大成景阳领先股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

　　（上接B212版）

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋18层至20层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋18层至20层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　客户电话：400 600 8008

　　电话：0755－82023442

　 　传真：0755－82026539

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（77）中国国际金融有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街甲6号ＳＫ大厦

　　法定代表人：李剑阁

　　联系人：王雪筠

　　客服电话：010－85679238、010－85679169

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（78）齐鲁证券有限公司

　　办公地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531－81283900

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（79）日信证券有限责任公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系电话：010－88086830

　　联系人：陈韦杉

　　传真：010－66412537

　　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（80）华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　联系电话：0931－8490208

　　甘肃省客服电话：96668

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（81）财富证券有限责任公司

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　法人代表：周晖

　　客户服务热线：0731－84403319

　　联系人：胡智

　　电话：0731－84779521

　　传真：0731－84403439

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（82）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：0591－96326

　　联系人：张腾

　　电话：0591－87278701／

　　传真：0591－87841150

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（83）大通证券股份有限公司

　　客服电话：4008－169－169

　　联系人：谢立军

　　电话：0411－39673202

　　网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（84）中原证券股份有限公司

　　地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

　　法定代表人：石保上

　　客服电话：0371－967218、4008139666

　　联系人：程月艳、耿铭

　　联系电话：0371－65585670

　　联系传真：0371－65585665

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（85）西南证券股份有限公司

　　地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　客服电话：4008096096

　　联系人：徐雅筠、杨再巧

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（86） 山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：0351－8686868

　　联系人：张治国

　　电话：0351－8686703

　　传真：0351－8686619

　　网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（87） 第一创业证券有限责任公司

　　地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25Ｆ

　　法人代表：刘学民

　　电话：4008881888

　　网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（88） 民生证券有限责任公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座

　　法定代表人：岳献春

　　客服电话：4006198888

　　联系人：赵明

　　联系电话：010－85127622

　　联系传真：010－85127917

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（89） 东吴证券有限责任公司

　　注册地址：苏州市石路爱河桥路28号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：0512－96288

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（90） 金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206）

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）

　　法定代表人：陆涛

　　客服电话：4008－888－228

　　联系人：金春

　　电话：0755－83025022

　　传真：0755－83025625

　　网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（91） 南京证券有限责任公司

　　住所：南京市大钟亭8 号

　　法定代表人：张华东

　　客服电话：025－83367888

　　联系人：石健

　　电话：025－83367888

　　传真：025－83364032

　　网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（92） 德邦证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼（邮政编码：200122）

　　法定代表人：王军

　　客服电话：021－68761616－8125

　　电话：021－68761616

　　传真：021－68767981

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（93） 红塔证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7－11楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　　法人：况雨林

　　联系人：高国泽

　　联系电话：0871－3577398

　　传真：0871－3578827

　　客服电话：0871－3577942

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（94）天源证券经济有限公司

　　注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

　　法定代表人：林小明

　　电话：0755－33331188

　　传真：0755－33329815

　　统一客服电话：4006543218

　　公司网站地址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（95）天风证券有限责任公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：翟璟

　　联系电话：（027）87618882、（028） 86711410

　　传真：（027）87618863

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（96）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　　法定代表人：曾小普

　　联系人：徐美云

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6282293

　　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

　　办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：010－58598839

　　传真：010－58598907

　　联系人：朱立元

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　住所：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼Ａ座40层

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路中路7号财富中心写字楼Ａ座40层

　　负责人：王玲

　　电话：0755－22163333

　　传真：0755－22163390

　　经办律师：靳庆军、冯艾

　　联系人：冯艾

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼

　　法人代表：杨绍信

　　经办注册会计师：汪棣、金毅

　　电话：021－23238888

　　传真：021－23238800

　　联系人：金毅

　　四、基金的名称

　　大成景阳领先股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型

　　六、基金的运作方式

　　开放式

　　七、基金的投资目标

　　追求基金资产长期增值。

　　八、基金的投资方向

　　限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。

　　股票投资比例范围为基金资产的60％－95％，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的0－3％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5％－40％，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的0－20％，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低为基金资产净值的5％。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　九、基金的投资策略

