东吴新创业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接B39版）

　　十、风险收益特征

　　本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产品。本基金力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和 积极的风险管理而追求较高收益。

　　十一、基金投资组合报告

　　东吴新创业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　1、截至2011年9月30日基金资产组合情况：

　　2、截至2011年9月30日按行业分类的股票投资组合：

　　3、截至2011年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：

　　4、截至2011年9月30日按券种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、截至2011年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7、截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）本报告期内，本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）期末其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券

　　本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券明细

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（1）东吴新创业基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　注：比较基准=（中信标普200指数×50%+中信标普小盘指数×50%）×75%+中信标普全债指数×25%，数据截止到2011年9月30日

　　（2）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

　　（2010年06月29日至2011年9月30日）

　　注：东吴新创业基金于2010年6月29日成立。

　　十三、基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　1.基金转换业务的适用范围

　　本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码：580001）、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费（基金代码：580002）、东吴行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：580003）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A（基金代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金C（基金代码：582201）、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：580005）、东吴新经济股票型证券投资基金（基金代码：580006）、东吴货币市场证券投资基金A（基金代码：583001）和东吴货币市场证券投资基金B（基金代码：583101）的基金转换业务。

　　基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。

　　2．开通转换的销售机构

　　投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

　　中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、烟台银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、中航证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、温州银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、华宝证券有限责任公司、广州证券有限责任公司。

　　根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

　　十四、费用概览

　　（一）基金运作相关费用

　　1、管理费；

　　基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％年费率计提。

　　计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　2、托管费；

　　基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。

　　计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金合同生效后的会计师费和律师费；

　　5、基金份额持有人大会费用。

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、银行手续费、服务费；

　　8、基金分红手续费。

　　9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

　　（二）基金销售相关费用

　　1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

　　2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　4.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　　（三）基金税收

　　1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　2、根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55号文、财税字 [2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下：

　　1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　2) 基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。

　　3) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　4) 基金买卖股票按卖出金额的0.1%缴纳证券交易（股票）印花税。

　　3、国家法律、法规有新规定的，从其规定。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截止日期”。

　　2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人简要情况介绍，及主要人员情况等内容进行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。

　　5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换业务的。

　　6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2011年9月30日。

　　7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为2011年9月30日。

　　8、在“二十二、其他应披露事项”中，增加了其他披露事项：

　　(1) 2011年6月30日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行基金申购费率优惠的公告》；

　　(2) 2011年7月4日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中信银行延长基金申购费率优惠的公告》；

　　(3) 2011年7月11日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在厦门证券申购费率优惠的公告》；

　　(4) 2011年7月14日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于增加中航证券为代销机构并推出转换业务的公告》；

　　(5) 2011年7月19日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新创业股票型证券投资基金2011年第2季度报告》；

　　(6) 2011年8月5日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加长江证券基金交易费率优惠活动的公告》；

　　(7) 2011年8月27日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新创业股票型证券投资基金2011年半年度报告》；

　　(8) 2011年9月1日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华宝证券网上交易系统申购费率优惠的公告》；

　　(9) 2011年9月8日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有上海家化股票恢复市价估值法的公告》；

　　(10) 2011年9月20日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；

　　(11) 2011年9月23日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有海印股份股票恢复市价估值法的公告》；

　　(12) 2011年9月30日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；

　　(13) 2011年10月10日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有棕榈园林股票恢复市价估值法的公告》；

　　(14) 2011年10月26日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新创业股票型证券投资基金2011年第3季度报告》；

　　(15) 2011年11月3日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券网上申购费率及定投申购费率优惠的公告》；

　　(16) 2011年11月19日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于基金估值调整情况的公告》；

　　(17) 2011年12月7日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中信万通证券推出定投业务的公告》；

　　(18) 2011年12月15日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；

　　(19) 2011年12月22日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加广发证券定投费率优惠活动的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加五矿证券网上交易系统申购费率优惠活动的公告》；

　　(20) 2011年12月28日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在中银国际证券开通转换业务的公告》；

　　(21) 2011年12月29日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在金元证券开通转换业务的公告》；

　　十五、签署日期

　　本基金更新招募说明书于2011年12月29日签署。

　　东吴基金管理有限公司

　　二零一二年二月十日

　　序号

　　项目名称

　　金额(市值)

　　占基金资产总值比例（%）

　　1

　　权益投资

　　143,609,114.00

　　71.48

　　其中：股票

　　143,609,114.00

　　71.48

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和清算备付金

　　42,200,938.83

　　21.01

　　6

　　其它资产

　　15,098,453.85

　　7.52

　　7

　　合计

　　200,908,506.68

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　股票市值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　10,447,500.00

　　5.22

　　C

　　制造业

　　108,767,171.06

　　54.36

　　C0

　　食品、饮料

　　13,727,119.50

　　6.86

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　39,529,873.63

　　19.76

　　C5

　　电子

　　6,542,131.20

　　3.27

　　C6

　　金属、非金属

　　11,944,897.65

　　5.97

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　5,701,298.21

　　2.85

　　C8

　　医药、生物制品

　　31,321,850.87

　　15.65

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　15,022,621.44

　　7.51

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　2,219,000.00

　　1.11

　　H

　　批发和零售贸易

　　2,092,821.50

　　1.05

　　I

　　金融、保险业

　　-

　　-

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　5,060,000.00

　　2.53

　　合计

　　143,609,114.00

　　71.77

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　002140

　　东华科技

　　629,088

　　15,022,621.44

　　7.51

　　2

　　600143

　　金发科技

　　927,000

　　13,997,700.00

　　7.00

　　3

　　600111

　　包钢稀土

　　180,000

　　9,900,000.00

　　4.95

　　4

　　000596

　　古井贡酒

　　83,430

　　7,145,779.50

　　3.57

　　5

　　002214

　　大立科技

　　159,720

　　6,542,131.20

　　3.27

　　6

　　000423

　　东阿阿胶

　　139,976

　　5,807,604.24

　　2.90

　　7

　　600518

　　康美药业

　　389,883

　　5,516,844.45

　　2.76

　　8

　　000792

　　盐湖股份

　　119,930

　　5,204,962.00

　　2.60

　　9

　　600315

　　上海家化

　　167,267

　　5,091,607.48

　　2.54

　　10

　　000551

　　创元科技

　　400,000

　　5,060,000.00

　　2.53

　　序号

　　项目名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　14,772,830.73

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　7,594.38

　　5

　　应收申购款

　　68,028.74

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　15,098,453.85

　　时间

　　净值增长率

　　①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2010.06.29-2010.12.31

　　14.03%

　　1.23%

　　17.31%

　　1.31%

　　-3.28%

　　-0.08%

　　2011.01.01-2011.06.30

　　-4.17%

　　1.11%

　　-4.92%

　　1.04%

　　0.75%

　　0.07%

　　2011.01.01-2011.09.30

　　-12.04%

　　1.05%

　　-15.90%

　　1.06%

　　3.86%

　　-0.01%

　　2010.06.29-2011.09.30

　　0.31%

　　1.13%

　　-2.41%

　　1.17%

　　2.71%

　　-0.04%

　　申购金额（含申购费）

　　前端申购费率

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元以上（含）-200万元以下

　　1.2%

　　200万元以上（含）-500万元以下

　　0.8%

　　500万元以上（含）

　　1000元/笔

　　持有时间

　　赎回费率

　　1 年以内（含1年）

　　0.5%

　　1 年-2年（含2年）

　　0.25%

　　2 年以上

　　0 (来源：上海证券报)