长信可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告

　　重要提示

　　1、长信可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2012】6号文核准。

　　2、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。

　　3、本基金的管理人为长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”），托管人 为深圳发展银行股份有限公司（以下简称“深圳发展银行”），本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

　　4、本基金将自2012年2月27日起至2012年3月20日止通过基金管理人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。

　　投资者还可登陆本公司网站（www.cxfund.com.cn），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上直销系统办理开户、认购等业务。（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）

　　5、本基金不设首次募集规模上限。

　　6、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

　　7、投资者认购本基金，需使用上海证券交易所普通股票账户（或证券投资基金账户）开立为中登开放式基金账户，没有上海证券交易所普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，可通过销售机构申请注册开放式基金账户。

　　8、投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户（或称“资金交收账户”），用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。

　　9、销售机构（本公告中如无特别指明，销售机构即指直销机构和各代销机构），对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表确实接受了认购申请。申请的成功与否应以基金管理人通过基金注册登记机构发送的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到原认购网点或通过本公司网站查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读2012年2月22日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《长信可转债债券型证券投资基金招募说明书》。

　　11、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.cxfund.com.cn），投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解基金募集相关事宜。

　　12、关于代销机构的代销网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，请向各代销机构咨询。

　　13、本基金份额发售期内，除本公司所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告，请留意本公司及各代销机构的公告或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

　　14、投资者所在地若未开设销售网点，请拨打本公司的直销专线电话021－61009916或客户服务专线4007005566（免长话费）咨询认购事宜。

　　15、本公司可综合各种情况对本基金份额发售事宜做适当调整。

　　16、风险提示：

　　证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。基金投资者依其所持有基金份额享受基金投资的收益，同时承担基金投资亏损的风险。基金不同于银行储蓄和债券，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　本基金投资于证券市场，在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，也包括基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、技术风险、合规风险和本基金的特定风险等。还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。此外，本基金以1.00元初始面值进行份额发售，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金管理人提示投资者应全面认识、充分了解本基金产品的风险收益特征，根据自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”的原则，在作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、基金募集的基本情况

　　（一）基金名称和基金代码

　　长信可转债债券型证券投资基金

　　基金简称：长信可转债债券

　　基金代码：519977（A类）；519976（C类）

　　场内认购代码：521977（A类）；521976（C类）

　　（二）基金的类别

　　债券型证券投资基金

　　（三）基金的运作方式

　　契约型开放式

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金份额面值

　　本基金份额初始面值为人民币1.00元

　　（六）基金份额类别

　　本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购和赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。

　　本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类别基金份额净值=计算日该类别基金份额资产净值/计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同份额类别之间一经认购、申购，不得相互转换。

　　本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。

　　（七）发售对象

　　本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

　　（八）销售机构

　　1、直销机构：长信基金管理有限责任公司直销中心，投资者还可通过本公司网上直销系统认购本基金。

　　2、代销机构：深圳发展银行股份有限公司，中国农业银行股份有限公司，中国工商银行股份有限公司，中国建设银行股份有限公司，交通银行股份有限公司，招商银行股份有限公司，上海浦东发展银行股份有限公司，中国民生银行股份有限公司，中信银行股份有限公司，华夏银行股份有限公司，汉口银行股份有限公司，平安银行股份有限公司，安信证券股份有限公司，长江证券股份有限公司，大通证券股份有限公司，德邦证券有限责任公司，东吴证券股份有限公司，光大证券股份有限公司，华福证券有限责任公司，广发证券股份有限公司，国都证券有限责任公司，国金证券股份有限公司，国联证券股份有限公司，国盛证券有限责任公司，国泰君安证券股份有限公司，国信证券股份有限公司，海通证券股份有限公司，宏源证券股份有限公司，华安证券有限责任公司，华宝证券有限责任公司，华龙证券有限责任公司，华泰证券股份有限公司，江海证券有限公司，中航证券有限公司，齐鲁证券有限公司，上海证券有限责任公司，申银万国证券股份有限公司，天风证券有限责任公司，天相投资顾问有限公司，天源证券经纪有限公司，西藏同信证券有限责任公司，招商证券股份有限公司，中国银河证券有限责任公司，中信建投证券有限责任公司，中信证券（浙江）有限责任公司，中信证券股份有限公司，中信万通证券有限责任公司、中山证券有限责任公司以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售服务业务的有资格的上证所会员。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（九）募集时间安排与基金合同生效

　　根据有关法律法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。

　　本基金的募集时间为2012年2月27日至2012年3月20日止，期间面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者等同时发售。基金管理人可视情况提前结束募集，并将及时公告。

　　募集期满，且具备基金备案条件的，本基金管理人将根据有关规定办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效，本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　若3个月的募集期满，本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　（十）基金认购方式与费率

　　1、认购方式

　　本基金采用金额认购方式，投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易等方式进行认购。

　　2、认购费率

　　本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费；C类基金份额在认购时不收取认购费，但从C类基金资产中计提销售服务费，销售服务费的费率为年费率0.35%。本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减。募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　本基金认购费率如下表：

