易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要

　　基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金为易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证100ETF”）的联接基金，将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离 度及跟踪误差最小化，并采用开放式基金的运作方式。本基金根据2009年9月16日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监许可[2009]947号）和2009年10月21 日《关于深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]677号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2009年12月1日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本基金为深证100ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面，深证100ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证100ETF，也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证100ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

　　本基金与深证100ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要求。深证100ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深证100ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

　　本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2011年12月1日，有关财务数据截止日为2011年9月30日，净值表现截止日为2011年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人基本情况

　　1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

　　办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4号

　　法定代表人：叶俊英

　　设立日期：2001年4月17日

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：12,000万元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：陈晓梅

　　联系电话：400 881 8088

　　2.股权结构：

　　股东名称

　　出资比例

　　广东粤财信托有限公司

　　1/4

　　广发证券股份有限公司

　　1/4

　　盈峰投资控股集团有限公司

　　1/4

　　广东省广晟资产经营有限公司

　　1/6

　　广州市广永国有资产经营有限公司

　　1/12

　　总 计

　　100%

　　（二）主要人员情况

　　1.董事、监事及高级管理人员

　　叶俊英先生，1963年生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

　　梁棠先生，1958年生，EMBA，董事。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理，易方达基金管理有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限公司董事长。2008年1月，当选为政协广东省第十届委员会常委。

　　李建勇先生，1957年生，经济学博士，董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。

　　谢亮先生，1963年生，EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。

　　杨力先生，1975年生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

　　张优造先生，1964年生，MBA，董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

　　谢石松先生，1963年生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

　　王化成先生，1963年生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

　　何小锋先生，1955年生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。

　　陈国祥先生，1963年生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

　　李舫金先生，1962年生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。

　　廖智先生，1971年生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

　　刘晓艳女士，1969年生，经济学博士，总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

　　张南女士，1970年生，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

　　2.基金经理

　　林飞先生，1975年生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司基金经理助理，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、基金经理助理、易方达沪深300指数基金基金经理（2009年8月26日至2010年12月31日），现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2006年7月4日起）、易方达50指数基金基金经理（自2007年2月10日起）和易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自2009年12月1日起）。

　　王建军先生，1977年生，统计学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理，现任易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2010年9月27日起）、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自2010年9月27日起）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金（自2011年9月20日起）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（自2011年9月20日起）。

　　3.投资决策委员会成员

　　本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生、刘震先生。

　　刘晓艳女士，同上。

　　肖坚先生，1969年生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。

　　陈志民先生，1971年生，法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

　　马骏先生，1966年生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。

　　刘震先生，1969年生，理学硕士。曾任D.E.Shaw ＆Co机构部副总裁，加拿大皇家银行多美年证券公司（RBC Dominion Securities）股权衍生产品部副总裁，HorizonLive.com高级副总裁，美国银行证券公司（Banc of America Securities）机构部总监，Sagamore Hill Capital Management高级量化策略师，瑞银投资银行（UBS Investment Bank）自营部执行董事兼任交易员，布菜文霍华德美国资产管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量化投资总监兼任交易员，北京红色天时金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）执行合伙人，易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。

　　4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　变更注册登记日期：2004年8月26日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（010）66594855

　　传真：（010）66594942

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

　　办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

　　法定代表人：叶俊英

　　电话：020-85102506

　　传真：400 881 8099

　　联系人：熊桃红

　　网址：www.efunds.com.cn

　　直销机构网点信息：

　　（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

　　办公地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼

　　电话：020-85102506

　　传真：400 881 8099

　　联系人：熊桃红

　　（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

　　办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层

　　电话：010-63213377

　　传真：400 881 8099

　　联系人：魏巍

　　（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室

　　电话：021-50476668

　　传真：400 881 8099

　　联系人：王璟

　　(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

　　网址：www.efunds.com.cn

　　2.代销机构

　　(1)中国银行

　　住所：北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　联系人：侯燕鹏

　　客户服务电话：95566

　　传真：010-66594465

　　网址：www.boc.cn

　　(2)中国工商银行

　　注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：刘业伟

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(3)中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：张建国（代行）

　　联系人：王嘉朔

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　(4)中国农业银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号

