上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　重要提示

　　1、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1629号文核准。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

　　2、本基金是交易型开放式指数证券投资基金。

　　3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　4、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　5、本基金自2012年3月5日起至2012年3月30日通过销售机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下现金发售的日期为2012年3月5日起至2012年3月30日，网下股票发售的日期为2012年3月5日起至2012年3月30日，网上现金发售的日期为2012年3月28日起至2012年3月30日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。

　　6、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

　　7、本基金管理人只办理网下现金发售。

　　8、办理网下现金发售和网下股票发售代理机构为：申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中航证券有限公司、华林证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、江海证券有限公司、天源证券经纪有限公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、大通证券股份有限公司。

　　9、投资者认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

　　10、本基金认购费率或认购佣金比率不超过认购份额的0.80%。

　　11、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上（含10万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。

　　网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次认购，累计申报股数不设上限。

　　12、网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　　13、销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接收了认购申请，申请的成功确认应以登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。

　　14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金的详细情况，请详细阅读刊登在2012年2月27日《上海证券报》上的《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

　　15、本基金的招募说明书及本公告发布在本公司网站（www.bosera.com）。

　　16、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。

　　17、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如变更或增加其他发售代理机构，本公司将及时公告，敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告

　　18、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　19、投资者可拨打博时一线通95105568（免长途话费）或各发售代理机构电话咨询。

　　20、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

　　21、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商，报上海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。

　　22、风险提示

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

　　基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括投资组合的风险（市场风险、信用风险、流动性风险、指数基金特有的风险和跟踪误差风险等），也包括基金自身的管理风险、操作风险和合规风险等。

　　本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证自然资源指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金代销机构名单详见本基金份额发售公告以及其它相关公告。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金初始募集份额净值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　一、本次发售基本情况

　　（一）基金名称

　　上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金

　　场内简称：资源ETF

　　场外简称：博时上证自然资源ETF

　　基金认购代码：510413

　　二级市场交易代码：510410

　　（二）基金运作方式和类型：交易型开放式指数基金。

　　（三）存续期限：不定期。

　　（四）基金份额初始面值：每基金份额初始面值为1.00元人民币。

　　（五）发售对象

　　个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（六）销售机构

　　1、发售协调人

　　发售主协调人：申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司。

　　发售副主协调人：中信建投证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司。

　　2、网下现金发售的直销机构

　　博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　电话：010-65187055

　　传真：010-65187032

　　联系人：尚继源

　　博时一线通：95105568（免长途话费）

　　3、网上现金发售代理机构：

　　网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国中投证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、国开证券有限责任公司等。

　　4、办理网下现金与网下股票发售代理机构：

　　申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中航证券有限公司、华林证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、江海证券有限公司、天源证券经纪有限公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、大通证券股份有限公司。

　　5、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。

　　（七）发售时间安排与基金合同生效

　　1、发售时间安排

　　本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

　　2、基金备案条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元（含募集股票市值），并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　3、基金募集失败

　　基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息，同时将已冻结的股票解冻。如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　（八）认购方式与费率

　　1、基金份额初始面值：本基金份额初始面值为1.00元人民币。

　　2、认购费率

　　表：认购费率

　　来源：博时基金

　　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。

　　3、认购费用计算公式和收取方式

　　（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：

　　认购费用＝认购份额×基金份额面值×认购费率

　　认购金额＝认购份额×基金份额面值×（1＋认购费率）

　　净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值

　　其中：认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，投资人须以现金方式交纳认购费用。

　　例一：某投资者在本公司直销网点认购300,000份基金份额，假定认购金额产生的利息为30元，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购费用＝300,000×1.00×0.8%＝2,400元

　　认购金额＝300,000×1.00×（1+0.8%）＝302,400元

　　该投资者所得基金份额为：

　　净认购份额＝300,000+30/1.00＝300,030份

　　即，若该投资者通过基金管理人认购本基金300,000份，则该投资者的认购金额为 302,400元，假定该笔认购金额产生的利息为30元，则可得到300,030份基金份额。

　　（2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：

　　认购金额＝认购份额×基金份额面值×（1＋佣金比率）

　　认购佣金＝认购份额×基金份额面值×佣金比率

　　认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

　　例二：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购佣金=10,000×1.00×0.8%=80元

　　认购金额=10,000×1.00×（1＋0.8%）＝10,080元

　　即投资者需准备10,080元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。

　　（3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请，在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。认购份额和认购费用/佣金的计算公式为：

