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友邦华泰行业领先股票型证券投资基金2009年年度报告摘要

来源:中国证券网·上海证券报
2010年03月26日18:22


基金管理人:友邦华泰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2009年03月26日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月25日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年8月3日(基金合同生效日)起至2009年12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 友邦华泰行业领先股票
基金主代码 460007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年08 月03日
基金管理人 友邦华泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,831,069,536.62
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法,从定量
和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投
资机会,在充分控制风险的前提下,谋求基金资产的
长期稳定增值。
投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国
大陆A股市场现阶段仍存在较大的系统性风险,本基
金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时
进行适度的大类资产配置调整,一般情况下本基金将
保持大类资产配置的基本稳定。 本基金在股票投资
中注重自上而下的行业配置,即以行业估值为基础,
以行业基本面趋势变化为契机,结合国家产业政策的
导向,在不同备选之间合理配置基金资产。
业绩比较基准(若有) 沪深300指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利
率×5%
风险收益特征(若有) 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 友邦华泰基金管理有限公

中国工商银行股份有限公司
姓名 陈晖 蒋松云
联系电话 021-38601777 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱 cs4008880001@aig-huatai
.com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-0001 95588
传真 021-38601799 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告/半年度报告正文的管
理人互联网网址
https://www.aig-huatai.com
基金年度报告/半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1
号楼17层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年8 月3日-2009年12月31日
本期已实现收益 -422,352,408.29
本期利润 -383,257,490.33
加权平均基金份额本期利润 -0.1833
本期基金份额净值增长率 -16.60%
3.1.2 期末数据和指标 2009年8 月3日-2009年12月31日
期末可供分配基金份额利润 -0.1903
期末基金资产净值 1,527,307,459.66
期末基金份额净值 0.8340
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、基金合同生效日为2009年8月3日,2009年的主要财务指标根据当年的实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 8.74% 1.30% 15.21% 1.41% -6.47% -0.11%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-16.60% 1.69% -2.82% 1.75% -13.78% -0.06%
注:本基金的业绩基准由沪深300指数、上证国债指数和同业存款利率按照80%、15%和5%
之比构建,并每日进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
-30.00%
-25.00%
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
2009年8月3日
2009年9月3日
2009年10月3日
2009年11月3日
2009年12月3日
基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率
注:图示日期为2009年8月3日至2009年12月31日。
1、本基金基金合同生效日为2009 年8 月3日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时
间未满一年。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截至本报告期末,各项
资产配置比例符合合同规定。
3.2.3 自基金合同生效以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-30.00%
-25.00%
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
2009
基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率
注:基金合同生效日为2009年8月3日,2009年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为友邦华泰基金管理有限公司。友邦华泰基金管理有限公司是经中国证监会
批准,于2004 年11 月18日成立的合资基金管理公司,注册资本为2亿元人民币。股东构成为
AIG Global Investment Corp.、华泰证券股份有限公司和苏州新区高新技术产业股份有限公司,
出资额分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金、友邦
华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、友邦华
泰积极成长混合型证券投资基金、友邦华泰价值增长股票型证券投资基金、友邦华泰货币市场
证券投资基金、友邦华泰行业领先股票型证券投资基金。截至2009 年12 月31日,公司基金管
理规模为220.68亿元。
注:公司外方股东AIG Global Investment Corp. (美国国际集团投资股份有限公司或简称
“AIGGIC”)因重组原因,已于2009年 12 月31日并入PineBridge Investments LLC (柏瑞投
资有限责任公司或简称“PineBridge Investments”) ,因此AIGGIC的名称变为“PineBridge
Investments LLC”。公司已将外方股东的上述变动情况及股东更名报告材料上报中国证监会,
目前尚待批准。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
梁丰 本基金
基金经

