诺安增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

　　（上接B22版）

　　（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期期末未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、期末其他资产构成

　　4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　1、诺安增利债券A

　　2、 诺安增利债券B

　　（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　1、诺安增利债券A

　　2、诺安增利债券B

　　十四、费用概览

　　（一）与基金运作有关费用

　　1、费用的种类

　　（1）、基金管理人的管理费；

　　（2）、基金托管人的托管费；

　　（3）、本基金B级基金份额的销售服务费

　　（4）、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（5）、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（6）、基金份额持有人大会费用；

　　（7）、基金的证券交易费用；

　　（8）、基金的银行汇划费用；

　　（9）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　2、费用的计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.7%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（2）、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　（3）、本基金B级基金份额的销售服务费

　　销售服务费的计算方法如下：

　　H＝E × 0.45 % ÷ 当年天数

　　H为B级基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为前一日B级基金份额的基金资产净值

　　本基金B级基金份额的销售服务费将专门用于B级基金份额的销售与基金持有人服务。

　　（4）、其他费用

　　上述“1、费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（1）、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（2）、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（3）、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　（4）、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　4、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费

　　基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。

　　本基金A级基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减，B级基金份额无申购费，具体如下表所示：

　　本基金A级基金份额的申购份额计算方法如下：

　　净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额＝净申购金额 / 申购当日A级基金份额净值

　　本基金B级基金份额的申购份额计算方法如下：

　　申购份额＝申购金额 / 申购当日B级基金份额净值

　　2、赎回费

　　本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。

　　本基金A级基金份额的赎回费率随持有年限的增加而递减，B级基金份额无赎回费，具体如下表所示：

　　本基金A级基金份额的赎回金额计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额 × T日A级基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　本基金B级基金份额的赎回金额计算方法如下：

　　赎回金额＝赎回份额 × T日B级基金份额净值

　　3、转换费

　　（1）、基金转换费用

　　基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。

　　注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

　　（2）、转换份额计算公式

　　计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E

　　其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。

　　5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。

　　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。

　　（三）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书本次更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年7月9日刊登的《诺安增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。

　　2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了对基金管理人证券投资基金管理情况的介绍说明；更新了监事会成员的信息；更新了投资决策委员会成员的信息。

　　3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况和基金托管人的内部控制制度。

　　4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了管理人直销机构的相关信息；哈尔滨银行、国金证券、华西证券、红塔证券、中信万通证券、第一创业证券等代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了直销机构及原有代销机构的信息。

　　5、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”中，更新说明了 “十一、基金的转换”的内容。

　　6、在“第八部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截至日期为2011年9月30日。

　　7、在“第九部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

　　8、在“第十九部分 基金托管协议摘要”中，更新了基金托管人的联系人和注册资本信息。

　　9、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务的相关情况，相关事宜已公告。

　　10、更新了“第二十一部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。

　　十六、签署日期

　　2011年11月27日

　　以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

　　诺安基金管理有限公司

　　2012年1月11日

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　080207

　　08国开07

　　200,000

　　19,866,000.00

　　19.57

　　2

　　122051

　　10石化01

　　80,070

　　7,614,657.00

　　7.50

　　3

　　122949

　　09常投债

　　75,640

　　7,563,243.60

　　7.45

　　4

　　122985

　　09浙能债

　　70,560

　　6,914,880.00

　　6.81

　　5

　　122963

　　09张江债

　　61,110

　　6,044,390.10

　　5.96

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　1,441,144.72

　　5

　　应收申购款

　　163,904.66

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,855,049.38

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　126729

　　燕京转债

　　2,874,317.70

　　2.83

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　002603

　　亚玛顿

　　38,000.00

　　0.04

　　新发流通受限

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2009.5.27～2009.12.31

　　1.50%

　　0.22%

　　-0.22%

　　0.05%

　　1.72%

　　0.17%

　　2010.1.1～2010.12.31

　　6.25%

　　0.27%

　　2.00%

　　0.07%

　　4.25%

　　0.20%

　　2011.1.1～2011.9.30

　　-3.76%

　　0.12%

　　1.05%

　　0.05%

　　-4.81%

　　0.07%

　　2009.5.27～2011.9.30

　　3.79%

　　0.22%

　　2.84%

　　0.06%

　　0.95%

　　0.16%

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2009.9.1～2009.12.31

　　1.30%

　　0.22%

　　0.23%

　　0.05%

　　1.07%

　　0.17%

　　2010.1.1～2010.12.31

　　5.76%

　　0.27%

　　2.00%

　　0.07%

　　3.76%

　　0.20%

　　2011.1.1～2011.9.30

　　-3.77%

　　0.12%

　　1.05%

　　0.05%

　　-4.82%

　　0.07%

　　2009.5.27～2011.9.30

　　2.10%

　　0.22%

　　2.84%

　　0.06%

　　-0.74%

　　0.16%

　　具体项目

　　申购金额

　　费率

　　A级基金份额

　　B级基金份额

　　申购费

　　（金额M）

　　M＜50万

　　0.8%

　　0

　　50万≤M＜250万

　　0.5%

　　250万≤M＜500万

　　0.3%

　　M≥500万

　　每笔1000元

　　具体项目

　　申购金额

　　费率

　　A级基金份额

　　B级基金份额

　　赎回费

　　（持有年限Y）

　　Y＜1年

　　0.1%

　　0

　　1年≤Y＜2年

　　0.05%

　　Y≥2年

　　0% (来源：上海证券报)