大摩华鑫被指上演新基金黑幕

　　这是一家很“牛”的基金公司，他的股东很“牛”，摩根士丹利！人称“大摩”，历史悠久，声名显赫，金融圈无人不知无人不晓。这也是一家很“争气”的基金公司。2008年6月由巨田基金嬗变为“合资基金”后，重整旗鼓，短短一年多时间，异军突起成为2010年“基金公司大黑 马”。

　　这家既“牛”又很“争气”的基金公司，就是摩根士丹利华鑫基金管理公司（以下简称大摩华鑫）。可惜的是，经过记者的周密调查，大摩华鑫基金的上升势头今年以来却戛然而止，团队分崩离析、内部矛盾重重；违法违规行为频发，乱象不止……

　　大摩华鑫的人事巨震

　　这一切的开始，要从一位神秘的基金经理说起，他就是徐强。2008年6月，摩根士丹利华鑫完成了工商注册登记变更，正式由巨田基金变为合资基金大摩华鑫。由于股权等问题，此时的大摩华鑫已被监管层取消了发行新基金的资格，而且资产管理规模已缩水至16亿元，濒临“死亡”。

　　令人惊讶的是，仅仅两年后，大摩华鑫资产管理规模就骤增至120多亿元，以281%的资产规模增长率和318%的份额增长率夺得基金业内的两个第一！

　　最知名的莫过于大名鼎鼎的项志群。2008年在大成基金就职，不久后加盟大摩华鑫。但2010年9月项志群因为公司内部各种原因，“公转私”跳槽到了淡水泉。接替项志群的人同样来头不小，陈晓，2010年8月加入大摩华鑫后，但仅仅加盟一年时间，陈晓即提出辞职。

　　此时，一位名叫徐强的人迅速“上位”。入职不到一年时间，徐强就担任大摩华鑫三只产品的基金经理，管理总资产规模达六七十亿元，而大摩华鑫管理的所有资产规模也刚过百亿元。

　　徐强主要任职的私募曾关门歇业

　　从徐强的履历可以看出，他的确是资本市场的“老人”，有16年的证券从业经验。徐强先后任职券商、私募、公募，可说是一位经验丰富的证券市场老将，但记者调查发现，他在任职大摩华鑫前的两份工作经历有太多“瑕疵”。

　　徐强加盟大摩华鑫前，在银华基金(博客,微博)特定资产管理部任职，管专户，尽管这是徐强唯一的一份公募工作，但在银华基金却掀起了一场离职风暴。

　　徐强所说的私募极有可能是他任职时间最长、也是职位最高的公司深圳和勤投资管理有限公司。但在今年4月8日在《深圳晚报》上出现了一则注销公告，内容称“深圳和勤投资管理有限公司”于2011年4月1日经股东会决议终止营业。这家公司关门了。因此很难想象徐强在这样一家把清算、注销当“儿戏”的公司任投资总监，这个职位的“含金量”着实让人怀疑。（王鹏）

　　大摩华鑫声明：未发现内幕交易等违法违规情况

　　上周六大摩华鑫基金发表声明，回应称公司并未发现报道中所提到的内幕交易、利益输送及操纵股价等违法违规的情况。声明如下：

　　2011年10月，我公司交易管理部和基金投资部个别员工之间因工作歧见和内部沟通的问题产生了矛盾。在问题的调查处理过程中，公司发现交易管理部在内部管理和业务运作方面存在一定问题，亟需改进。为此，我公司对交易管理部部分岗位人员进行了调整，并加强了交易管理部的内部管理。相关人员对处理结果不满，向监管机构等有关方面反映情况。我公司已就所反映的情况进行了全面、深入的检查。检查结果发现，所反映的情况缺乏事实依据，甚至是捏造事实、人身攻击和泄私愤。我公司亦已及时将内部检查结果向监管机构报告。

