(上接22版)
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
2、自基金合同生效以来富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：（1）截止日期为2011年9月30日。
（2）本基金于2010年5月12日成立，建仓期自2010年5月12日至2010年11月11日共6个月，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述（一）基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
本基金赎回费率为0.5%。
3、转换费用
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率
转出基金费用=转出基金赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转出金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人办公地址、公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。
5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，完善了基金转换业务名单。
6、“九、基金的投资”部分，本基金投资组合报告内容更新至2011年9月30日。
7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2011年9月30日，并更新了历史走势对比图。
8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
二0一一年十二月十九日
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
－
－
B
采掘业
－
－
C
制造业
86,297,541.35
34.57
C0
食品、饮料
15,439,212.90
6.18
C1
纺织、服装、皮毛
14,572,178.35
5.84
C2
木材、家具
－
－
C3
造纸、印刷
－
－
C4
石油、化学、塑胶、塑料
35,043,600.00
14.04
C5
电子
－
－
C6
金属、非金属
－
－
C7
机械、设备、仪表
9,791,300.00
3.92
C8
医药、生物制品
11,451,250.10
4.59
C99
其他制造业
－
－
D
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－
E
建筑业
5,468,105.78
2.19
F
交通运输、仓储业
5,602,640.00
2.24
G
信息技术业
31,562,281.42
12.64
H
批发和零售贸易
41,294,851.20
16.54
I
金融、保险业
29,518,190.00
11.82
J
房地产业
5,122,830.57
2.05
K
社会服务业
－
－
L
传播与文化产业
－
－
M
综合类
－
－
合计
204,866,440.32
82.06
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
600588
用友软件
1,082,683
24,024,735.77
9.62
2
002215
诺 普 信
1,660,000
19,853,600.00
7.95
3
600859
王府井
470,000
18,095,000.00
7.25
4
000792
盐湖股份
350,000
15,190,000.00
6.08
5
000759
中百集团
1,069,900
10,067,759.00
4.03
6
600519
贵州茅台
41,000
7,814,190.00
3.13
7
600036
招商银行
697,200
7,711,032.00
3.09
8
000869
张 裕Ａ
72,890
7,625,022.90
3.05
9
600000
浦发银行
890,300
7,603,162.00
3.05
10
600271
航天信息
279,065
7,537,545.65
3.02
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
13,519,291.00
5.42
2
央行票据
－
－
3
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
4
企业债券
－
－
5
企业短期融资券
－
－
6
中期票据
－
－
7
可转债
28,697,584.30
11.49
8
其他
－
－
9
合计
42,216,875.30
16.91
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
1
010112
21国债⑿
134,950
13,519,291.00
5.42
2
113001
中行转债
82,490
7,505,765.10
3.01
3
110017
中海转债
79,320
7,322,822.40
2.93
4
110016
川投转债
81,950
7,250,936.00
2.90
5
110003
新钢转债
66,560
6,618,060.80
2.65
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
235,527.79
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
434,690.30
5
应收申购款
102,358.00
6
其他应收款
－
7
待摊费用
26,763.47
8
其他
－
9
合计
799,339.56
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
1
113001
中行转债
7,505,765.10
3.01
2
110016
川投转债
7,250,936.00
2.90
3
110003
新钢转债
6,618,060.80
2.65
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2010.5.12-2010.12.31
19.60%
1.31%
9.54%
1.32%
10.06%
-0.01%
2011.1.1-2011.6.30
-13.45%
1.17%
-1.79%
0.99%
-11.66%
0.18%
2011.1.1-2011.9.30
-24.01%
1.16%
-13.79%
1.01%
-10.22%
0.15%
2010.5.12-2011.9.30
-9.12%
1.24%
-5.57%
1.16%
-3.55%
0.08%
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
1.5%
100万元（含）—500万元
1.2%
500万元（含）以上
1000元/笔 (来源：上海证券报)
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