大成新锐产业股票型证券投资基金招募说明书

　　(上接B11版)

　　3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　　五、相关服务机构

　　（一）销售机构及联系人

　　1、直销机构：大成基金管理有限公司

　　住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　法定代表人：张树忠

　　电话：0755－83183388

　　传真：0755－83199588

　　联系人：王肇栋

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　全国统一客户服务号码：400－888－5558（免固话长途费）

　　大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：

　　（1）大成基金深圳投资理财中心

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦26层

　　联系人：瞿宗怡

　　电话：0755－83195236

　　传真：0755－83195091

　　（2）大成基金北京投资理财中心

　　1）东直门

　　电话：010－58156152／53

　　传真：010－58156315／23

　　地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室

　　联系人：李宁

　　2）平安里

　　电话：010－85252345／46

　　传真：010－85252272／73

　　地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心1601室

　　联系人：廖红军

　　（3）大成基金上海投资理财中心

　　1）广东路

　　地址：上海市广东路689号海通证券大厦19层

　　联系人：徐舲

　　电话：021－63513925／26

　　传真：021－63513928

　　2）陆家嘴

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室

　　联系人：朱君、陈漪琦

　　电话：021－62185377、62173331

　　传真：021－62185233

　　（4）大成基金管理有限公司武汉分公司

　　地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼

　　联系人：肖利霞

　　联系电话：027－85552889

　　传真：027－85552860

　　2、代销机构

　　（1）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　客服电话：95599

　　联系人：滕涛

　　电话：010－85108227

　　传真：010－85109219

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　联系人：王琳

　　电话：010－67596084

　　传真：010－66275654

　　客服电话：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　客服电话：95566

　　联系人：王娟

　　电话：010－66594909

　　传真：010－66594942

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（4）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：95588

　　电话：010－66107900

　　传真：010－66107914

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客服电话：95559

　　联系人：曹榕

　　电话：021－58781234

　　传真：021－58408483

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：95555

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755－83077278

　　传真：0755－83195049

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号

　　法定代表人：乔瑞

　　联系人：刘雨喻

　　联系电话：010－63229482

　　传真：010－66506163

　　客服电话：96198

　　网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（8）洛阳银行股份有限公司

　　注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

　　办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

　　客服电话：0379－96699

　　法定代表人：王建甫

　　联系人：胡艳丽

　　电话：0379－65921977

　　传真：0379－65921851

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）哈尔滨银行股份有限公司

　　住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法人：郭志文

　　联系人：王超

　　联系电话：0451－86779007

　　传真：0451－86779007

　　客服电话：95537

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）大连银行股份有限公司

　　注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

　　法定代表人：陈占维

　　客服电话：4006640099

　　联系人：李鹏

　　电话：0411－82308602

　　传真：0411－82311420

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

　　（11）青岛银行股份有限公司

　　地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　客服电话：96588（青岛）、400－66－96588（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（12）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦

　　法定代表人：王东明

　　客服电话：010－84588888

　　联系人：陈忠

　　电话：010－84588888

　　传真：010－84865560

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（13）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　客户服务电话：4008000562

　　联系人：李巍

　　电话：010－88085858

　　传真：010－88085195

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（14）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：400－818－8118

　　联系人：黄静

　　电话：010－84183333

　　传真：010－84183311－3389

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（15）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客服电话：4006515988

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（16）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：4008－888－888

　　联系人：李洋

　　联系电话：010－66568047

　　传真：010－66568536

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）中信建投股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：4008888108

　　联系人：权唐

　　电话：010－85130577

　　传真：010－65182261

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（18）民生证券有限责任公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座

　　法定代表人：岳献春

　　客服电话：4006198888

　　联系人：赵明

　　联系电话：010－85127622

　　联系传真：010－85127917

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（19）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：010－58328337

　　传真：010－58328748

　　联系人：慕丽娜

　　客户服务电话：400－887－8827

　　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（20）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　法定代表人：林义相

