广发标普全球农业指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要

　　[2012年第1号]

　　【重要提示】

　　本基金于2011年5月6日经中国证监会证监许可[2011]667号文核准。本基金合同于2011年6月28日生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。

　　投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。

　　本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年12月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金的名称

　　广发标普全球农业指数证券投资基金

　　二、基金的类型

　　契约型开放式

　　三、基金的投资目标

　　本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%，年跟踪误差不超过5%，实现对标普全球农业指数的有效跟踪。

　　四、基金的投资范围

　　本基金投资范围为全球证券市场中的标普全球农业指数成份股、备选成份股、以标普全球农业指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“目标基金”）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，标普全球农业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　五、基金的投资策略

　　一、基金的投资策略

　　本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。

　　本基金将不低于85%的基金资产投资于标普全球农业指数成份股、备选成份股，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　（一）资产配置策略

　　本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。

　　本基金将不低于85%的基金资产投资于标普全球农业指数成份股、备选成份股，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　（二）权益类投资策略

　　1、股票组合构建原则

　　本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球农业指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。

　　2、股票组合构建方法

　　本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

　　当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。

　　如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。

　　3、股票组合调整

　　（1）定期调整

　　本基金股票组合根据所跟踪的标普全球农业指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。

　　（2）不定期调整

　　1）与指数相关的调整

　　当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

　　2）申购赎回调整

　　根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

　　3）其他调整

　　对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。

　　4、目标基金投资策略

　　本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标普全球农业指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）。

　　（三）固定收益类投资策略

　　本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。

　　（四）衍生品投资策略

　　本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。

　　（五）币种配置和外汇管理

　　本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在美元、欧元、英镑、日元、港币、新币、人民币等币种之间进行配置。基金管理人将通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元或港币转换为其他外币的成本，及考虑清算交割风险成本，决定币种转换方式，以节约货币交易成本。

　　二、投资决策依据和决策程序

　　（一）决策依据

　　有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

　　（二）投资管理体制

　　本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。

　　（三）投资程序

　　研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。

　　1、研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。

　　2、投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。

　　3、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。

　　4、交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

　　5、绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。

　　6、组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并予以公告。

　　六、业绩比较基准

　　本基金的标的指数为标普全球农业指数（S&P Global Agribusiness Index）。

　　本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球农业指数收益率。

　　七、 风险收益特征

　　本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　八、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日。

　　(一) 报告期末基金资产组合情况

　　（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

　　2、上述美国比重包括智利和巴西在美国上市的ADR。

　　（三） 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　　（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　　（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　（十） 投资组合报告附注

　　1 、根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、 其他资产构成

　　4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　九、 基金的业绩

　　（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。

　　1、在业绩表述中采用统一的货币；

　　2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；

　　3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

　　4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。

　　（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　（2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

　　（2011年6月28日至2011年9月30日）

　　注：1、本基金合同于2011年6月28日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。

　　2、本基金建仓期为六个月，至披露时点建仓期未结束。

　　十、 基金管理人

　　一、概况

　　1、名称：广发基金管理有限公司

　　2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层

　　3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　　4、法定代表人：王志伟

　　5、设立时间：2003年8月5日

　　6、电话：020-83936666

　　全国统一客服热线：95105828

　　7、联系人：段西军

　　8、注册资本：1.2亿元人民币

　　9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

　　林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

　　戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

　　翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

　　许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

　　董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

　　姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

　　罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

　　2、监事会成员

　　余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　　匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

　　刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

　　朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

　　易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。

　　段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

　　4、基金经理

　　邱炜，男，统计学博士，中国籍，持有中国证券业执业资格证书，2007年6月至2008年6月任职于美国摩根大通集团，2008年7月至今在广发基金管理有限公司国际业务部任研究员，2011年6月28日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理。

　　5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。

　　十一、 基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币349,018,545,827元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：赵会军

　　二、主要人员情况

　　截至2011年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　三、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年12月，中国工商银行共托管证券投资基金231只，其中封闭式7只，开放式224只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的28项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　十二、 境外托管人

　　一、境外托管人的基本情况

　　名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）

　　地址：140 Broadway New York, NY 10005

　　法定代表人：Andrew J. F. Tucker

　　组织形式：合伙制公司

　　存续期间：持续经营

　　成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。1963年，BBH开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工超过4千人，在全球16个国家和地区设有分支机构。BBH的惠誉长期债务评级为A+，短期评级为F1，自主评级为A/B。

　　二、境外托管人的托管业务及主要人员情况

　　布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于布朗兄弟哈里曼银行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由该行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲，该部门由该行合伙人Andrew J. F. Tucker先生领导。