　　我公司一贯恪守对基金份额持有人和投资者的承诺，建立了严格的合规风控制度，坚持合法合规运营。迄今为止，我公司并未发现报道中所提到的内幕交易、利益输送及操纵股价等违法违规的情况，今后也决不允许发生此类行为。同时，我公司认为，一方面，对于“内幕交易”、“利益输送”和“操纵股价”等涉及到从业人员名誉、基金公司和行业声誉的根本性问题，相关媒体应以负责和严肃认真的态度讲事实、讲证据，不应在未经证实的情况下轻信和传播断章取义、毫无事实根据的传言，混淆视听；另一方面，对于别有用心地捏造事实、恶意诽谤、损害公司声誉的行为，我公司予以公开谴责，并保留对当事人追究法律责任的权利。

　　摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

　　2011年12月24日

　　大摩华鑫九大乱象

　　乱象一：基金经理随意加减仓

　　据内部人士透露，徐强口中常常会出现 “不以成交为目的”“试试盘面”等类似做庄时代的话语，被认为涉嫌操纵股价。徐强对中青旅(600138,股吧)、南京中商(600280,股吧)的相关操作均有操纵股价嫌疑。

　　乱象二：基金指令涉嫌操纵股价

　　徐强对加仓、减仓行为极为随意。例如其掌舵的大摩卓越成长9月20日仓位为60%，21日徐一声令下火速加仓至75%，22日再度降至60%。此种操作，既加剧了市场的波动和震荡，也加剧了个股的巨大波动。

　　乱象三：大摩华鑫4基金涉嫌内幕交易

　　2011年8月11日，华茂股份(000850,股吧)大幅高开，最终收涨8.74%，随后更急速上涨几天，一度飙升至9.91元，在短短7个交易日内最大涨幅达34.6%。但之前，大摩华鑫旗下至少4只基金，已经“潜伏”该股。

　　乱象四：利好出台前蹊跷砸盘重仓股

　　广汇股份(600256,股吧)在10月10日、11日被基金经理徐强下达了30多个快速卖出指令，清空股票。但第二天，广汇股份放出利好消息并涨停，有熟悉徐强的人发现接盘席位与徐强从业轨迹有交集，背后是否另有隐情令人生疑。

　　乱象五：基金经理竟不懂股票基金仓位底限

　　徐强在实际操盘过程中，居然对偏股型基金最低60%仓位的规定都毫不知情。据当事交易员透露，在别人主动告知之后，徐强仍理直气壮，并把其掌管基金业绩不佳的责任推给交易员。

　　乱象六：高买低卖宁波富达(600724,股吧)涉嫌帮私募接盘

　　尽管多只基金涉嫌内幕交易已足够令人震惊，但公然在公司宣称“为私募接盘”，则更是不可思议。在宁波富达这只股票的操作上，徐强毫不讳言，称要帮私募接盘，且近期开始“割肉”，是典型的高买低卖。

　　乱象七：人力资源管理混乱 投研团队分崩离析

　　2010年，明星基金经理项志群的业绩斐然，但与总经理于华不和。后引进华泰联合证券资产管理部总经理陈晓，一年后也离职。原投资部副总监何滨上任为投资总监。动荡的不只是投资部门，研究部同样令部分员工。

　　乱象八：业务不规范 交易投研流程严重违规

　　举报人说：“在接受证监会检查时，公司领导授意投资和研究部门擅自修改公司制度以符合监管要求，对未按照入池要求选择的股票和达不到入池标准的股票进行突击审批流程，同时添加卖方研究报告。”

　　乱象九：公司治理漏洞 督察长竟兼任交易部总监

　　徐强一来，原研究总监袁航改任首席策略分析师，而徐强则火速上位研究总监。交易总监也被降级，其便以家人生病为由，开始休假。这时大摩华鑫一张调令竟将督察长委以交易总监的重任。这样做如何隔离风险？

　　作者：李伟来源云南信息报)