　　客服电话：010－66045678

　　联系人：潘鸿 林爽

　　传真：010－66045500

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（21）爱建证券有限责任公司

　　地址：上海市南京西路758号23楼

　　法定代表人：郭林

　　客服电话：021－63340678

　　联系人：陈敏

　　电话：021－32229888

　　传真：021－62878783

　　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（22）东方证券股份有限公司

　　地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22－29楼

　　法定代表人：潘鑫军

　　客户电话：95503

　　联系人：吴宇

　　电话：021－63325888－3108

　　传真：021－63326173

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）光大证券股份有限公司

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　客服电话：400－888－8788、95525

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　电话：021－22169081

　　传真：021－22169134

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（24）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客户服务电话：4006600109

　　联系人：金喆

　　电话：028－86690126

　　传真：028－86690126

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：万建华

　　客服电话：95521

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（26）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：95553、400－888－8001

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：021－23219000

　　传真：021－63602722

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（27）华宝证券有限责任公司

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

　　法定代表人：陈林

　　客户服务电话：400－820－9898

　　联系人：徐方亮

　　电话：021－50122222

　　传真：021－50122220

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（28）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：郁忠民

　　客服电话：021－962518

　　联系人：王伟力

　　电话：021－53519888

　　传真：021－54670436

　　网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（29）申银万国证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　客服电话：021－962505

　　联系人：黄维琳、曹晔

　　电话：021－54033888

　　传真：021－54038844

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（30）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：4008888123

　　联系人：谢高得

　　电话：021－38565785

　　传真：021－38565783

　　（31）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：95579、4008－888－999

　　联系人：李良

　　电话：027－65799999

　　传真：027－85481900

　　网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（32）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　　法定代表人：曾小普

　　联系人：徐美云

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6282293

　　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（33）天风证券有限责任公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：翟璟

　　联系电话：（027）87618882／（028） 86711410 传真：（027）87618863

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（34）财富证券有限责任公司

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　法人代表：周晖

　　客户服务热线：0731－84403319

　　联系人：胡智

　　电话：0731－84779521

　　传真：0731－84403439

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（35）中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号六楼

　　法定代表人：杜航

　　客服电话：4008866567

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791－6768763

　　传真：0791－6789414

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（36）中原证券股份有限公司

　　地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

　　法定代表人：石保上

　　客服电话：0371－967218、4008139666

　　联系人：程月艳、耿铭

　　联系电话：0371－65585670

　　联系传真：0371－65585665

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（37） 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人：雷杰

　　客服电话：95571

　　联系人：邵艳霞

　　电话：0731－85832507

　　传真：0731－85832214

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（38） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　客户服务电话：4006000686

　　联系人：潘锴

　　电话：0431－85096709

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（39） 江海证券有限公司

　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法人代表：孙名扬

　　电话：0451－82336863

　　客服热线：4006662288

　　联系人：徐世旺

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40） 大通证券股份有限公司

　　法定代表人：于宏民

　　客服电话：4008－169－169

　　联系人：谢立军

　　电话：0411－39673202

　　网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41） 齐鲁证券有限公司

　　办公地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531－81283900

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42） 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：张智河

　　客服电话：0532－96577

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532－85022326

　　传真：0532－85022605

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　客服电话：4008888111、95565

　　联系人：林生迎

　　电话：0755－82960223

　　传真：0755－82943636

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　客服电话：4008816168

　　联系人：郑舒丽

　　电话：0755－22626391

　　传真：0755－82400862

　　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（45）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　客户服务热线：0755－33680000、400－6666－888

　　联系人：高峰

　　电话：0755－83516094

　　传真：0755－83516199

　　网址：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（46）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客服电话：4008001001