　　作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖全球近一百个市场。截至2010年12月31日，BBH托管的资产达到了2.896万亿美元，其中约百分之七十是跨国境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。BBH投身于亚洲市场，迄今已逾25年，服务资产为3千6百亿美元。

　　投资者服务部是BBH最大的业务部门，拥有超过1,890名员工。BBH坚持为客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

　　由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH在行业评比中屡获殊荣，包括2010年在《全球托管行》（Global Custodian）杂志的“2010全球托管评比”中被评为“全球托管行第一名”。在2010年《全球投资者》杂志（Global Investor）的“2010全球托管评比”中被评为“全球托管行全体（加权）第一名 ”。

　　三、境外托管人的职责

　　1、安全保管受托财产；

　　2、按照相关合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；

　　3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

　　4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

　　6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

　　7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

　　十三、 相关服务机构

　　（一）、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

　　（1）广州分公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

　　直销中心电话：020-89899073 020-89899042

　　传真：020-89899069 020-89899070

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

　　电话：010-68083368

　　传真：010-68083078

　　（3）上海分公司

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

　　电话：021-68885310

　　传真：021-68885200

　　（4）网上交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　本公司网上交易系统公司网站：www.gffunds.com.cn。

　　本公司网站：www.gffunds.com.cn

　　客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

　　客服传真：020-34281105

　　2、代销机构

　　（1）名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：赵会军

　　电话：010-66107900

　　传真：010-66107914

　　客服电话：95588

　　公司网站：www.icbc.com.cn

　　（2）名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87557985

　　客服电话：95575或致电各地营业网点

　　公司网站：www.gf.com.cn

　　（3）名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：95533

　　公司网站：www.ccb.com

　　（4）名称：中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：95599

　　公司网站：www.abchina.com

　　（5）名称：中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　客服电话：95566

　　传真：010-66594946

　　公司网站：www.boc.cn

　　（6）名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　客服电话：95559

　　公司网站：www.bankcomm.com

　　（7）名称：招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　（8）名称：广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：董建岳

　　联系人：詹全鑫、张大奕

　　电话：020-38322222、0571-96000888

　　传真：020-87311780

　　客服电话：400-830-8003

　　公司网站：www.gdb.com.cn

　　（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021-61618888

　　传真：021-63604199

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客服电话：95528

　　公司网站：www.spdb.com.cn

　　（10）名称：深圳发展银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　联系电话：0755-82088888

　　传真电话：0755-82080714

　　客服电话：95501

　　公司网站：www.sdb.com.cn

　　（11）名称：中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　电话：010-57092615

　　传真：010-57092611

　　客服电话：95568

　　公司网站：www.cmbc.com.cn

　　（12）名称：平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号

　　办公地址：深圳市深南中路1099号

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　电话：0755-22197874 25879591

　　传真：0755-22197701

　　客服电话：40066-99999

　　公司网站：http://bank.pingan.com

　　（13）名称：宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　联系方式：0574-89068340

　　传真：0574-87050024

　　客服电话：96528，上海、北京地区962528

　　公司网站：www.nbcb.com.cn

　　（14）名称：青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　联系电话：0532-85709787

　　传真：0532-85709799

　　客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

　　公司网站：www.qdccb.com

　　（15）名称：渤海银行股份有限公司

　　住所：天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　电话：022-58316666

　　传真：022-58316569

　　客户服务热线：4008888811

　　公司网站：www.cbhb.com.cn

　　（16）名称：东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　办公地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　电话：0769-22100193

　　传真：0769-22117730

　　客服电话：0769-96228

　　公司网站：www.dongguanbank.cn

　　（17）名称：哈尔滨银行股份有限公司

　　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人：郭志文

　　联系人：王超

　　电话：0451-86779007

　　传真：0451-86779218

　　客服电话：95537

　　公司网站：www.hrbb.com.cn

　　（18）名称：北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街九号

　　办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

　　法定代表人：乔瑞

　　联系人：王薇娜

　　联系电话：010-63229475

　　传真：010-63229763

　　客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198

　　公司网站：www.bjrcb.com

　　（19）名称：广州银行股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号

　　法定代表人：姚建军

　　客服电话：020-96699

　　联系人：张扬眉

　　电话：020-37598442

　　传真：020-37590726

　　公司网站：www.gzcb.com.cn

　　（20）名称： 河北银行股份有限公司

　　注册地址：石家庄市平安北大街28号

　　办公地址：石家庄市平安北大街28号

　　法定代表人：乔志强

　　联系人： 王栋

　　电话：0311-88627522

　　传真：0311-88627027

　　客服电话：400-612-9999

　　网址：www.hebbank.com

　　（21）名称：华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：0591-87383623

　　传真：0591-87383610

　　公司网站：www.hfzq.com.cn

　　客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　（22）名称：申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　客服电话：95523或4008895523

