今年以来,随着大盘的持续下跌,上市公司高管们的增持、减持也成为常态。从不同板块看,主板增持活动最活跃,中小板增持金额最给力,但创业板公司高管鲜有增持。
据统计,在337家高管进行了增持的公司中,创业板仅有65家。在增持的565名高管中,来自创业板公司的仅7
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3人。就增持金额而言,创业板公司高管更是吝啬,增持金额仅2429万元,约占全部高管增持金额的4%。
减持比例远大于增持 据记者统计,在10月份,共有15家创业板公司的21位高管对自家企业进行减持。其中最为频繁的是
东方日升,高管陈耀民、陈漫二人轮番上阵,减持共计5次。
在所有出手套现的高管之中,
长盈精密高管杨振宇通过10月26日和10月27日的两次减持,拔得套现金额头筹,两次分别减持150万股和55万股,合计套现约6840万元。值得注意的是,在9月份,杨振宇也曾通过大宗交易减持套现达3245万元,居当月第二的位置,仅次于
乾照光电董事叶孙义的1.12亿元。东方日升的监事陈耀民也出手不凡。10月27日、28日、31日连续三个交易日,陈耀民通过上海科升投资有限公司进行了减持,套现金额超过400万元。
与上述减持行为形成对比的是,在市场震荡期间,虽然也有部分公司的高管主动买入,但增持规模十分有限。统计显示,8月以来中小板公司共计出现19笔高管增持交易,增持股份合计2.99万股,增持市值合计仅71.77万元。从数量和金额的对比来看,高管增持的兴趣远逊于套现的意愿,一方面是由于近一半的增持行为来自于高管的家属,买入金额普遍较低。例如,
山东章鼓董事王崇璞的家属王崇香8月10日仅买入100股。另一方面,高管增持更多是表明态度,在19笔增持中,高管购入股份最多的也只有5000股。其中,
梦洁家纺独立董事陈晓红成为单笔增持最多的高管,8月9日买入4800股,成交价32.24元,增持市值为15.48万元。
市场人士指出,目前偏紧的政策加剧了资金紧张局面,促使高管套现意愿明显增强。从交易情况来看,8月以来发生了64笔,7月份发生了215笔,进入10月以来随着大盘回暖,减持行为有所减少,虽然高管减持笔数环比大幅减少,但是套现规模却大幅攀升,这说明持股数量较多的重要高管出现扎堆减持现象。在弱市背景下,上市公司高管或者实际控制人减持股票有多种原因,包括股票估值过高、抛售股票融资等。由于高管是最了解上市公司运作的“股东”,其减持行为可能会对投资者产生不小的心理压力。
银河证券分析师王皓雪表示,从今年三季报的情况看,很多创业板公司都出现了业绩下滑的情况,而业绩同比没有增长或者增长很少的也比比皆是,作为最了解“自家情况”的公司高管,肯定会对公司前景有一个最明确的判断,很多创业板公司在上市前都存在过度包装的情况,上市一年甚至两年就露出了“真面目”,业绩下滑甚至出现亏损,高管在此时选择减持有一定的道理。
机构投资者趁机增持 但是,与高管减持形成鲜明对比的是,今年三季度创业板成为机构们重点增仓的对象,共有164家公司获得了机构的增持。从164家基金增持的创业板重仓股的情况看,在行业分布上,信息服务、机械设备和医药生物三大行业是基金重点配置的对象。
“对创业板的标的,主要的选股思路还是围绕经济结构转型。”深圳某私募基金经理说,包括生物医药、高端制造、新材料等行业,在经济结构转型的过程中,这些行业拥有较大的机会,而且这些行业普遍都很细分,能够在创业板上市的公司一般来讲都会是行业内的龙头,在上市之后,拥有大量超募资金的这些公司会拥有更强的成长动力,可以很快把企业的壁垒建造得更高,这样一来,竞争对手就更难超越,这种公司的成长性会更好。
从业绩上看,164家公司中,2011年中期业绩同比上涨超过1倍的高增长公司也并不多见,只有10家,其中
华平股份2011年中报归属于母公司的净利润同比上涨287.93%,成为164家公司中业绩增幅最大的公司,其在二季度得到了3家基金的进驻,分别是华富竞争力优选、华夏红利以及华富收益增强债基,3家基金持股数量占流通股比例为3.23%。
获得最多基金青睐的创业板公司则是
汇川技术,截至三季度,共有28家基金进驻,持股数量达到2956.97万股,占流通股比例的54.76%,成为名副其实的基金重仓股。紧随其后的
碧水源则有25家基金进驻,其中,王亚伟掌舵的华夏大盘和华夏策略更在二季度携手进场,合计增持了80万股。 (来源:金融投资报)