交银施罗德货币市场证券投资基金（更新）招募说明书摘要

　　(上接24版)

　　②报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

　　3、基金投资组合平均剩余期限

　　（1）投资组合平均剩余期限基本情况

　　注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。

　　（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　　6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本报告期末本基金未持有资产支持证券。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）基金计价方法说明。

　　本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率和摊余成本逐日摊销计算损益。

　　（2）本基金报告期每日持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本均未超过当日基金资产净值的20%。

　　（3）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（4）其他资产构成

　　（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2011年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　注：本基金收益分配按月结转份额。

　　（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　交银施罗德货币市场证券投资基金

　　份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2006年1月20日至2011年12月31日）

　　1、交银货币A

　　注：图示日期为2006年1月20日至2011年12月31日。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　2、交银货币B

　　注：图示日期为2007年6月22日至2011年12月31日。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一） 基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金销售服务费；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H=E×0.33%÷当年天数

　　H为每日应付的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2. 与基金销售有关的费用

　　（1）申购费

　　本基金申购费的费率为零。

　　申购份额的计算如下：

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额＝申购金额÷基金份额净值

　　例一：假定T日某投资人投资10,000元申购本基金，则其可得到的申购份额计算如下：

　　申购份额=10,000/1.00=10,000份

　　申购份数保留至小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的资产归基金所有。

　　（2）赎回费

　　本基金赎回费的费率为零。

　　基金赎回金额的计算如下：

　　赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该份额对应的未付收益

　　例二：假定某投资人在T日赎回10,000份本基金，且假设该10,000份基金份额对应的未支付收益为15.00元，则其获得的赎回金额计算如下：

　　赎回金额=10,000×1.00+15.00=10,015.00元

　　赎回总额以人民币元为单位，保留至小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分所代表的资产归基金所有。

　　（3）转换费

　　1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。

　　2) 转出基金的赎回费用

　　转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银保本、交银制造、交银价值、交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费用，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，上述转出基金的赎回费率具体如下：

　　3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

　　同一基金的B类、C类基金份额之间不可转换。

　　5）“e网行”网上直销的申购补差费率优惠

　　为更好服务投资者，本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）、交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）、中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）、中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）和通联通道借记卡包括中国工商银行借记卡（以下简称“工行卡”）、中国光大银行借记卡（以下简称“光大卡”）、平安银行借记卡（以下简称“平安卡”）的基金网上直销业务。目前，投资者可通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”（以下简称“e网行”）办理公司旗下部分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与转入基金申购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。

　　网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：

　　①通过本公司e网行由交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过200万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　②通过本公司e网行由交银货币、交银增利C类份额和交银双利C类份额转入交银双利A类份额和交银增利A类份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

　　同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。

　　通过e网行进行上述基金转换单笔转换金额超过50万元（含）的不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

　　6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。

　　7）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。（4）基金转换份额的计算公式

　　1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.010=101,000元

　　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元

　　转入确认金额=101,000-505=100,495元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

　　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份

　　例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银趋势确认的基金份额为：

　　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元

　　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元

　　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元

　　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元

　　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份

　　例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不通过“e网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=125,000-0=125,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元

　　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份

　　例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额（不通过“e网行”），则转入确认的交银增利A类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元

　　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份

　　2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

　　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份

　　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元

　　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份

　　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×0.850=85,000元

　　转出基金的赎回费=85,000×0=元

　　转入确认金额=85,000-0=85,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元

　　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份

　　例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000元

　　转出基金的赎回费=0元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

　　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份

　　（5）销售服务费

　　本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，在通常情况下，本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%，B级基金份额的年费率为0.01%。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

　　H＝E×R÷当年天数

　　H为每级基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为前一日该级基金份额的基金资产净值

　　R为该级基金份额的销售服务费率

　　基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过0.25%。基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

　　上述（一）基金费用的种类中4－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

　　（三） 不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　（四）基金管理费、托管费、销售服务费率的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（五） 基金税收

　　基金运作过程中涉及的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　总体更新

　　本次招募说明书主要更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购、赎回及其他业务”、“基金的转换”、“基金的投资”、“基金的业绩”、“托管协议的内容摘要”以及“其他应披露事项”等部分内容。

　　“重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载截止日。

　　“三、基金管理人”部分

　　1、“ (一)基金管理人概况”

　　更新相关信息。

　　2、“ (二)主要人员情况”

　　“1、基金管理人董事会成员”

　　更新董事会成员信息。

　　“2、基金管理人监事会成员”

　　更新监事会成员信息。

　　“3、公司高管人员”

　　更新高管人员名单及信息。

　　“4、本基金基金经理”

　　更新本基金基金经理从业经验年限。

　　“5、投资决策委员会成员”

　　更新投资决策委员会成员职务信息。

　　3、“（六）基金管理人的内部控制制度”