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755－82825551

　　传真：0755－82558355

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：刘东

　　客服电话：020－961303

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：020－87322668

　　传真：020－87325036

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）天源证券经纪有限公司

　　注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

　　法定代表人：林小明

　　电话：0755－33331188

　　传真：0755－33329815

　　统一客服电话：4006543218

　　网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注册登记机构

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

　　法定代表人：张树忠

　　电话：0755－83183388

　　传真：0755－83195239

　　联系人：范瑛

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼Ａ座40层

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼Ａ座40层

　　负责人：王玲

　　电话：0755－22163333

　　传真：0755－22163390

　　经办律师：靳庆军、冯艾

　　联系人：冯艾

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼

　　法人代表：杨绍信

　　经办注册会计师：汪棣、金毅

　　电话：021－23238888

　　传真：021－23238800

　　联系人：金毅

　　六、基金的募集

　　（一）基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。

　　本基金经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1751号文核准募集。

　　（二）基金类型及存续期限

　　基金类型：股票型证券投资基金

　　基金运作方式：契约型开放式

　　基金存续期限：不定期

　　（三）基金的募集期限

　　本基金的发售募集期（或称为认购期、首发期或募集期）为自2012年2月20日起到2012年3月16日，本基金于该期间向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

　　基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构。基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。

　　具体规定详见本基金的基金份额发售公告及代销机构相关公告、通知。

　　（四）发售对象

　　中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（五）发售方式

　　本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见发售公告）公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

　　（六）募集场所

　　本基金通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告或当地代销机构的公告、通知。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　基金管理人可以根据情况变更、增减代销机构，并另行公告。

　　（七）认购时间

　　本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由本基金的基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。

　　各个销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每天具体业务办理时间可能不同，若本招募说明书或份额发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定日常业务办理时间。

　　（八）基金份额初始面值和认购价格

　　本基金基金份额初始面值为人民币1．00元，认购价格为1．00元。

　　（九）基金份额认购原则及持有限额

　　1、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

　　3、认购以金额申请，单笔最低认购金额为1，000元，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　　4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟于调整前2日在至少一种指定媒体上予以公告。

　　（十）认购费用

　　本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。

　　本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　认购金额（Ｍ）

　　认购费率

　　Ｍ＜100万元

　　1．2％

　　100万元≤Ｍ＜300万元

　　0．8％

　　300万元≤Ｍ＜500万元

　　0．5％

　　Ｍ≥500万元

　　每笔1，000元

　　投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　　（十一）基金认购费用和认购份额的计算

　　1、认购费用和认购份额的计算

　　净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）

　　（注：认购金额在500万元（含）以上适用绝对数额的认购费金额，即净认购金额＝认购金额－认购费用）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋利息）／ 基金份额初始面值

　　举例：假设某基金投资者投资10万元认购本基金，所适用的认购费率为1．20％，认购期利息为100元，则该投资者认购可得到的基金份额为：

　　净认购金额＝100，000／（1＋1．20％）＝98，814．23元

　　认购费用＝100，000－98，814．23＝1，185．77元

　　认购份额＝（98，814．23＋100）／ 1．00＝98，914．23份

　　2、基金份额、余额的处理

　　认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　（十二）募集期间认购资金利息的处理方式

　　本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　　（十三）募集期内募集资金的管理

　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　（十四）募集期间费用

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　七、基金的备案

　　（一）基金备案和基金合同生效

　　1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

　　2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　3、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　（二）基金募集失败

　　1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

　　2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。

　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

　　八、基金份额的申购与赎回

　　（一）申购和赎回场所

　　本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。基金投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

　　（二）申购和赎回的开放日及开放时间

　　1、开放日及开放时间

　　基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　2、业务办理开始日及业务办理时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，具体业务办理时间在申购、赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　（三）申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、除指定赎回外，基金份额的赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购和红利再投的先后次序进行顺序赎回，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率顺序赎回；

　　4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。

　　（四）申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请

　　基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

　　2、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日（Ｔ日），正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋1 日内（包括该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在Ｔ＋2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者。