　　1．投资理念

　　在中国经济强劲增长、企业盈利持续上升以及人民币稳定升值的背景下，形成了一批代表我国新兴经济体特点、具有核心竞争力的领先上市公司。本基金将通过定量与定性分析相结合的方式，选择此类上市公司进行投资，分享中国经济高速成长果实，获取超额收益。

　　2．大类资产配置

　　本基金将在基金合同允许的范围内，根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平，阶段性不断调整股票资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、我国ＧＤＰ增速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较以及利率水平，是确定大类资产配置比例的主要因素。

　　3．股票投资策略

　　（1）建立初选股票池

　　本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。

　　企业的历史财务表现不但能刻画企业的经营情况、财务健康程度，还可以较大程度上反映其未来成长性。本基金将通过对上市公司过去3年主营业务收入增长率、主营业务利润率、净资产收益率和净利润增长率等财务指标的分析，选择上述财务指标优于行业平均水平的上市公司，建立基金初选股票池。

　　（2）建立备选股票池

　　能够充分从中国经济高速成长中获益的领先上市公司，是本基金的主要投资对象。基金投资团队将在初选股票池的基础上，选择具有以下一项或多项特征的上市公司构建备选股票池。

　　①高速增长行业中市场份额领先的龙头上市公司

　　随着中国经济的快速发展和人民富裕程度的不断提高，与消费升级、金融深化和产业结构调整相关的行业及其上游行业将从中充分获益，并持续保持较高的增长速度，而此类行业中市场份额领先的龙头上市公司将是行业发展中的主要受益者。因此，过去2年其所在行业销售额增长速度高于ＧＤＰ增速，且过去3年在全行业市场占有率居于前列的上市公司，本基金将予以关注。

　　②资源优势领先的上市公司

　　长期来看，中国仍将作为制造业大国参与国际竞争，对自然资源将保持较大需求。由于自然资源的稀缺性和不可再生性，对自然资源的开发、销售等具有垄断优势的上市公司将会长期获益。

　　③在获益于人民币升值方面具有领先优势的上市公司

　　伴随着中国经济的高速增长，人民币升值是一个长期趋势，将导致消费需求变化和产业结构调整，直接带动相关行业和上市公司的业绩增长。

　　④外延扩张能力领先的上市公司

　　作为全球最重要的新兴经济体，中国将越来越多的参与到国际竞争中来。在此过程中，重组和购并将是我国上市公司增强国际竞争力的重要方式和手段，也有助于显著提升其未来盈利能力。因此，有明确重组、购并计划或潜在机会，且重组、购并将显著提升上市公司盈利能力、市场占有率或产能水平，并将在未来1－2年内实施或实现的上市公司也将进入基金的备选股票池。

　　（3）实地调研

　　基金投资团队将在案头分析的基础上、通过公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。基金投资团队将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。

　　（4）估值比较

　　结合实地调研的结果，本基金将根据备选股票池中上市公司所处行业、业务模式等特征，综合利用市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）和折现现金流（ＤＣＦ）等估值方法，通过估值比较对备选股票池成份股做进一步筛选。估值比较将主要从两方面对投资价值进行分析：一是上市公司在其所处行业内部的相对估值水平；二是与境外类似上市公司的估值水平差异，特别是与香港市场上市公司的差异。

　　（5）建立和调整投资组合

　　本基金将在实地调研和案头分析的基础上，按照估值比较的排序结果，选择估值比较结果最优的上市公司，建立买入股票名单，并选择合理时机，稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。

　　投资组合建立后，基金投资团队将动态跟踪上市公司的基本面变化，动态调整投资组合，使其保持较好的安全性、流动性和增值潜力。

　　4．债券投资策略

　　本基金将在严格控制组合风险的前提下，进行总体的战略资产配置。同时，基于收益的要求，在战术资产配置、类属配置、个券选择和交易执行层面上实施积极的策略，以期在承担有限风险的前提下获得较高的投资收益。战术资产配置上，本基金将通过深入分析宏观经济、政策影响和市场信用利差结构等各种变量并参照市场基准久期，确定出目标久期。类属配置上，将通过各类属资产的比例配置、期限配置以及市场配置实现超额收益。个券选择和多样化的交易策略将成为本基金日常获取超额收益的重要手段。