　　更新相关信息。

　　“四、基金托管人”部分

　　更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。

　　“五、相关服务机构” 部分

　　“（一）基金份额销售机构”

　　“2、代销机构”

　　更新代销机构的相关信息。

　　“九、基金份额的申购、赎回及其他业务” 部分

　　“(十三)定期定额投资计划”

　　增加及更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。

　　“十、基金的转换” 部分

　　1、“（三)转换业务办理地点”

　　更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。

　　2、“（五）转换业务适用的基金范围”

　　增加转换业务适用的基金。

　　3、“（八）基金转换费用”

　　更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。

　　4、“（十）业务规则”

　　更新相关表述。

　　5、“（十一）暂停基金转换”

　　更新相关表述。

　　“十一、基金的投资” 部分

　　更新“（十二）基金投资组合报告”。数据截止到2011年12月31日。

　　“十二、基金的业绩” 部分

　　更新基金的业绩，数据截止到2011年12月31日。

　　“二十二、托管协议的内容摘要”部分

　　“二、基金托管人”

　　更新托管人经营范围相关信息。

　　“二十四、其他应披露事项”部分

　　更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。

　　交银施罗德基金管理有限公司

　　二〇一二年三月五日

　　项目

　　天数

　　报告期末投资组合平均剩余期限

　　39

　　报告期内投资组合平均剩余期限最高值

　　169

　　报告期内投资组合平均剩余期限最低值

　　39

　　序号

　　平均剩余期限

　　各期限资产占基金资产净值的比例（%）

　　各期限负债占基金资产净值的比例（％）

　　1

　　30天以内

　　81.36

　　-

　　其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债

　　-

　　-

　　2

　　30天(含)—60天

　　1.19

　　-

　　其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债

　　-

　　-

　　3

　　60天(含)—90天

　　2.88

　　-

　　其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债

　　-

　　-

　　4

　　90天(含)—180天

　　5.36

　　-

　　其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债

　　0.47

　　-

　　5

　　180天(含)—397天（含）

　　9.54

　　-

　　其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债

　　-

　　-

　　合计

　　100.32

　　-

　　序号

　　债券品种

　　摊余成本（元）

　　占基金资产净值比例

　　（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　319,998,924.67

　　3.82

　　3

　　金融债券

　　169,720,703.45

　　2.02

　　其中：政策性金融债

　　169,720,703.45

　　2.02

　　4

　　企业债券

　　39,068,930.77

　　0.47

　　5

　　企业短期融资券

　　912,164,606.77

　　10.88

　　6

　　中期票据

　　49,540,093.66

　　0.59

　　7

　　其他

　　-

　　-

　　8

　　合计

　　1,490,493,259.32

　　17.77

　　9

　　剩余存续期超过397天的浮动利率债券

　　39,068,930.77

　　0.47

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　债券数量

　　(张)