　　电话委托电话：021-962505

　　公司网站：www.sywg.com

　　（23）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　客服电话：400-8888-666

　　公司网站：www.gtja.com

　　（24）名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：010-66568430

　　传真：010-66568536

　　客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　公司网站：www.chinastock.com.cn

　　（25）名称：中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：400-8888-108

　　传真：010-65182261

　　客服电话：400-8888-108

　　公司网站：www.csc108.com

　　（26）名称：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　电话：010-66045608

　　客服电话：010-66045678

　　传真：010-66045500

　　公司网站：http://www.txsec.com或http://jijin.txsec.com

　　（27）名称：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　客服电话：95536

　　公司网站：www.guosen.com.cn

　　（28）名称：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　客服电话：95565、4008888111

　　公司网站：www.newone.com.cn

　　（29）名称：华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-83290834

　　传真：025-51863323

　　联系人：程高峰

　　客服电话：95597

　　公司网站：www.htsc.com.cn

　　（30）名称：华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌、庞晓芸

　　电话：0755-82492000

　　传真：0755-82492962

　　客服电话：95513

　　公司网站：www.lhzq.com

　　（31）名称：长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：李春芳

　　电话：0755-83516089

　　传真：0755-83515567

　　客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　（32）名称：东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：0431-85096709

　　开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733

　　开放式基金业务传真：0431-85096795

　　公司网站：www.nesc.cn

　　（33）名称：东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　客服电话：95503

　　公司网站：www.dfzq.com.cn

　　（34）名称：平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：0755-22626319

　　开放式基金业务传真：0755-82400862

　　全国免费业务咨询电话：95511—8

　　公司网站：www.pingan.com

　　（35）名称：渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：022-28451861

　　传真：022-28451892

　　客服电话：400-6515-988

　　公司网站：www.bhzq.com

　　（36）名称：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网站：www.htsec.com

　　（37）名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　公司网站：www.dwzq.com.cn

　　（38）名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　客服电话：4008-888-228

　　公司网站：www.jyzq.cn

　　（39）名称：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　客服电话：4008888788，10108998