　　基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　（五）申购和赎回的金额

　　1、投资者每次申购的最低金额为1，000元人民币。

　　2、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务规则请见有关公告。

　　3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（六）申购与赎回的费率

　　本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。

　　1、申购费率

　　申购金额（Ｍ）

　　申购费率

　　Ｍ＜100万元

　　1．50％

　　100万元≤Ｍ＜300万元

　　1．00％

　　300万元≤Ｍ＜500万元

　　0．60％

　　Ｍ≥500万元

　　每笔1000元

　　2、赎回费率

　　持有基金时间Ｔ

　　赎回费率

　　Ｔ＜1年

　　0．50％

　　1年≤Ｔ＜2年

　　0．25％

　　Ｔ≥2年

　　0

　　3、本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，可适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

　　（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式

　　1、基金申购份额的计算：

　　净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额／ Ｔ日基金份额净值

　　举例：假设某基金投资者投资10万元申购本基金，所适用的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其可得到的申购份额为：

　　净认购金额＝100，000／（1＋1．50％）＝98，522．17元

　　申购费用＝100，000－98，522．17＝1，477．83元

　　申购份额＝98，522．17／ 1．025＝96，119．19份

　　2、基金净赎回金额的计算：

　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　举例：假设某基金投资者赎回本基金10万份基金份额，所适用的赎回费率为0．50％，赎回当日基金份额净值为1．025元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用＝100，000×1．025×0．5％＝512．50元

　　赎回金额＝100，000×1．025－512．50＝101，987．50元

　　3、基金份额净值的计算：

　　Ｔ日基金份额净值＝ Ｔ日基金资产净值 ／ Ｔ日基金份额总数

　　Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　（八）申购与赎回的注册登记

　　1．投资者Ｔ 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。

　　2．投资者Ｔ 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

　　3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3 个工作日在指定媒体上公告。

　　（九）拒绝或暂停申购的情形

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：

　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作；

　　2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购；

　　5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述1到4项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

　　2、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难。

　　4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的赎回。

　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第3项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　（十）巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的10％，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，基金投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，基金投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在2个工作日内通过中国证监会指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

　　连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

　　（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。

　　2、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值。

　　3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值。

　　4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值。

　　（十二）基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。

　　（十三）基金的非交易过户

　　指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的基金投资者。

　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。

　　（十四） 基金的转托管

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

　　如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

　　（十五）定期定额投资计划

　　在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

　　（十六）其他情形

　　基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。

　　基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。

　　当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。

　　九、基金的投资

　　（一）投资目标

　　本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司，分享中国经济增长新锐力量的成长收益，追求基金资产的长期稳健增值。

　　（二）投资理念

　　为中国经济持续发展而进行的结构性转型过程中，以产业升级和发展战略性新兴产业为核心的新经济发展模式已经提到了国家发展战略的高度，代表新兴生产力和社会经济发展趋势的新锐产业将逐渐成为中国的支柱产业。新锐产业正在涌现具有源于技术、能力或模式等方面的优势、高速增长的上市公司，成为证券市场优质投资标的。本基金采用自上而下、自下而上相结合的投资策略，充分挖掘新锐产业投资主题，精选相关行业的优质上市公司股票，在有效控制投资风险的前提下，追求超额收益。

　　（三）投资范围

　　本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金股票资产占基金资产的比例为60％－95％；现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行；本基金将80％以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　（四）投资策略

　　本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究为基础，通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析，实施大类资产配置；分析中国经济结构转型背景下社会意识（可持续发展观等）、经济基础、科技进步、消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响，研究各个新锐产业发展所处的阶段特征和商业前景，结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水平和动量，实施新锐产业之行业配置。对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析（包括技术变迁路径与核心技术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面），结合股票基本面指标分析（包括成长性指标、估值水平），精选优质上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值。

　　为有效控制投资风险，本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资。股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。

　　1、大类资产配置

　　本基金以股票投资为主，但为规避市场系统性风险，保障基金资产的长期稳健增值，本基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法规和基金合同规定范围内，适度运用股指期货的套期保值功能，控制投资组合的系统性风险暴露。

　　本基金以宏观经济和政策研究为基础，通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析，包括市场利率水平、市场投资价值，资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判，实施大类资产配置。