　　法定代表人：项俊波

　　联系人：滕涛

　　客户服务电话：95599

　　开放式基金业务传真：010-85109219

　　网址：www.abchina.com

　　(5)交通银行

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　联系电话：021-58781234

　　客户服务电话：95559

　　传真：021-58408483

　　网址：www.bankcomm.com

　　(6)招商银行

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　(7)中信银行

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：田国立

　　联系人：丰靖

　　联系电话：010-65557083

　　客户服务电话：95558

　　传真：010-65550827

　　网址：bank.ecitic.com

　　(8)深圳发展银行

　　注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　联系电话：0755-82088888

　　客户服务电话：95501

　　网址：www.sdb.com.cn

　　(9)民生银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　联系电话：010-57092615

　　客户服务电话：95568

　　传真：010-57092611

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(10)浦发银行

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：倪苏云

　　联系电话：021-61618888

　　客户服务电话：95528

　　传真：021-63604199

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(11)上海银行

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：宁黎明

　　联系人：张萍

　　联系电话：021-68475888

　　开放式基金咨询电话：021-962888

　　开放式基金业务传真：021-68476111

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　(12)北京银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　客户服务电话：95526

　　传真：010-66226045

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(13)平安银行

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：芮蕊

　　联系电话：0755-25879756

　　客户服务电话：95511-3

　　开放式基金业务传真：0755-25879453

　　网址：bank.pingan.com

　　(14)中国光大银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

　　法定代表人：唐双宁

　　联系人：薛军丽

　　联系电话：010-63636150

　　客户服务电话：95595

　　传真：010-68560661

　　网址：www.cebbank.com

　　(15)广发银行

　　注册地址：广东省广州市东风东路713号

　　办公地址：广东省广州市东风东路713号

　　法定代表人：董建岳

　　客户服务电话：400-830-8003

　　网址：www.gdb.com.cn

　　(16)东莞银行

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　办公地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　联系电话：0769-22100193

　　客户服务电话：0769-96228

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　(17)上海农村商业银行

　　注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号

　　办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　联系电话：021-38576977

　　开放式基金咨询电话：021-962999

　　开放式基金业务传真：021-50105124

　　网址：www.srcb.com

　　(18)兴业银行

　　注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

　　法定代表人：高建平

　　联系人：梁曦

　　联系电话：021-52629999

　　客户服务电话：95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　(19)江苏银行

　　注册地址：南京市洪武北路55号

　　法定代表人：黄志伟

　　联系人：田春慧、法晓宁

　　联系电话：025-58587018、025-58587036

　　客户服务电话：96098、40086-96098

　　传真：025-58587038

　　网址：www.jsbchina.cn

　　(20)杭州银行

　　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　联系人：严峻

　　联系电话：0571-85108195

　　客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

　　传真：0571-85106576

　　网址：www.hzbank.com.cn

　　(21)华夏银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：马旭

　　开放式基金咨询电话：95577

　　开放式基金业务传真：010-85238680

　　网址：www.hxb.com.cn

　　(22)东莞农村商业银行

　　注册地址：东莞市城区南城路2号

　　办公地址：东莞市城区旗峰路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：黄飞燕

　　客户服务电话：0769-961122

　　网站：www.drcbank.com

　　(23)广州银行

　　注册地址：广州市广州大道北195号

　　办公地址：广州市广州大道北195号

　　法定代表人：姚建军

　　客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

　　网址：www.gzcb.com.cn

　　(24)广发证券

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：95575

　　开放式基金业务传真：020-87555305

　　网址：www.gf.com.cn

　　(25)银河证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：4008-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(26)国泰君安证券

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　开放式基金咨询电话：021-38676161

　　客户服务电话：400-8888-666

　　传真：021-38670666

　　网址: www.gtja.com

　　(27)国信证券

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：0755-82130833

　　客户服务电话：95536

　　传真：0755-82133952

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(28)申银万国证券

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　联系电话：021-54033888

　　客户服务电话：95523、4008895523

　　传真：021-54038844

　　网址：www.sywg.com

　　(29)招商证券

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：0755-82943666

　　客户服务电话：95565、400-8888-111

　　传真：0755-82943636

　　网址：www.newone.com.cn

　　(30)中信建投证券

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐

　　开放式基金咨询电话：400-8888-108

　　开放式基金业务传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　(31)华泰证券

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰

　　开放式基金咨询电话：95597

　　开放式基金业务传真：025-51863323

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(32)海通证券

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　联系电话：021-23219000

　　客户服务电话：95553、400-8888-001

　　传真：021-23219100

　　网址：www.htsec.com

　　(33)长江证券

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　联系电话：027-65799999

　　客户服务电话：95579、4008-888-999

　　传真：027-85481900

　　网址：www.95579.com

　　(34)长城证券

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　联系电话：0755-83516289

　　客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

　　传真：0755-83515567

　　网址：www.cgws.com

　　(35)国联证券

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　开放式基金咨询电话：400-888-5288、0510-82588168