　　5．其他投资策略

　　本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

　　本基金还将在基金合同规定的投资范围内，依法投资于其他金融工具，用于基金的风险管理和增加收益。

　　十、基金的业绩比较基准

　　80％×沪深300指数＋20％×中信标普全债指数

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。

　　十二、基金的投资组合报告（截至2011年9月30日）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于2011年12月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1．报告期末基金资产组合情况

　　2．报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　报告期末本基金未持有资产支持证券投资。

　　7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　报告期末本基金未持有权证投资。

　　8．投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　2011年5月27日，本基金投资的前十名证券之一五粮液因信息披露违法被中国证券监督管理委员会罚款60万元。本基金认为，该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。

　　（2）本基金在报告期内投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

　　十三、基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）自基金合同生效以来（2007年12月11日）至2011年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　（二）自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：按基金合同规定，大成景阳领先股票型证券投资基金自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末，本基金的各项投资比例已符合基金合同中规定的各项投资比例。

　　十四、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1．基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）证券交易费用；

　　（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的资金汇划费用；

　　（7）按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。

　　2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值1．5％的年费率计提，即本基金的年管理费率为1．5％。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起10个工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值0．25％的年费率计提，即本基金的年托管费率为0．25％。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起10个工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。

　　（3）上述“1、基金费用的种类”第（3）至（7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（二）与基金销售相关费用

　　1．申购费用

　　集中申购期申购费率与日常申购费率一致，本基金日常申购费率如下：

　　投资者多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例确认方式对有效申购金额进行部分确认时，投资者申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计算。

　　本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，在投资者申购基金份额时缴纳，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

　　基金申购份额的计算：

　　净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）

　　（注：申购金额在500万元（含）以上适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申购金额－申购费用）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额÷Ｔ日基金份额净值

　　对于办理场内申购的投资者，申购份数的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者；对于办理场外申购的投资者，申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位。由此误差产生的损失或收益归入基金财产。

　　2．赎回费用

　　本基金赎回费率如下：

　　投资者在基金终止上市前持有的原景阳基金份额，持有期限自《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》生效之日起计算；投资者通过集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。本基金赎回费的25％归入基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

　　基金净赎回金额的计算：

　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　计算结果以四舍五入的方法保留小数点后2位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　3．基金份额净值的计算：

　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋1日公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

　　4．不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　5．费率的调整

　　基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。

　　将来法律法规许可的情况下，本基金可以依法提取业绩报酬和／或业绩风险准备金。

　　基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前2日在至少一种指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。

　　（三）基金税收

　　本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定，对2011年7月26日公布的《大成景阳领先股票型证券投资基金更新的招募说明书（2011年第1期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

