金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书摘要201112

　　(上接27版)

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八） 投资组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、其他各项资产构成

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日为2003年6月16日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　　金鹰成份股优选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　金鹰优选累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2003年6月16日至2011年9月30日）

　　注：1、本基金投资符合基金合同要求的投资比例。

　　2、本基金的业绩比较基准为75%的成份股加权指数的收益率加上25%的中信标普国债指数的收益率。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法为：

　　H=E×1.5％÷当年天数

　　H为每日应支付的基金管理人报酬

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费按基金资产净值的2.5％。的年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法为：

　　H=E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　4、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　5、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　本基金申购费用采取按照申购规模和持有期限递减的后端收费模式，即投资者在申购时不支付手续费，而在赎回时收取，并随着持有期间的长短而变动。基金份额持有年限越长，规模越大，后端收申购费率越低，直至为零。

　　本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　　2、赎回费用

　　本基金的赎回费用由基金持有人承担，赎回费按照赎回金额的0.5％收取，其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的25％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

　　3、转换费率

　　本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

　　4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应在新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体公告。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，本次主要更新的内容如下：

　　（一）在“三、基金管理人”部分，更新了公司董事及监事等主要人员的信息；

　　（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；

　　（三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

　　1、更新了最新的服务机构及其基本信息和联络方式；

　　2、新增了五矿证券为代销机构，该变动事项于2011年7月28日公告；

　　3、新增了华夏银行为代销机构，该变动事项于2011年9月8日公告；

　　4、新增了江海证券为代销机构，该变动事项于2011年9月8日公告；

　　5、新增了华宝证券为代销机构，该变动事项于2011年9月13日公告；

　　6、新增了中信万通证券为代销机构，该变动事项于2011年11月2日公告。

　　7、根据中国证监会批准，华泰联合证券将不再开展证券经纪业务。经与华泰联合证券友好协商，自2011年12月26日起，华泰联合证券将不再代销我公司旗下所有基金。

　　（四）在“七、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容；

　　（五）在“八、基金的业绩” 部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩；

　　（六）在“十九、对基金份额持有人的服务”，对对账单寄送方式进行了更新；

　　（七）在“二十、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

　　金鹰基金管理有限公司

　　2011年12月31日

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　1,388,549.12

　　2

　　应收证券清算款

　　13,921,361.58

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　5,360,283.37

　　5

　　应收申购款

　　98,300.00

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　20,768,494.07

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2003.6.16-2003.12.31

　　4.79％

　　0.58％

　　-4.35％

　　0.74％

　　9.14％

　　-0.16％

　　2004.1.1-2004.12.31

　　-5.46%

　　0.96%

　　-11.55%

　　1.00%

　　6.09%

　　-0.04%

　　2005.1.1-2005.12.31

　　-9.40%

　　1.02%

　　-2.31%

　　1.04%

　　-7.09%

　　-0.02%

　　2006.1.1-2006.12.31

　　73.17%

　　1.29%

　　85.11%

　　1.06%

　　-11.94%

　　0.23%

　　2007.1.1-2007.12.31

　　132.39%

　　1.73%

　　107.39%

　　1.72%

　　25.00%

　　0.01%

　　2008.1.1-2008.12.31

　　-51.43%

　　2.20%

　　-53.03%

　　2.28%

　　1.60%

　　-0.08%

　　2009.1.1-2009.12.31

　　62.19%

　　1.64%

　　67.92%

　　1.55%

　　-5.73%

　　0.09%

　　2010.1.1-2010.12.31

　　4.36%

　　1.34%

　　-9.37%

　　1.18%

　　13.73%

　　0.16%

　　2011.1.1-2011.9.30

　　-20.29%

　　1.06%

　　-12.55%

　　0.96%

　　-7.74%

　　0.10%

　　2003.6.16-2011.9.30

　　136.96%

　　1.44%

　　98.43%

　　1.40%

　　38.53%

　　0.04%

　　申购规模（N）

　　持有时间

　　后端申购费率（%）

　　N<1000万

　　1年以内（不含1年）

　　1.5

　　1-2年（不含2年）

　　1.2

　　2-3年（不含3年）

　　1.0

　　3-4年（不含4年）

　　0.8

　　4年以上（含4年）

　　0

　　1000万≤N<5000万

　　1年以内（不含1年）

　　1.35

　　1-2年（不含2年）

　　1.08

　　2-3年（不含3年）

　　0.90

　　3-4年（不含4年）

　　0.72

　　4年以上（含4年）

　　0

　　5000万≤N<1亿

　　1年以内（不含1年）

　　1.2

　　1-2年（不含2年）

　　0.96

　　2-3年（不含3年）

　　0.8

　　3-4年（不含4年）

　　0.64

　　4年以上（含4年）

　　0

　　N≥1亿

　　1年以内（不含1年）

　　0.75

　　1-2年（不含2年）

　　0.6

　　2年以上（含2年）

　　0 (来源：上海证券报)