　　基金份额类别

　　单笔认购金额（M，含认购费）

　　认购费率

　　A类基金份额

　　M＜100万

　　0.6%

　　100万≤M＜300万

　　0.4%

　　300万≤M＜500万

　　0.2%

　　M≥500万

　　每笔1000元

　　C类基金份额

　　0

　　注：M为投资金额

　　认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　3、认购份额的计算

　　（1）A类基金认购份额的计算

　　若投资者选择认购A类基金份额，则认购份额的计算公式为：

　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

　　或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额

　　认购费用＝认购金额－净认购金额，或，固定认购费金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

　　场外认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者。

　　例一，某投资人在认购期投资10万元认购本基金A类基金份额，其对应认购费率为0.6%，认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

　　净认购金额＝100,000/（1＋0.6%）＝99,403.58元

　　认购费用＝100,000－99,403.58＝596.42元

　　场外认购份额＝（99,403.58＋50）/1.00＝99,453.58份

　　场内认购份额＝（99,403.58＋50）/1.00＝99,453份

　　（2）C类基金认购份额的计算

　　若投资者选择认购C类基金份额，则认购份额的计算公式为：

　　认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

　　例二，某投资人在认购期投资10万元认购本基金C类基金份额，认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

　　场外认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050份

　　场内认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050份

　　场外认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资者。

　　4、首次募集期间认购资金利息的处理方式

　　有效认购资金在募集期间产生的利息以注册登记机构的记录为准，在募集期结束后归入投资者认购金额中，如基金合同生效，则折算为基金份额归投资者所有。

　　二、募集方式及相关规定

　　（一）本次基金的募集，在募集期内将面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时公开发售。基金募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。

　　（二）场内认购须遵守上海证券交易所相关规则。通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购金额为1,000元人民币且必须是100元的整数倍，单笔认购最高不超过99,999,900元人民币。

　　（三）通过本基金直销机构首次认购本基金的单笔最低金额（含认购费）为10万元，追加认购的最低金额为1,000元，不设金额级差。

　　（四）本公司网上直销系统可接受个人投资者单笔认购金额在1000元人民币以上（含1000元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。

　　（五）代销机构的代销网点接受投资人每次认购本基金的最低金额为1,000元（含认购费），若代销机构有关于交易级差规定的，以代销机构的规定为准。

　　（六）投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，即不得撤销。

　　（七）本基金不设募集上限。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　（一）直销机构

　　1、直销中心

　　个人投资者如果认购金额在10万元（含10万元）人民币以上的，可到直销中心办理认购。

　　（1）业务办理时间

　　基金募集期间每日上午9：00至下午16：30（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　（2）开立基金账户

　　个人投资者申请开立开放式基金账户，应提交下列材料：

　　1）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

　　2）本人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）；

　　3）上海人民币普通股票账户卡或证券投资基金账户卡（非必备材料。若有请提供，可直接开立为开放式基金账户）；

　　4）资金结算账户的原件及复印件；

　　5）开通传真交易的投资者，签署《开放式基金传真交易协议》；

　　6）填写投资人风险承受能力调查表；

　　7）本公司需要提交的其他材料。

　　（3）提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

　　1）填妥的《开放式基金交易业务申请表》；

　　2）本人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）。

　　（4）认购资金的缴纳

　　1）个人投资者应在提出认购申请当日下午16：30之前，将足够认购资金划至本公司在银行开立的直销专户。

　　表1：本公司直销账户列表

　　直销账户一：中国农业银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司（直销专户）

　　开 户 行：

　　中国农业银行上海卢湾支行

　　账 号：

　　03492300040003423

　　联行行号：

　　30398

　　直销账户二：中国建设银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　中国建设银行上海市浦东分行营业部

　　账 号：

　　31001520313050002399

　　联行行号：

　　52440

　　人行大额支付系统行号：

　　105290061008

　　直销账户三：中国银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　中国银行上海市浦东分行

　　账 号：

　　445559213730

　　联行行号：

　　40358

　　人行大额支付系统行号：

　　104290003582

　　直销账户四：中国工商银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　中国工商银行上海市分行营业部

　　账 号：

　　1001202919025804062

　　联行行号：

　　20304005

　　人行大额支付系统行号：

　　102290020294

　　直销账户五：招商银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　招商银行上海分行营业部

　　账 号：

　　216089229110001

　　联行行号：

　　82051

　　人行大额支付系统行号：

　　308290003020

　　直销账户六：交通银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　交通银行上海浦东分行

　　账 号：

　　310066580018004768770

　　联行行号：

　　066580

　　人行大额支付系统行号：

　　301290050844

　　直销账户七：浦东发展银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　浦发银行上海漕河泾支行

　　账 号：

　　076648-97460153850000011

　　人行大额支付系统行号：

　　310290097462

　　直销账户八：中国民生银行

　　户 名：

　　长信基金管理有限责任公司

　　开 户 行：

　　中国民生银行上海分行营业部

　　账 号：

　　0201014040000935

　　人行大额支付系统行号：

　　305290002012

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　2）投资者在银行填写划款凭证时，请注明用途为“认购款”。

　　3）如果投资者在当日规定时间内没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。

　　基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：深圳发展银行股份有限公司

　　客户服务专线：400-700-5566

　　（下转B20版） (来源：上海证券报)