浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

　　（上接B26版）

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（1）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（2）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：1、本基金基金合同生效日为2011年5月17日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生效时间未满一年。

　　2、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期期末，本基金尚处于建仓期。

　　十三、费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金财产拨划支付的银行费用；

　　8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.50%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3、上述（一）中第3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　本基金的申购费率如下：

　　（注：M：申购金额；单位：元）

　　2、赎回费用

　　本基金赎回费率如下：

　　（注：Y：持有时间，其中1年为365日，2年为730日）

　　3、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的5%。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体上公告。

　　4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

　　6、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2011年4月19日公布的《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。

　　2、 根据最新资料，更新了“二、释义”部分。

　　3、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

　　4、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

　　5、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

　　6、 根据最新资料，更新了“六、基金的募集”部分。

　　7、 根据最新资料，更新了“七、基金合同的生效”部分。

　　8、 根据最新资料，更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分。

　　9、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资”部分。

　　10、根据最新资料，更新了“十九、基金托管协议的内容摘要”部分。

　　11、根据最新资料，增加了“二十一、其他应披露事项”部分。

　　浙商基金管理有限公司

　　2011年12月27日

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　24,235,424.79

　　2.63

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　244,504,491.09

　　26.49

　　C0

　　食品、饮料

　　109,794,759.05

　　11.89

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　18,514,925.40

　　2.01

　　C5

　　电子

　　4,230,323.00

　　0.46

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　54,170,995.10

　　5.87

　　C8

　　医药、生物制品

　　57,793,488.54

　　6.26

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　7,965,100.00

　　0.86

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　82,976,354.85

　　8.99

　　H

　　批发和零售贸易

　　52,017,501.55

　　5.64

　　I

　　金融、保险业

　　10,043,586.00

　　1.09

　　J

　　房地产业

　　10,606,269.95

　　1.15

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　432,348,728.23

　　46.84

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600519

　　贵州茅台

　　309,180

　　58,926,616.20

　　6.38

　　2

　　600050

　　中国联通

　　5,270,200

　　26,983,424.00

　　2.92

　　3

　　000876

　　新 希 望

　　1,199,953

　　23,099,095.25

　　2.50

　　4

　　000063

　　中兴通讯

　　1,221,747

　　23,091,018.30

　　2.50

　　5

　　600655

　　豫园商城

　　2,310,051

　　21,552,775.83

　　2.33

　　6

　　600143

　　金发科技

　　1,226,154

　　18,514,925.40

　　2.01

　　7

　　300183

　　东软载波

　　390,857

　　18,471,901.82

　　2.00

　　8

　　600521

　　华海药业

　　1,240,293

　　17,190,460.98

　　1.86

　　9

　　000999

　　华润三九

　　842,809

　　15,718,387.85

　　1.70

　　10

　　002603

　　以岭药业

　　392,100

　　15,017,430.00

　　1.63

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　1,250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　139,060.01

　　5

　　应收申购款

　　22,972.32

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,412,032.33

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2011-7-1至2011-9-30

　　-7.62%

　　0.62%

　　-11.33%

　　0.99%

　　3.71%

　　-0.37%

　　成立日至2011-9-30

　　-7.90%

　　0.62%

　　-12.43%

　　0.96%

　　4.53%

　　-0.34%

　　单笔申购金额

　　申购费率

　　M<100万

　　1.5%

　　100万≤M<200万

　　1.2%

　　200万≤M<500万

　　0.8%

　　M≥500万

　　1000元/笔

　　持有时间

　　赎回费率

　　Y＜1年

　　0.5%

　　1年≤Y＜2年

　　0.25%

　　Y≥2年

　　0 (来源：上海证券报)