　　宏观经济环境方面，主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因素方面，主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析，研究政策对不同类别资产的影响。市场利率水平方面，主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。资金供求因素方面，主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方面，主要研究各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面，主要分析证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律），发现驱动证券市场向上或向下的市场因素。

　　通过上述因素的综合分析，结合公司研究开发的定量模型工具，判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。

　　此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。

　　2、股票投资策略

　　本基金的股票投资决策是：采取自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略，深入分析作为新兴生产力代表的新锐产业的内外部环境条件、政策导向、科技进步等各个方面对其发展的综合影响，以及新锐产业各子行业所处的阶段特征、竞争格局和商业前景，并结合股票基本面指标分析，识别经济长期发展过程中具有良好发展前景的新锐产业及相关上市公司，充分挖掘与新锐产业相关的投资主题下的优质股票。

　　（1）新锐产业的涵义和范畴

　　新锐产业之新锐具有“新兴”与“锐意进取”之双重涵义。新锐产业包括新兴产业和锐进型产业。

　　新兴产业是指以新科研成果、新技术、新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为基础，对社会经济发展起到引领带动作用的新型产业，主要包括新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业、海洋产业等。

　　锐进型产业是指符合中国经济结构转型方向、受益于内生增长动力或对社会进步变革产生重要影响的，具有强劲竞争力和高速增长前景的行业群体。本基金主要根据财务指标筛选锐进型产业，选择预期未来两年净利润累计增长率达到同期实际ＧＤＰ累计增长率2倍以上的行业作为锐进型产业的备选行业。其中行业分类标准参考申万二级行业分类，计算行业财务指标时对覆盖该行业流通市值合计占比70％以上的股票群体进行统计。

　　在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作用下，新锐产业的构成表现出动态调整的特征；在不同的地区，由于各产业生产率上升速率不同，技术发展状况和应用程度不同，新锐产业的构成也会表现出区域差异。本基金将持续跟踪经济发展状况、产业结构升级、技术发展趋势以及国家的相关政策等，评估各行业在社会经济发展中的作用，高度关注具备良好经济效益或社会溢出效应，预期未来一段时间内将保持高增长的行业或企业，动态调整新锐产业的构成。

　　（2）行业配置策略

　　本基金主要投资于新锐产业中的各子行业，以分享新锐产业的成长收益。

　　实施新锐产业的行业配置策略主要从以下三点出发：

　　一是分析中国经济结构转型背景下社会意识（可持续发展观等）、经济基础、科技进步、消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响。社会意识方面，主要是对新锐产业的需求变化趋势产生深远和持续影响的社会观念如可持续发展观等方面进行分析，研判其对新锐产业各子行业的支持程度。经济基础方面，主要是分析经济结构转型对新锐行业的影响，研判宏观经济态势和微观经济态势对新锐产业未来发展和增长速度的影响程度。科技进步方面，主要是关注新锐产业的技术周期变化。消费升级与产业政策方面，研判新锐产业各子行业在消费能力提升以及产业政策动向下的受益顺序和受益程度。

　　二是研究新锐产业各子行业发展所处的阶段特征和商业前景。通常每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程，称之为行业的生命周期，包括幼稚期、成长期、成熟期和衰退期。不同的子行业的成长性不同，未来发展的受益顺序和产业链各环节竞争格局不同，需要区别对待。在综合考虑行业所处周期、预期年均复合增长率、国内技术发展水平以及政策扶持力度等因素的基础上，重点配置行业景气度较高、发展前景良好，技术基本成熟以及政策性推动敏感性较高的子行业。

　　三是考虑新锐产业各子行业股票群体的流动性、整体估值水平和动量等因素。

　　本基金基于行业研究小组的研究成果，通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币政策和科技进步等影响因素，研究新锐产业各自行业发展特点及商业前景，并结合股票群体的流动性、整体估值水平和动量因素，比较不同子行业的相对投资价值，确定行业配置方案。