　　公司网站：www.ebscn.com

　　（40）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　法定代表人：曾小普

　　联系人：吴祖平

　　电话：07916281061

　　客服电话：见各营业部客户电话

　　传真：07916289395

　　公司网站：www.gsstock.com

　　（41）名称：山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客服电话：400-666-1618

　　公司网站：www.i618.com.cn

　　（42）名称：湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865680

　　开放式基金客服电话：400-888-1551

　　公司网站：www.xcsc.com

　　（43）名称：国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82830162

　　客服电话：400-888-5288，0510-82588168

　　公司网站：www.glsc.com.cn

　　（44）名称：广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：刘东

　　联系人：林洁茹

　　电话：020-87322668

　　传真：020-87325036

　　客服电话：020-961303

　　公司网站：www.gzs.com.cn

　　（45）名称：第一创业证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人:崔国良

　　电话：0755-25832852

　　传真：0755-25831718

　　客服电话：4008881888

　　公司网站：www.fcsc.cn

　　（46）名称：中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010-60833722

　　传真：010-60833739

　　客服电话：95558

　　公司网站：www.citics.com

　　（47）名称：德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：姚文平

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客服电话：400-8888-128

　　公司网站：www.tebon.com.cn

　　（48）名称：国元证券股份有限公司

　　住所：合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：陈琳琳

　　联系电话：0551－2246273

　　开放式基金咨询电话：安徽地区：95578

　　开放式基金业务传真：0551-2272100

　　公司网站：www.gyzq.com.cn

　　（49）名称：华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联络人：甘霖

　　电话：0551-5161666

　　传真：0551-5161600

　　客服电话：0551-96518或4008096518

　　公司网站：www.hazq.com

　　（50）名称：中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客服电话：0532-96577

　　公司网站：www.zxwt.com.cn

　　（51）名称：中信金通证券有限责任公司

　　浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　电话：0571-87112510

　　客服电话：0571-96598

　　公司网站：www.bigsun.com.cn

　　（52）名称：财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：0571-87925129

　　传真：0571－87828042

　　客服电话：0571-96336，（上海地区：962336）

　　公司网站：www.ctsec.com

　　（53）名称：中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　电话：0371-65585670

　　传真：0371-65585665

　　客服电话：0371-967218或4008139666

　　公司网站：www.ccnew.com

　　（54）名称：国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　序号

　　项目

　　金额（人民币元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　283,366,508.07

　　84.04

　　其中：普通股

　　251,061,892.29

　　74.46

　　存托凭证

　　32,304,615.78

　　9.58

　　2

　　基金投资

　　9,543,725.27

　　2.83

　　3

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　4

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　其中：远期

　　-

　　-

　　期货

　　-

　　-

　　期权

　　-

　　-

　　权证

　　-

　　-

　　5

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　6

　　货币市场工具

　　-

　　-

　　7

　　银行存款和结算备付金合计

　　18,953,857.45

　　5.62

　　8

　　其他各项资产

　　25,327,671.82

　　7.51

　　9

　　合计

　　337,191,762.61

　　100.00

　　国家（地区）

　　公允价值(人民币元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　美国

　　163,654,027.87

　　53.05

　　新加坡

　　35,662,103.13

　　11.56

　　英国

　　22,103,723.25

　　7.16

　　瑞士

　　16,374,558.12

　　5.31

　　加拿大

　　13,578,601.98

　　4.40

　　日本

　　12,182,332.09

　　3.95

　　挪威

　　10,284,583.55

　　3.33

　　德国

　　5,466,979.58

　　1.77

　　中国香港

　　4,059,598.50

　　1.32

　　合计

　　283,366,508.07

　　91.85

　　行业类别

　　公允价值（人民币元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　能源

　　-

　　-

　　材料

　　109,016,597.01

　　35.34

　　工业

　　29,795,121.65

　　9.66

　　非必须消费品

　　-

　　-

　　必须消费品

　　144,554,789.41

　　46.85

　　保健

　　-

　　-

　　金融

　　-

　　-

　　信息技术

　　-

　　-

　　电信服务

　　-

　　-

　　公用事业

　　-

　　-

　　合计

　　283,366,508.07

　　91.85

　　序号

　　证券代码

　　公司名称

　　（英文）

　　公司名称

　　（中文）

　　所在证

　　券市场

　　所属国家

　　（地区)

　　数量

　　（股）

　　公允价值（人民币元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　WIL SP

　　WILMAR INTERNATIONAL LTD

　　丰益国际有限公司

　　新加坡证券交易所

　　新加坡

　　1,006,000

　　25,854,704.12

　　8.38

　　2

　　BRFS US

　　BRF-BRASIL FOODS SA-ADR

　　Perdigao股份公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　216,758

　　24,147,144.01

　　7.83

　　3

　　POT US

　　POTASH CORP OF SASKATCHEWAN

　　萨斯喀彻温省钾肥股份有限公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　83,228

　　22,859,300.78

　　7.41

　　4

　　ABF LN

　　ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC

　　英国联合食品集团

　　伦敦证券交易所

　　英国

　　200,597

　　22,103,723.25

　　7.16

　　5

　　MON US

　　MONSANTO CO

　　孟山都公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　55,100

　　21,023,305.60

　　6.81

　　6

　　ADM US

　　ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO

　　Archer-Daniels-Midland公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　133,310

　　21,018,330.35

　　6.81

　　7

　　DE US

　　DEERE & CO

　　迪尔公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　44,367

　　18,205,372.56

　　5.90

　　8

　　SYNN VX

　　SYNGENTA AG-REG

　　先正达股份公司

　　瑞士证券交易所

　　瑞士

　　9,813

　　16,374,558.12

　　5.31

　　9

　　MOS US

　　MOSAIC CO/THE

　　Mosaic公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　46,020

　　14,321,398.83

　　4.64

　　10

　　BG US

　　BUNGE LTD

　　Bunge有限公司

　　纽约证券交易所

　　美国

　　36,595

　　13,555,780.49

　　4.39

　　序号

　　基金名称

　　基金类型

　　运作方式

　　管理人

　　公允价值

　　（人民币元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　Market Vectors Agribusiness ETF

　　ETF

　　契约型开放式

　　Van Eck Associates Corp

　　9,065,836.79

　　2.94

　　2

　　Direxion Daily Agribusiness Bull 3x Shares

　　ETF

　　契约型开放式

　　Rafferty Asset Management LLC

　　477,888.48

　　0.15

　　3

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　6

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　6

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　7

　　-

　　-

　　-

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　　-

　　-

　　8

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　9

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　10

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（人民币元）

　　1

　　存出保证金

　　-

　　2

　　应收证券清算款

　　17,343,678.73

　　3

　　应收股利

　　205,254.69

　　4

　　应收利息

　　2,332.06

　　5

　　应收申购款

　　106,556.89

　　6

　　其他应收款

　　7,551,184.82

　　7

　　待摊费用

　　118,664.63

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　25,327,671.82

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去三个月

　　-19.66%

　　1.97%

　　-19.43%

　　2.02%

　　-0.23%

　　-0.05%

　　自基金合同生效起至今

　　-19.50%

　　1.93%

　　-16.60%

　　2.00%

　　-2.90%

　　-0.07%

　　基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　(下转B43版) (来源：上海证券报)