上投摩根行业轮动股票型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告

　上投摩根行业轮动股票型证券投资基金(以下简称"本基金")基金合同已于2010年1月28日生效，根据《上投摩根行业轮动股票型证券投资基金基金合同》、《上投摩根行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》等的有关规定，本基金定于2010年4月1日起开始办理日常申购、赎回及转换

业务。现将有关事项公告如下：
　　一、日常销售渠道与销售地点
　　1.直销机构：
　　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
　　地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20楼（200120）
　　理财中心电话：4008894888，(021)38794888，（021）38794999-1531/33
　　传真：(021)68887990
　　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
　　地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层1925室（100034）
　　电话：010-58369199转5018
　　传真：010-58369138
　　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
　　地址:深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦2705-07室（518001）
　　电话:0755-82668074，82668978
　　传真:0755-82690104
　　上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
　　www.51fund.com
　　全国统一客服热线：4008894888
　　2.代销机构
　　(1)招商银行股份有限公司
　　注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
　　办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号
　　客户服务中心电话：95555
　　网址：www.cmbchina.com
　　(2)中国建设银行股份有限公司
　　住所：北京市西城区金融大街25号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
　　法定代表人：郭树清
　　客户服务电话：95533
　　传真：010-66275654
　　联系人：王琳
　　(3)中国工商银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
　　法定代表人：姜建清
　　电话：010-66107900
　　联系人：田耕
　　客户服务统一咨询电话：95588
　　网址：www.icbc.com.cn
　　(4)交通银行股份有限公司
　　注册地址：上海市银城中路188号
　　办公地址：上海市银城中路188号
　　法定代表人：胡怀邦
　　电话：（021）58781234
　　传真：（021）58408483
　　联系人：曹榕
　　客户服务热线：95559
　　网址：www.bankcomm.com
　　(5)上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
　　办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼
　　法定代表人：吉晓辉
　　联系人：倪苏云、虞谷云
　　联系电话：021-61618888
　　客户服务热线：95528
　　网址：www.spdb.com.cn
　　(6)兴业银行股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路154号
　　法定代表人：高建平
　　电话：（021）52629999
　　传真：（021）62569070
　　联系人：刘玲
　　客服电话：95561
　　网址：www.cib.com.cn
　　(7)上海银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
　　法定代表人：宁黎明
　　联系人：张萍
　　联系电话：021-68475888
　　传真：021-68476111
　　客户服务热线：021-962888
　　网址：www.bankofshanghai.com
　　(8)中国光大银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
　　法定代表人：唐双宁
　　电话：（010）68098000
　　传真：（010）68560311
　　客服电话：95595
　　联系人：李伟
　　网址：www.cebbank.com
　　(9)中信银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
　　法定代表人：孔丹
　　24小时客户服务热线：95558
　　网址：bank.ecitic.com
　　(10)中国民生银行股份有限公司
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
　　法定代表人：董文标
　　24小时客户服务热线：95568
　　网址：www.cmbc.com.cn
　　(11)华夏银行股份有限公司
　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
　　法定代表人：吴建
　　联系人：刘丰
　　联系电话：010-85238421
　　客户咨询电话：95577
　　网址：www.hxb.com.cn
　　(12)北京银行股份有限公司
　　注册地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
　　办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦
　　法定代表人：闫冰竹
　　客户服务电话：010-96169
　　联系人：王曦
　　电话：010-66223584
　　传真：010-66226073
　　网址：www.bankofbeijing.com.cn
　　(13)宁波银行股份有限公司
　　注册地址：宁波市江东区中山东路294号
　　法定代表人：陆华裕
　　客户服务统一咨询电话：96528（上海地区962528）
　　网址：www.nbcb.com.cn
　　(14)深圳平安银行股份有限公司
　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
　　法定代表人：孙建一
　　客户服务统一咨询电话：40066-99999、0755-961202
　　网址：www.18ebank.com
　　(15)深圳发展银行股份有限公司
　　地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
　　邮政编码：518001
　　联系人：张青
　　联系电话：0755-82088888
　　传真电话：0755-25841098
　　客户服务电话：95501
　　公司网址:www.sdb.com.cn
　　(16)申银万国证券股份有限公司
　　注册地址：上海市常熟路171号
　　法定代表人：丁国荣
　　电话：021-54033888