　　本基金将80％以上的股票资产投资于新锐产业中的优质企业。

　　（3）股票组合构建策略

　　对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析（包括技术变迁路径与核心技术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面），结合股票基本面指标分析（包括成长性指标、估值水平等），精选优质上市公司股票。

　　股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑定性因素如相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩驱动因素等和定量因素如市场需求、产品占有率等的市场容量指标，主营业务收入、ＥＢＩＴＤＡ、净利润等的预期增长率指标，公司营运指标（如固定资产周转率等）以及经营杠杆指标（如权益乘数等）等，对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值，主要指标包括：ＥＶ／ＥＢＩＤＴＡ、ＥＶ／Ｓａｌｅｓ、Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、Ｐ／ＲＮＡＶ、股息率、ＲＯＥ、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。

　　根据公司基本面考量结果，本基金将精选新锐行业中具有较好的盈利增长前景且估值合理的上市公司，结合行业配置策略，构建股票组合。

　　在股票组合构建与调整过程中，本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法，控制组合风险。

　　3、 债券投资策略

　　主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

　　（1）利率预测分析

　　准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。

　　（2）收益率曲线变动分析

　　收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。

　　（3）债券信用分析

　　通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。

　　（4）收益率利差分析

　　在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。

　　4、 权证投资

　　在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回报。权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资。

　　5、 股指期货投资策略

　　本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。

　　套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的ｂｅｔａ，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。

　　基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。

　　在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统性风险（ｂｅｔａ）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合ｂｅｔａ值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。

　　在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合ｂｅｔａ系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合ｂｅｔａ值超过事先设定的ｂｅｔａ容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。

　　（五）投资决策依据

　　1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

　　2、宏观、微观经济景气状况和证券市场走势；

　　3、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；

　　4、上市公司的成长属性和价值属性指标；

　　5、上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。

　　（六）投资决策流程

　　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资决策流程如下：

　　1、大类资产配置和股票资产类别配置的决策程序

　　（1）大类资产配置

　　宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等进行分析，向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。

　　投资决策委员会根据相关报告，对市场中长期发展趋势做出判断，向基金经理提出大类资产配置指导性意见。

　　基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果，拟定基金大类资产配置建议，提交投资决策委员会审议。

　　投资决策委员会对基金大类资产配置建议的可行性进行分析，形成投资决议并授权基金经理执行。

　　（2）股票资产类别配置

　　基金经理综合各研究员的研究成果，依据本基金投资策略，向投资决策委员会提交股票资产类别配置建议。经投资决策委员会批准后，基金经理制定详细的股票资产类别配置计划并经授权后执行。

　　2、投资品种选择的决策程序

　　（1）股票投资的决策程序

　　本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序，具体过程如下：

　　1）研究员根据法律法规和基金合同规定，判断股票是否存在明显风险，确定股票投资基本库；

　　2）研究员通过大量研读证券公司研究报告，经过综合分析判断，在股票投资基本库的基础上确定股票投资初选库；

　　3）研究员选择初选库中的股票，进行深入分析和实地调研后，提交投资研究联席会议讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证，确定该股票是否进入股票投资备选库；

　　4）基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。

　　（2）债券投资的决策程序

　　本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可转换债券）等债券品种。

　　基金经理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置计划，向债券投资研究员提出债券投资需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投资建议，制定债券投资方案。

　　（3）股指期货的决策程序

　　1）投资决策委员会依据研究部提供的宏观分析报告、投资策略报告，结合金融工程部提供的风险评价和股指期货市场分析报告等资料，对证券市场形势进行研判，提出下一阶段基金的股指期货投资策略及参与比例意见，审批基金经理提交的具体的股指期货投资建议；

　　2）金融衍生品投资研究会议定期回顾和研究股指期货投资的情况以及市场状况，并提出基金进行指期货投资的调整建议。同时，不定期就突发事件进行分析评估，形成股指期货的调整意见，供基金经理及投资决策委员会决策参考；