　　开放式基金业务传真：0510-82830162

　　网址：www.glsc.com.cn

　　(36)平安证券

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　客户服务电话：400-881-6168

　　开放式基金业务传真：0755-82400862

　　网址：www.pingan.com

　　(37)国元证券

　　注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：陈琳琳

　　开放式基金咨询电话：95578

　　开放式基金业务传真：0551-2272100

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　(38)国都证券

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　联系电话：010-84183333

　　客户服务电话：400-818-8118

　　开放式基金业务传真：010-84183311-3389

　　网址：www.guodu.com

　　(39)世纪证券

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：方文

　　联系电话：0755-83199599转 8133

　　开放式基金咨询电话：0755-83199511

　　开放式基金业务传真：0755-83199545

　　网址：www.csco.com.cn

　　(40)西部证券

　　注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：冯萍

　　联系电话：029-87406488

　　客户服务电话：029-95582

　　传真：029-87406387

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　(41)山西证券

　　办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　联系电话：0351-8686659

　　客户服务电话：95573或400-666-1618

　　传真：0351-8686619

　　网址：www.i618.com.cn

　　(42)东吴证券

　　注册地址：苏州市工业园区翠园路181号

　　办公地址：苏州市工业园区翠园路181号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　联系电话：0512-65581136

　　客户服务电话：0512-33396288

　　传真：0512-65588021

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　(43)安信证券

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：0755-82825551

　　客户服务电话：4008001001

　　传真：0755-82558355

　　网址：www.essence.com.cn

　　(44)万联证券

　　注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

　　办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　联系电话：020-37865070

　　客户服务电话: 400-8888-133

　　开放式基金业务传真：020-22373718-1013

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　(45)南京证券

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　联系电话：025-83367888-4201

　　客户服务电话：400-828-5888

　　传真：025-83320066

　　网址：www.njzq.com.cn

　　(46)财富证券

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　联系电话：0731-84403360、0731-84403319

　　业务投诉电话：0731-84403350

　　开放式基金业务传真：0731-84403439

　　网址：www.cfzq.com

　　(47)东莞证券

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　联系人：张巧玲

　　联系电话：0769-2211655

　　开放式基金咨询电话：0769-961130

　　开放式基金业务传真：0769-22119423

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　(48)金元证券

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心 17 层

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　联系电话:0755-83025022

　　客户服务电话：400-8888-228

　　传真：0755-83025625

　　网址：www.jyzq.cn

　　(49)国海证券

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：牛孟宇

　　联系电话：0755-83709350

　　客户服务电话：95563

　　传真：0755-83700205

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　(50)广州证券

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：刘东

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：020-87322668

　　客户服务电话: 020-961303

　　传真：020-87325036

　　网址：www.gzs.com.cn

　　(51)第一创业证券

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人: 崔国良

　　联系电话: 0755-25832852

　　客户服务电话: 0755-25832583

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　(52)渤海证券

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　联系电话：022-28451861

　　客户服务电话: 400-6515-988

　　传真：022-28451892

　　网址：www.bhzq.com

　　(53)方正证券

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：邵艳霞

　　联系电话：0731-85832507

　　客户服务电话：95571

　　传真：0731-85832214

　　网址：www.foundersc.com

　　(54)中投证券

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　联系电话：0755-82023442

　　客户服务电话：400-600-8008

　　传真：0755-82026539

　　网址：www.cjis.cn

　　(55)中航证券

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：戴蕾

　　联系电话：0791-6768681

　　客户服务电话：400-8866-567

　　传真：0791-6770178

　　网址：www.avicsec.com

　　(56)日信证券

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈韦杉

　　联系电话：010-88086830-730

　　客户服务电话：010-88086830

　　传真：010-66412537

　　网址：www.rxzq.com.cn

　　(57)天源证券

　　注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

　　法定代表人：林小明

　　联系人：王斌

　　联系电话：0755-33331188-8801

　　客户服务电话：4006543218

　　传真：0755-33329815

　　网址：www.tyzq.com.cn

　　(58)华福证券

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：0591-87383623

　　客户服务电话：0591-96326

　　传真：0591-87383610

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　(59)信达证券

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　客户服务电话：400-800-8899

　　传真：010-63080978

　　网址：www.cindasc.com

　　(60)东兴证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　联系电话：010-66555316

　　客户服务电话：400-8888-993

　　传真：010-66555246

　　网址：www.dxzq.net.cn

　　(61)华龙证券

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　联系电话：0931-4890208

　　客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618、4890208

　　传真：0931-4890118

　　网址：www.hlzqgs.com

　　(62)瑞银证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　联系人：邱培玲

　　联系电话：010-58328366

　　客户服务电话：400-887-8827

　　传真：010-59228748

　　网址：www.ubssecurities.com

　　(63)中山证券

　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人：吴永良

　　联系人：李珍

　　客户服务电话：4001022011

　　网址：www.zszq.com.cn

　　(64)厦门证券

　　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　联系电话：0592-5161642

　　客户服务电话：0592-5163588

　　传真：0592-5161140

　　网址：www.xmzq.cn

　　(65)江海证券

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　联系电话：0451-82336863

　　传真：0451-82287211

　　客户服务电话：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　(66)华融证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：陶颖

