国联安德盛小盘精选证券投资基金招募说明书(更新)摘要

　　(上接B20版)

　　（4）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　3、转换费

　　基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　　（1）适用基金范围：

　　本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：255010）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：253010）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端257020 后端 257021）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端257030 后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 257040 后端257041）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：A类253020 B类 253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：257050）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：253030）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称：国联安上证商品ETF联接；金代码：257060）、国联安货币市场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代码：A级253050、B级253051）和国联安优选行业股票型证券投资基金（简称：国联安优选行业股票；基金代码：257070）。

　　本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

　　（2）适用销售机构：

　　① 华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

　　② 宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B）。

　　③ 上海浦东发展银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币）。

　　④ 中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券有限责任公司和华融证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币）。

　　⑤ 国联安基金管理有限公司直销业务平台、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司和华泰证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ETF联接、国联安货币和国联安优选行业股票）。

　　本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。

　　具体可转换基金为各销售机构已销售基金。

　　（3）基金转换费及转换份额的计算：

　　①进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

　　A转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

　　B转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　目前，本公司旗下基金赎回费率如下：

　　基金名称

　　持有时间

　　费率

　　国联安稳健混合

　　全部

　　0.50%

　　国联安红利股票

　　国联安主题驱动股票

　　持有1年以下

　　0.50%

　　持有1年（含）至2年

　　0.25%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安上证商品ETF 联接

　　持有1年以下

　　0.50%

　　持有1年（含）至2年

　　0.30%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安优选行业股票

　　持有1年以下

　　0.50%

　　持有1年（含）至2年

　　0.20%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安增利债券A

　　持有90天以下

　　0.30%

　　持有90天以上

　　0.00%

　　国联安增利债券B

　　全部

　　0.00%

　　国联安信心增益债券

　　持有30天以下

　　0.90%

　　持有30天以上（含）至1年

　　0.10%

　　持有1年（含）至2年

　　0.05%

　　持有2年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安货币

　　全部

　　0.00%

　　注：其中1年按365天计算，2 年按730天计算。

　　上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

　　C 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率—转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

　　目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

　　基金名称

　　申购金额（含申购费）

　　费率

　　国联安小盘精选混合

　　国联安安心成长混合

　　100万以下

　　1.50%

　　100万（含）至500万

　　1.00%

　　500万元(含)以上

　　每笔交易1000元

　　国联安红利股票（前端）

　　国联安主题驱动股票

　　50万以下

　　1.50%

　　50万（含）至150万

　　1.00%

　　150万（含）至500万

　　0.60%

　　500万（含）及以上

　　每笔交易1000元

　　国联安上证商品ETF 联接

　　100万元以下

　　1.50%

　　100万元（含）至500万元

　　0.70%

　　500万元（含）以上

　　每笔交易1000元

　　国联安优选行业股票

　　50万元以下

　　1.50%

　　50万元（含）至100万元

　　1.20%

　　100万元（含）至500万元

　　0.80%

　　500万元（含）至1000万元

　　0.30%

　　1000万元（含）以上

　　每笔交易1000元

　　国联安优势股票（后端）

　　国联安红利股票（后端）

　　持有1年以下

　　1.60%

　　持有1年（含）至3年

　　1.30%

　　持有3年（含）至5年

　　0.60%

　　持有5年（含）及以上

　　0.00%

　　国联安增利债券A

　　国联安信心增益债券

　　100万以下

　　0.80%

　　100万（含）至300万

　　0.50%

　　300万（含）至500万

　　0.30%

　　500万（含）及以上

　　每笔交易1000元

　　国联安增利债券B

　　全部

　　0.00%

　　国联安货币

　　全部

　　0.00%

　　上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

　　前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

　　投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。

　　基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。

　　D其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。

　　②转换份额的计算公式：

　　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

　　其中：

　　转换手续费＝0

　　赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

　　A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率

　　转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费

　　B 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

　　转换费用＝转出基金的赎回费

　　C 转入金额 = 转出金额 - 转换费用

　　D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

　　注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

　　③基金转换业务举例：

　　例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票基金500,000份转换为国联安安心成长混合基金。假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为1.250元，国联安安心成长混合基金的基金单位资产净值为1.050元，假设该投资者持有国联安精选股票基金不满1年，则

　　国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值×国联安精选股票基金赎回费率

　　＝500,000.00×1.250×0.5％＝3,125元

　　申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率)×申购补差费率/(1+申购补差费率)=(500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%)×0.5%/(1+0.5%)=931.42

　　转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回费－申购补差费

　　＝500,000.00×1.250－3,125－931.42＝620,943.58元

　　转入份额＝转入金额/国联安安心成长混合基金当日单位基金资产净值

　　＝620,943.58 / 1.050＝591,374.84份

　　（4）业务规则：

　　①基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

　　②基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

　　③正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资者可通过本公司直销业务平台查询基金转换的成交情况。

　　④目前基金转换的最低申请份额为1000份基金单位。基金份额持有最低为100份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足100份时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　⑤单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

　　⑥目前，原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的基金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。

　　本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　（5）暂停基金转换的情形及处理：

　　出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：

　　①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

　　②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请。

　　④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

　　（6）重要提示：

　　①基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。

　　②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币和国联安优选行业股票的转换事项予以说明。

　　③本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　④本基金转换业务的解释权归本公司。

　　（三）其他费用

　　本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。

　　（四）基金税收

　　根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。

　　本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。

　　根据财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，自2005年1月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。

　　根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》，自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50％计入个人应纳税所得额。

　　根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》，（一）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。（三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

　　本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人们共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年5月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

　　2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。

　　3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。

　　4、更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分的内容。

　　5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。

　　6、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。

　　7、更新了“十四、基金费用与税收” 部分的内容。

　　8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。

　　9、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一一年十一月二十五日 (来源：上海证券报)