2009年08月
03日
- 16 梁丰先生,经济
学硕士。历任中
信集团中大投
资管理有限公
司证券投资部
总经理、总经理
助理、中信基金
股权投资部总
监、2004年3
月至2006 年1
月任中信经典
配置基金的基
金经理,2005
年11月至2007
年4月任中信
红利精选股票
基金的基金经
理。2007年4
月加入友邦华
泰基金管理有
限公司,2007
年7 月26日至
2009年11月18
日任友邦盛世
基金经理,2009
年8 月3日起
任友邦行业基
金经理。
吕慧建 本基金
基金经

2009年11月
18日
- 12 吕慧建先生,
1992年毕业于
中国金融学院
金融专业,1998
年获新加坡国
立大学MBA学
位。曾就职于深
圳发展银行;
1998年7月至
2003年1月历
任中信集团中
大投资管理有
限责任公司高
级证券分析师、
上海业务总部
副总、董事会秘
书;2003年2
月至2007年6
月期间在中信
基金管理有限
公司分别担任
营销总监及行
业研究员;2007
年6月加入我
公司,担任高级
研究员,2007
年11月起任基
金经理助理,自
2009年11月起
担任友邦华泰
行业领先基金
的基金经理。
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期指
基金管理公司作出决定之日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及《友邦华泰行业
领先股票型证券投资基金基金合同》的约定,在严格控  |]制风险的基础上,忠实履行基金管理职
责,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金投资管理符合有关法律、法规的规
定及基金合同的约定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,
通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输
送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室
对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公
平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析
评估。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009 年,受益于四万亿政府投资、产业振兴规划等积极财政政策和宽松的货币政策,中国
经济表现出V 型反转走势,经济数据逐季回升,全年GDP 增长8.7%。其中,投资贡献最大拉动
GDP增长约8.0%。消费拉动GDP增长约4.6%。
经济复苏,积极宽松的货币信贷政策功不可没,09 年四个季度的人民币新增贷款金额分别
达到了4.58万亿、2.79万亿、1.3万亿、0.92万亿,累计投放额达到9.59万亿。
超预期的经济走势和充足的流动性共同推动了资产价格的大幅上扬。沪深300指数从年初的
1848点最高上涨到8月初的3803点,最高涨幅106%,年底收于1326 ?3576点,年涨幅约96.71%。
本基金成立于09 年8 月3 日,沪深300 前收盘价为3735 点成立初期受股市上涨的惯性思
维影响,建仓速度较快,造成较大净值损失。在检讨市场判断、操作策略的基础上,本基金充
分利用公司投研团队支持,重新调整了投资策略,并在11月份对仓位和持股结构进行调整,净
值表现有所改善。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为0.834 元,本报告期份额净值增长率为-16.60%,同期业
绩比较基准增长率为-2.82%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
美国次债危机爆发是一个标志性事件,是各种矛盾积累、加剧到不可调和的结果。危机标
志着世界经济体系面临调整,资源国-生产国-消费国的分工体系存在重建的可能。
2009 年,全球各国在刺激经济政策上取得了前所未有的一致意见。现在,世界经济之船已
经稳定,各国政府开始考虑政策的调整。中国也到了“凝聚共识、重启改革”的新阶段。我们
需要寻找保持经济持续、稳定增长,促进社会和谐与发展的新路径。
中国的A股市场在外部经济、政策环境面临变化的同时,本身也产生了巨大的变化。首先,
2010年将进入股改后全流通的新阶段。这意味着产业资本对于A股市场的定价有极大的发言权。
股市期货、融资融券有望在2010年上半年推出,意味着A股市场的估值加入了新因素。
股改完成后,管理层对于A 股市场的定位也发生了根本性变化,大力推动直接融资,把直
接融资作为支持小企业、推动产业结构调整的新推手。在这种背景下,A股市场的融资规模快速
回升,09 年12 月A 股融资达到1180 亿元,为历史第三高月份;09 年四季度累计融资2200 亿
元,仅次于07年的第四季度(3100亿元)、第三季度(2800亿元)。
当然,展望2010年,我们也看F0

来源上海证券报)
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