　　如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下：

　　认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基金份额面值

　　认购费用/佣金=认购份额×基金份额面值×认购费率或佣金比率

　　（“认购日期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。）

　　如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下：

　　认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基金份额面值

　　认购费用/佣金=基金份额面值×认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率

　　净认购份额=认购份额－认购费用或佣金/基金份额面值

　　（“认购日期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。）

　　认购费用/佣金小数点后两位舍去。

　　例三：某投资者持有上证自然资源指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设×年×月×日股票A和股票B的均价分别25.50元和6.50元，基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构确认的佣金比例为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

　　认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00＝385,000份

　　认购佣金=1.00×385,000×0.8%＝3,080元

　　即投资者可认购到385,000份本基金基金份额，并需另行支付3,080元的认购佣金。

　　例四：续例三，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：

　　认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00=385,000份

　　认购佣金=1.00×385,000÷（1+0.8%）×0.8%=3,055.00元

　　净认购份额＝385,000－3055.00÷1.00＝381945.00份

　　二、发售方式及相关规定

　　1、本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。

　　2、本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上（含10万份）、超过部分须为1万份的整数倍的投资人的网下现金认购申请。

　　3、发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请；以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

　　4、发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。

　　5、本基金不设募集上限。

　　三、投资者开户

　　投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。

　　1、如投资人需新开立证券账户，则应注意：

　　（1）基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。

　　（2）投资者开立证券账户，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

　　2、如投资人已开立上海证券账户，则应注意：

　　（1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　　（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

　　3、使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

　　四、网上现金认购的程序

　　1、业务办理时间：2012年3月28日至2012年3月30日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

　　2、认购手续：

　　（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。

　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　五、网下现金认购的程序

　　（一）直销机构

　　1、本公司接受认购份额在10万份（含10万份）以上、超过部分须为1万份的整数倍的个人、机构投资人的认购。

　　2、业务办理时间：2012年3月5日起至2012年3月30日9：30-17：00（周六、周日不受理）。

　　3、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：

　　（1）个人投资者

　　1）填妥并签字或签字加盖章的《ETF基金网下现金认购业务申请表》投资人资料部分；

　　2）投资者有效身份证件原件及签字复印件；

　　3）上海证券账户原件及复印件。

　　（2）机构投资者

　　1）填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《ETF基金网下现金认购业务申请表》投资人资料部分；

　　2）上海证券账户原件及复印件（复印件上需加盖公章）；

　　3）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书原件；

　　4）法定代表人及经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　5）一式三份预留印鉴卡；

　　6）企业有效营业执照副本原件及其复印件或民政部门有效注册登记证书副本原件及其复印件（复印件上需加盖公章）。

　　4、在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户：

　　（1）中国工商银行直销专户：

　　账户名称：博时基金管理有限公司

　　银行全称：中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

　　银行账号：0200000729027305830

　　人行同城交换号：1221

　　工行实时清算系统行号：20100042

　　人行跨行支付系统号：102100000072

　　（2）中国建设银行直销专户：

　　账户名称：博时基金管理有限公司

　　银行全称：中国建设银行北京地坛支行

　　银行账号：11001042900056000600

　　同城交换号：429

　　联行行号：50190

　　人行支付系统机构号：105100002037

　　（3）交通银行直销专户：

　　账户名称：博时基金管理有限公司

　　银行全称：交通银行北京分行营业部

　　银行账号：110060149018001401403

　　同城交换号：060149

　　联行行号：61113

　　人行支付系统机构号：301100000015

　　5、注意事项：

　　（1）若投资人的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直销资金专户，则认购申请无效。

　　（2）办理汇款时，投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者汇款购买基金的提示性公告》，并注意以下事项：

　　1）投资者必须使用其预留账户（投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效；

　　2）投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写上海证券账户信息，并预留有效的联系方式，便于发生资金异常时及时通知；

　　3）投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17：00前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码（010-65187031），并电话确认（010-65187055）；

　　4）投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担；

　　5）投资者应足额汇款，认购申请当日下午17：00之前，若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户，则认购申请无效。

　　（二）发售代理机构

　　1、业务办理时间：2012年3月5日至2012年3月30日9:30-17:00（周六、周日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　2、认购手续：

　　（1）开立上海A股账户或证券投资基金账户；

　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金；

　　认购份额

　　认购费率

　　50万份以下

　　0.80%

　　50万份以上（含）—100万份以下

　　0.50%

　　100万份以上（含）

　　每笔1000元

　　基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　(下转16版) (来源：上海证券报)