　　联系电话：010-58568040

　　客户服务电话：010-58568118

　　传真：010-58568062

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　（二）基金注册登记机构

　　易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

　　办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

　　法定代表人：叶俊英

　　电话： 400 881 8088

　　传真：020-38799249

　　联系人：余贤高

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　　负责人：王立华

　　联系电话：（010）88092188

　　传真：（010）88092150

　　联系人：杨科

　　经办律师：陈华、杨科

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（021）23238888

　　传真电话：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：薛竞、庄贤

　　四、基金的名称

　　本基金名称：易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　　七、基金的投资方向

　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证100ETF、深证100价格指数成份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行和增发)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　正常情况下，本基金资产中投资于深证100ETF的比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如果法律法规允许，本基金指数化投资（指对深证100ETF、深证100价格指数成份股及备选成份股的投资）的比例可以提高到基金资产净值的100%，同时业绩比较基准进行相应变更，该事项无须经基金份额持有人大会同意。

　　八、基金的投资策略

　　本基金为深证100ETF的联接基金。深证100ETF是主要采用完全复制法实现对深证100价格指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于深证100ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争最终将年化跟踪误差控制在4%以内。

　　在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证100ETF的买卖。

　　待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：深证100价格指数收益率X95%+活期存款利率(税后)X5%。

　　如果深证100ETF变更业绩比较基准、或深证100价格指数编制单位变更或停止深证100 价格指数的编制及发布、或深证100价格指数由其他指数替代、或深证100价格指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为深证100ETF的联接基金，主要通过投资于深证100ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与深证100价格指数的表现密切相关。理论上本基金预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　　十一、基金投资组合报告(未经审计)

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2012年1月10日复核了本投资组合报告。

　　本投资组合报告有关数据的期间为2011年7月1日至2011年9月30日。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　159,671,802.82

　　1.82

　　其中：股票

　　159,671,802.82

　　1.82

　　2

　　基金投资

　　8,066,286,464.50

　　92.00

　　3

　　固定收益投资

　　421,892,872.80

　　4.81

　　其中：债券

　　421,892,872.80

　　4.81

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　4

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　5

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　6

　　银行存款和结算备付金合计

　　96,868,194.25

　　1.10

　　7

　　其他各项资产

　　22,900,757.41

　　0.26

　　8

　　合计

　　8,767,620,091.78

　　100.00

　　2. 期末投资目标基金明细

　　序号

　　基金名称

　　基金类型

　　运作方式

　　管理人

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　易方达深证100交易型开放式指数基金

　　股票型

　　交易型开放式（ETF）

　　易方达基金管理有限公司

　　8,066,286,464.50

　　92.08

　　3. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　764,400.00

　　0.01

　　B

　　采掘业

　　13,570,757.36

　　0.15

　　C

　　制造业

　　93,309,944.27

　　1.07

　　C0

　　食品、饮料

　　21,322,636.80

　　0.24

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　6,336,387.44

　　0.07

　　C5

　　电子

　　3,048,934.64

　　0.03

　　C6

　　金属、非金属

　　19,111,631.93

　　0.22

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　31,874,553.08

　　0.36

　　C8

　　医药、生物制品

　　10,482,561.90

　　0.12

　　C99

　　其他制造业

　　1,133,238.48

　　0.01

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　1,347,541.23

　　0.02

　　E

　　建筑业

　　719,076.00

　　0.01

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　4,514,099.53

　　0.05

　　H

　　批发和零售贸易

　　6,514,695.78

　　0.07

　　I

　　金融、保险业

　　13,333,398.66

　　0.15

　　J

　　房地产业

　　12,839,517.83

　　0.15

　　K

　　社会服务业

　　1,886,340.78

　　0.02

　　L

　　传播与文化产业

　　5,190,920.18

　　0.06

　　M

　　综合类

　　5,681,111.20

　　0.06

　　合计

　　159,671,802.82

　　1.82

　　（下转B191版） (来源：上海证券报)