民生加银内需增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接42版）

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　454,471,654.09

　　75.83

　　其中：股票

　　454,471,654.09

　　75.83

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融 衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　50,000,000.00

　　8.34

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　93,964,570.42

　　15.68

　　6

　　其他资产

　　874,190.35

　　0.15

　　7

　　合计

　　599,310,414.86

　　100.00

　　2 .报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　9,291,600.00

　　1.70

　　B

　　采掘业

　　33,084,016.90

　　6.07

　　C

　　制造业

　　220,576,652.43

　　40.46

　　C0

　　食品、饮料

　　23,614,908.80

　　4.33

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　25,130.00

　　0.00

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　6,819,982.95

　　1.25

　　C5

　　电子

　　32,978,922.90

　　6.05

　　C6

　　金属、非金属

　　48,717,777.56

　　8.94

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　92,550,930.22

　　16.97

　　C8

　　医药、生物制品

　　15,869,000.00

　　2.91

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　20,479,593.40

　　3.76

　　E

　　建筑业

　　28,548,564.77

　　5.24

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　25,047,221.01

　　4.59

　　H

　　批发和零售贸易

　　24,649,318.00

　　4.52

　　I

　　金融、保险业

　　48,145,858.36

　　8.83

　　J

　　房地产业

　　26,217,986.65

　　4.81

　　K

　　社会服务业

　　5,700,000.00

　　1.05

　　L

　　传播与文化产业

　　12,730,842.57

　　2.33

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　454,471,654.09

　　83.35

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600000

　　浦发银行

　　1,683,564

　　14,293,458.36

　　2.62

　　2

　　002005

　　德豪润达

　　900,000

　　14,094,000.00

　　2.58

　　3

　　600383

　　金地集团

　　2,656,967

　　13,151,986.65

　　2.41

　　4

　　000858

　　五 粮 液

　　399,921

　　13,117,408.80

　　2.41

　　5

　　600104

　　上汽集团

　　899,957

　　12,725,391.98

　　2.33

　　6

　　600388

　　龙净环保

　　537,951

　　12,389,011.53

　　2.27

　　7

　　000001

　　深发展Ａ

　　780,000

　　12,160,200.00

　　2.23

　　8

　　600875

　　东方电气

　　499,945

　　11,553,728.95

　　2.12

　　9

　　601898

　　中煤能源

　　1,260,690

　　11,358,816.90

　　2.08

　　10

　　601088

　　中国神华

　　440,000

　　11,145,200.00

　　2.04

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6 .报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证投资。

　　8.投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除宜宾五粮液股份有限公司在报告编制日前一年内受到监管部门行政处罚外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。宜宾五粮液股份有限公司董事会于2011年5月27日发布《宜宾五粮液股份有限公司关于收到中国证监会 < 行政处罚决定书>的公告》，称公司接到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》。本基金投资五粮液的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。本基金管理人的投研团队对五粮液本次事件进行了及时分析，并且对于后续的发展保持紧密的跟踪，认为此事件对该公司投资价值未产生实质性影响。

　　（2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　848,334.54

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　22,783.71

　　5

　　应收申购款

　　3,072.10

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　874,190.35

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十四、基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去三个月

　　-9.27%

　　1.29%

　　-7.05%

　　1.12%

　　-2.22%

　　0.17%

　　过去六个月

　　（2011.7.1-2011.12.31）

　　-21.68%

　　1.23%

　　-18.31%

　　1.09%

　　-3.37%

　　0.14%

　　自基金合同生效起至今（2011年12月31日）

　　-25.60%

　　1.01%

　　-17.58%

　　1.01%

　　-8.02%

　　0.00%

　　注： 业绩比较基准=沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

　　十五、基金的费用

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作相关费用列示

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金财产划拨支付的银行费用；

　　（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（二）与基金销售相关费用

　　1、申购费用

　　本基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金的申购费率如下：

　　单笔申购金额M

　　申购费率

　　M＜50万

　　1.50%

　　50万≤M＜100万

　　1.00%

　　100万≤M＜500万

　　0.50%

　　M≥500万

　　每笔1000元

　　投资人同日或异日多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效申购金额进行部分确认时，投资人申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计算，申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。

　　2、赎回费用

　　投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率为赎回金额的0.5%。不低于赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　十六、对招募说明书更新部分的说明

　　本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对2011年8月30日公布的《民生加银内需增长股票型证券投资基金招募说明书（2011年第1号）》进行了更新，主要修改内容如下：

　　1、在“二、释义”部分，更新了“《销售办法》”的释义。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了“（一）基金管理人概况”、“（二）主要人员情况”中的相关信息。

　　3、对“四、基金托管人”的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”中，对直销机构、代销机构、基金注册登记机构、出具法律意见书的律师事务所和经办律师、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师的信息进行了更新。

　　5、在“八、基金申购与赎回”中，对“（十二）基金转换”的业务开通情况进行了更新。

　　6、在“九、基金投资”中，对“（十三）基金投资组合报告”内容进行了更新。

　　7、在“十、基金业绩”中，对基金业绩进行了更新。

　　8、在“二十二、其他应披露事项”中，更新了本次更新内容期间的历次公告。

　　9、在“附件二：基金托管协议内容摘要”中，更新了基金管理人的相关信息。

　　民生加银基金管理有限公司

　　2012年3 月 12日 (来源：上海证券报)