　　2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

　　3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

　　4．在“九、基金的投资”中，根据最新资料，对“（十）基金投资组合报告”的内容进行了更新。

　　5．根据最新数据，更新了“十、基金业绩”部分。

　　6．在“二十三、其他应披露的事项”部分，披露了2010年6月12日至2011年12月11日期间涉及本基金的公告。

　　7．根据最新情况，更新了“二十四、对招募说明书更新部分的说明”。

　　大成基金管理有限公司

　　二○一二年一月二十日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（％）

　　1

　　权益投资

　　3，339，704，301．40

　　73．35

　　其中：股票

　　3，339，704，301．40

　　73．35

　　2

　　固定收益投资

　　－

　　0．00

　　其中：债券

　　－

　　0．00

　　资产支持证券

　　－

　　0．00

　　3

　　金融衍生品投资

　　－

　　0．00

　　4

　　买入返售金融资产

　　－

　　0．00

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　－

　　0．00

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　1，196，948，318．98

　　26．29

　　6

　　其他资产

　　16，152，450．60

　　0．35

　　7

　　合计

　　4，552，805，070．98

　　100．00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　Ａ

　　农、林、牧、渔业

　　－

　　0．00

　　Ｂ

　　采掘业

　　326，245，836．01

　　7．31

　　Ｃ

　　制造业

　　1，819，363，857．00

　　40．76

　　Ｃ0

　　食品、饮料

　　870，810，854．10

　　19．51

　　Ｃ1

　　纺织、服装、皮毛

　　26，417，212．69

　　0．59

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　0．00

　　Ｃ3

　　造纸、印刷

　　1，402，775．40

　　0．03

　　Ｃ4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　－

　　0．00

　　Ｃ5

　　电子

　　106，189，633．60

　　2．38

　　Ｃ6

　　金属、非金属

　　164，200，000．00

　　3．68

　　Ｃ7

　　机械、设备、仪表

　　290，139，499．02

　　6．50

　　Ｃ8

　　医药、生物制品

　　360，203，882．19

　　8．07

　　Ｃ99

　　其他制造业

　　－

　　0．00

　　Ｄ

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　42，100，000．00

　　0．94

　　Ｅ

　　建筑业

　　157，662，119．12

　　3．53

　　Ｆ

　　交通运输、仓储业

　　182，510，262．00

　　4．09

　　Ｇ

　　信息技术业

　　267，365，517．64

　　5．99

　　Ｈ

　　批发和零售贸易

　　174，034，325．68

　　3．90

　　Ｉ

　　金融、保险业

　　216，440，000．00

　　4．85

　　Ｊ

　　房地产业

　　149，958，404．07

　　3．36

　　Ｋ

　　社会服务业

　　4，023，979．88

　　0．09

　　Ｌ

　　传播与文化产业

　　－

　　0．00

　　Ｍ

　　综合类

　　－

　　0．00

　　合计

　　3，339，704，301．40

　　74．83

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600518

　　康美药业

　　18，625，149

　　263，545，858．35

　　5．91

　　2

　　600132

　　重庆啤酒

　　3，708，121

　　232，869，998．80

　　5．22

　　3

　　000858

　　五 粮 液

　　5，599，877

　　203，275，535．10

　　4．55

　　4

　　600406

　　国电南瑞

　　4，924，248

　　172，250，195．04

　　3．86

　　5

　　600519

　　贵州茅台

　　800，000

　　152，472，000．00

　　3．42

　　6

　　600887

　　伊利股份

　　7，399，954

　　135，419，158．20

　　3．03

　　7

　　600036

　　招商银行

　　12，000，000

　　132，720，000．00

　　2．97

　　8

　　600048

　　保利地产

　　11，999，848

　　110，998，594．00

　　2．49

　　9

　　600123

　　兰花科创

　　2，499，946

　　108，297，660．72

　　2．43

　　10

　　000925

　　众合机电

　　7，400，000

　　105，672，000．00

　　2．37

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　1，771，672．83

　　2

　　应收证券清算款

　　13，691，637．80

　　3

　　应收股利

　　－

　　4

　　应收利息

　　197，124．81

　　5

　　应收申购款

　　492，015．16

　　6

　　其他应收款

　　－

　　7

　　待摊费用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合计

　　16，152，450．60

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值（元）

　　占基金资净值比例（％）

　　流通受限情况说明

　　1

　　000925

　　众合机电

　　21，420，000．00

　　0．48

　　非公开发行

　　阶段

　　净值增长率

　　①

　　净值增长率标准差

　　②

　　业绩比较基准收益率

　　③

　　业绩比较基准收益率标准差

　　④

　　①－③

　　②－④

　　2007．12．11－2007．12．31

　　2．08％

　　1．61％

　　3．30％

　　1．38％

　　－1．22％

　　0．23％

　　2008．01．01－2008．12．31

　　－57．17％

　　2．26％

　　－56．15％

　　2．44％

　　－1．02％

　　－0．18％

　　2009．01．01－2009．12．31

　　81．28％

　　1．87％

　　73．37％

　　1．65％

　　7．91％

　　0．22％

　　2010．01．01－2010．12．31

　　20．40％

　　1．36％

　　－9．34％

　　1．27％

　　29．74％

　　0．09％

　　2011．01．01－2011．09．30

　　－18．21％

　　1．11％

　　－13．87％

　　1．02％

　　－4．34％

　　0．09％

　　2007．12．11－2011．09．30

　　－21．95％

　　1．75％

　　－38．69％

　　1．72％

　　16．74％

　　0．03％

　　申购金额Ｍ

　　费率

　　Ｍ＜50万

　　1．50％

　　50万≤Ｍ＜200万

　　1．00％

　　200万≤Ｍ＜500万

　　0．60％

　　Ｍ≥500万

　　1000元／笔

　　持有期限

　　费率

　　1年以内（不含1年）

　　0．50％

　　1年到2年（不含2年）

　　0．25％

　　2年（含2年）以上

　　0 (来源：上海证券报)