　　3）基金经理依据投资决策委员会的决议和金融衍生品投资研究会议的调整建议，确定其投资组合，制定具体的股指期货投资计划，并在获得投资决策委员会的批准后，负责计划执行；

　　4）金融工程部对股指期货投资潜在的异常风险进行监控并及时揭示；

　　5）金融工程部定期对投资组合进行事后的风险与绩效评估，并就投资组合的绩效进行评估和归因分析，以供基金经理和投资决策委员会使用；

　　6）基金经理对市场变化、投资组合调整、组合风险监控、业绩评估等事项进行汇总和分析，形成下一阶段的投资策略建议，并提交投资部负责人审批或投资决策委员会会议使用。

　　（七） 业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：80％×沪深300指数＋20％×中证综合债券指数。

　　由于沪深300指数是反映沪深两市Ａ股综合表现的跨市场成份指数，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，两者均具有良好的市场代表性，因此，本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准，选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。此外，本基金还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　（八）风险收益特征

　　本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

　　（九） 投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

　　（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40％。在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（5）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0．5％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20％。

　　（8）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或到期日在一年以内的政府债券；

　　（9）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

　　（10）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　（十） 禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　1、承销证券；

　　2、向他人贷款或者提供担保；

　　3、从事承担无限责任的投资；

　　4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　（十一） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

　　1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

　　2、不谋求对上市公司的控股，除依法行使股东权利之外，不直接参与所投资上市公司的经营管理；

　　3、有利于基金财产的安全与增值；

　　4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

　　（十二） 基金的融资、融券

　　本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

　　十、基金的财产

　　（一）基金资产总值

　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。

　　（二）基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

　　（三）基金财产的账户

　　本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　　（四）基金财产的保管和处分

　　基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　十一、基金资产估值

　　（一）估值目的

　　基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。

　　（二）估值日

　　本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

　　（三）估值对象

　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

　　（四）估值方法

　　1、股票估值方法：

　　（1）上市股票的估值：

　　上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（2）未上市股票的估值：

　　① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

　　② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

　　④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　2、债券估值方法：

　　（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

　　（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　3、权证估值方法：

　　（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　4、股票指数期货合约估值方法：

　　（1）股票指数期货合约以结算价格进行估值。

　　（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

　　（五）估值程序

　　基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以约定的形式发送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以约定的形式发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　（六）估值错误的处理

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

　　本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

　　1、差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或基金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

　　由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　2、差错处理原则

　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

　　（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

　　（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

　　（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；

　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；

　　（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　3、差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

　　（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

　　4、基金份额净值差错处理的原则和方法

　　（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的0．25％时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的0．5％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

　　（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

　　① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

　　② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金，就实际向基金投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50％，基金托管人承担50％；

　　③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

　　④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。

　　（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

　　（七）暂停估值的情形

　　1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

　　3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

　　4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　（八）基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

　　基金份额净值的计算精确到0．001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　（九）特殊情形的处理

　　1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　十二、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金财产拨划支付的银行费用；

　　8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1．5％

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0．25％

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　上述（一）中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十三、基金收益与分配

　　（一） 基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（三）收益分配原则

　　本基金收益分配应遵循下列原则：

　　1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10％；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；

　　3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

　　2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（六）收益分配中发生的费用

　　收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　十四、基金的会计与审计

　　（一）基金的会计政策

　　1、基金管理人为本基金的会计责任方；

　　2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的会计年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

　　3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

　　4、会计制度执行国家有关的会计制度；

　　5、本基金独立建账、独立核算；

　　6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

　　7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

　　（二）基金的审计

　　1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

　　2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。

　　3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒体上公告。

　　十五、基金的信息披露

　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。

　　（二）信息披露义务人

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　（三）本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为：

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　2、对证券投资业绩进行预测；

　　3、违规承诺收益或者承担损失；

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构；

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　（五）公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括：

　　1、招募说明书、基金合同、托管协议

　　(下转Ｂ 14版) (来源：上海证券报)