　　摊余成本（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1101094

　　11央行票据94

　　1,500,000

　　145,251,366.92

　　1.73

　　2

　　1181071

　　11北医药CP01

　　1,000,000

　　100,415,781.89

　　1.20

　　3

　　1181219

　　11中铝CP01

　　1,000,000

　　100,219,150.53

　　1.19

　　4

　　090217

　　09国开17

　　1,000,000

　　99,443,249.47

　　1.19

　　5

　　1101088

　　11央行票据88

　　1,000,000

　　97,052,950.84

　　1.16

　　6

　　1181317

　　11中铝CP02

　　800,000

　　80,380,801.79

　　0.96

　　7

　　1101086

　　11央行票据86

　　800,000

　　77,694,606.91

　　0.93

　　8

　　1181081

　　11美克CP01

　　700,000

　　70,348,409.75

　　0.84

　　9

　　1181182

　　11红豆CP01

　　600,000

　　59,987,233.23

　　0.72

　　10

　　041156009

　　11开滦CP001

　　500,000

　　50,152,459.01

　　0.60

　　项目

　　偏离情况

　　报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数

　　0次

　　报告期内偏离度的最高值

　　0.1494%

　　报告期内偏离度的最低值

　　-0.1534%

　　报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值

　　0.0558%

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　-

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收利息

　　38,345,443.41

　　4

　　应收申购款

　　-

　　5

　　其他应收款

　　-

　　6

　　待摊费用

　　-

　　7

　　其他

　　-

　　8

　　合计

　　38,345,443.41

　　阶段

　　净值收益率①

　　净值收益率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　A级

　　过去三个月

　　0.9871%

　　0.0027%

　　0.8318%

　　0.0000%

　　0.1553%

　　0.0027%

　　2011年度

　　3.2554%

　　0.0036%

　　3.0748%

　　0.0007%

　　0.1806%

　　0.0029%

　　2010年度

　　1.5968%

　　0.0023%

　　2.0289%

　　0.0003%

　　-0.4321%

　　0.0020%

　　2009年度

　　1.3396%

　　0.0049%

　　1.9800%

　　0.0000%

　　-0.6404%

　　0.0049%

　　2008年度

　　3.3151%

　　0.0083%

　　3.4340%

　　0.0011%

　　-0.1189%

　　0.0072%

　　2007年度

　　3.2219%

　　0.0063%

　　2.4441%

　　0.0017%

　　0.7778%

　　0.0046%

　　2006年度（自基金合同生效日至2006年12月31日）

　　1.6718%

　　0.0022%

　　1.6231%

　　0.0002%

　　0.0487%

　　0.0020%

　　B级

　　过去三个月

　　1.0463%

　　0.0027%

　　0.8318%

　　0.0000%

　　0.2145%

　　0.0027%

　　2011年度

　　3.5014%

　　0.0036%

　　3.0748%

　　0.0007%

　　0.4266%

　　0.0029%

　　2010年度

　　1.8421%

　　0.0023%

　　2.0289%

　　0.0003%

　　-0.1868%

　　0.0020%

　　2009年度

　　1.5829%

　　0.0048%

　　1.9800%

　　0.0000%

　　-0.3971%

　　0.0048%

　　2008年度

　　3.5615%

　　0.0083%

　　3.4340%

　　0.0011%

　　0.1275%

　　0.0072%

　　2007年度（自基金分级日起至2007年12月31日）

　　2.1597%

　　0.0080%

　　1.5446%

　　0.0013%

　　0.6151%

　　0.0067%

　　转出基金

　　转出份额持有时间

　　赎回费率

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　1年（含）以内

　　0.5%

　　1年-2年（含）

　　0.2%

　　2年以上

　　0

　　交银增利A类、B类基金份额

　　交银双利A类、B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.1%

　　1年-2年（含）

　　0.05%

　　2年以上

　　0

　　交银保本

　　1年（含）以内

　　2.0%

　　1年-2年（含）

　　1.6%

　　2年-3年

　　1.2%

　　持有到保本周期到期日

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　1.5%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　200万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银趋势

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元（含）至500万元

　　1.0%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.5%

　　200万元（含）至500万元

　　0.3%

　　500万元以上（含500万）

　　每笔交易1000元

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　0.7%

　　50万元（含）至100万元

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.3%

　　200万元（含）至500万元

　　0.2%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　交银增利A类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银趋势

　　100万元以下

　　0.7%

　　100万元（含）至500万元

　　0.5%

　　500万元以上（含500万）

　　0

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银保本

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　-

　　0

　　交银增利A类、C类基金份额

　　交银双利A类、C类基金份额

　　交银货币

　　-

　　0

　　交银增利A类

　　交银双利A类

　　交银双利A类

　　交银增利A类

　　-

　　0

　　交银增利A类

　　交银双利A类

　　交银双利C类

　　交银增利C类

　　-

　　0

　　交银增利C类

　　交银双利C类

　　交银双利C类

　　交银增利C类

　　-

　　0

　　交银货币

　　交银增利C类

　　交银双利C类

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出份额持有时间

　　转出与转入基金的申购补差费率

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　－

　　0

　　交银货币

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　－

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　1年（含）以内

　　1.8%

　　1年-3年（含）

　　1.2%

　　3年-5年（含）

　　0.6%

　　5年以上

　　0

　　后端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　1年（含）以内

　　0.8%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.2%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类基金份额

　　交银双利B类基金份额

　　交银货币

　　1年（含）以内

　　1.0%

　　1年-3年（含）

　　0.6%

　　3年-5年（含）

　　0.4%

　　5年以上

　　0

　　交银增利B类

　　交银双利B类

　　交银双利B类

　　交银增利B类

　　-

　　0

　　交银增利B类

　　交银双利B类

　　交银双利C类

　　交银增利C类

　　1年以内（含）

　　1.00%

　　1年至3年（含）

　　0.60%

　　3年至5年（含）

　　0.40%

　　5年以上

　　0.00%

　　交银增利C类

　　交银双利C类

　　交银双利B类

　　交银增利B类

　　-

　　0

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　前端收费模式下

　　交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值

　　50万元以下

　　1.5%

　　0.6%

　　50万元（含）至100万元

　　1.2%

　　0.6%

　　100万元（含）至200万元

　　0.8%

　　0.6%

　　转出基金

　　转入基金

　　转出确认金额

　　转出与转入基金的日常申购补差费率

　　转出与转入基金的优惠申购补差费率

　　交银增利C类基金份额

　　交银双利C类基金份额

　　交银双利A类基金份额

　　交银增利A类基金份额

　　50万元以下

　　0.8%

　　0.6% (来源：上海证券报)