基金操作没少犯错 基金从业人员也颇为震惊

　　日前，一份上海证监局在4月19日下发给基金公司的提示函被曝光，在这份内部宣讲文件中提及了16起基金操作失误乃至违规事件，部分公司的失误程度让基金从业者也感到震惊。

　　在这份下发给基金公司稽核部的提示函中，2009年至发文期限内，共有16起违规事件，其中13起发 生在2009年11月到2010年3月这5个月中。

　　虽然提示函并没有直接点名，但经过核实，这些犯错主角几乎占到了上海基金公司的一半，其中既有金元比联、华富、泰信、申万巴黎以及农银汇理等中小基金公司，也不乏华安、交银施罗德、富国、上投摩根及兴业全球这样的大公司。

　　在操作失误案例中，打新失误成为重点案例，共有7起新股申购无效被曝光。如中海基金旗下中海能源策略混合型基金、中海优质成长基金以及中海稳健收益债券型基金，在申购“中国国旅（601888）（601888）”时，都犯了同一个毛病，已缴款却未在申购平台上提交申购单。此外，兴业基金打新“深圳燃气（601139）”、富国基金打新“中国北车（601299）”、农银汇理打新“新亚制程（002388）”频频失误也成为宣讲案例。

　　失误还能以大意来搪塞，而违规违法已经开始挑战监管机构的底线。申万巴黎旗下收益宝货币市场基金和添益宝债券型基金，两者合计违规持有09东安CP01达12.5％；华富收益增强债券型基金，在去年9月国元债券增发中，持有该股市值占基金净资产比例达到了不可思议的14.85％。基金公司对10％的红线规定置若罔闻。此外，基金违规购买托管行股票也时有发生。

　　对于此次披露出来的16起事件，基金从业人员也颇为震惊，其中很多事件此前只有传闻。考虑到北京、深圳证监局并未作相关披露，基金行业实际的失误、违规事件很可能比提示函中提及案例更为严重。 (来源：北京青年报)