　　传真：021-54038844
　　联系人：胡洁静
　　客户服务电话：(021)962505
　　网址：www.sywg.com
　　(17)上海证券有限责任公司
　　注册地址：上海市西藏中路336号
　　法定代表人：郁忠民
　　电话：(02153519888
　　传真：(021)53519888
　　联系人：王伟力
　　客户服务电话：962518
　　网址：www.962518.com
　　(18)国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号
　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
　　法定代表人：祝幼一
　　联系人：芮敏祺
　　电话：(021)38676666转6161
　　传真：(021)38670161
　　客户服务咨询电话：400-8888-666
　　网址：www.gtja.com
　　(19)广发证券股份有限公司
　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
　　法定代表人：王志伟
　　联系人：黄岚
　　咨询电话：95575或020-87555888转各营业网点
　　公司网站：http://www.gf.com.cn
　　(20)招商证券股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
　　法定代表人：宫少林
　　联系人：黄健
　　传真：0755-82943636
　　客户服务电话：95565
　　网址：www.newone.com.cn
　　(21)光大证券股份有限公司
　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人:徐浩明
　　电话:021-22169999
　　传真:021-22169134
　　联系人:刘晨
　　网址：www.ebscn.com
　　(22)中国银河证券股份有限责任公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人：胡关金
　　联系人：李洋
　　电话:010-66568047
　　传真：(010)66568536
　　客服电话:4008888888
　　网址：www.chinastock.com.cn
　　(23)中信建投证券有限责任公司
　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号
　　法定代表人：张佑君
　　电话：(010)65186758
　　传真：(010)65182261
　　联系人：魏明
　　客户服务咨询电话：400-8888-108；
　　网址：www.csc108.com
　　(24)兴业证券股份有限公司
　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
　　法定代表人：兰荣
　　电话：021-38565785
　　联系人：谢高得
　　客户服务热线：4008888123
　　公司网站:www.xyzq.com.cn
　　(25)海通证券股份有限公司
　　注册地址：上海市淮海中路98号
　　法定代表人：王开国
　　电话：021－23219000
　　联系人：金芸、李笑鸣
　　客服电话：95553
　　公司网址：www.htsec.com
　　(26)国信证券股份有限公司
　　注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
　　法定代表人:何如
　　电话:0755-82130833
　　传真:0755-82133302
　　联系人:齐晓燕
　　客户服务电话:95536
　　公司网址:www.guosen.com.cn
　　(27)国都证券有限责任公司
　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　法定代表人：王少华
　　联系人：黄静
　　客户服务电话：4008188118
　　网址：www.guodu.com
　　(28)东方证券股份有限公司
　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
　　法定代表人：王益民
　　联系人：吴宇
　　电话：021-63325888
　　传真：021-63326173
　　客户服务热线：021-95503
　　东方证券网站：www.dfzq.com.cn
　　(29)财富证券有限责任公司
　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
　　法定代表人：周晖
　　电话：0731-4403343
　　联系人：郭磊
　　公司网址：www.cfzq.com
　　(30)湘财证券有限责任公司
　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
　　法定代表人：林俊波
　　电话：021-68634518
　　传真：021-68865680
　　联系人：李梦诗021-68634818-8631
　　开放式基金客服电话：400-888-1551
　　公司网址：www.xcsc.com
　　(31)中信金通证券有限责任公司
　　住所：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
　　法定代表人：刘军
　　联系人：俞会亮
　　电话：0571-85776115
　　传真：0571-85783748
　　客户服务热线：0571-96598
　　网址：www.bigsun.com.cn
　　(32)中信万通证券有限责任公司
　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址：青岛市东海西路28号
　　法定代表人：史洁民
　　联系电话：0532-85022026
　　传真：0532-85022026
　　联系人：丁韶燕
　　公司网址：www.zxwt.com.cn
　　客户咨询电话：0532-96577
　　(33)中银国际证券有限责任公司
　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
　　法定代表人：唐新宇
　　开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
　　开放式基金业务传真：021-50372474
　　网址：www.bocichina.com
　　(34)长城证券有限责任公司
　　住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
　　法定代表人：黄耀华
　　电话：0755-83516289
　　传真：0755-83516199
　　联系人：匡婷
　　客户服务热线：4006666888
　　网址：www.cc168.com.cn
　　(35)华泰联合证券有限责任公司
　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
　　法定代表人：马昭明
　　联系人：庞晓芸
　　电话：0755-82492000
　　传真：0755-82492962
　　客户服务电话:400-8888-555，0755-25125666
　　网址：www.lhzq.com
　　(36)德邦证券有限责任公司
　　办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
　　法定代表人：方加春
　　电话：021-68761616-820
　　联系人：金鹏
　　客服电话：4008888128
　　网址：www.tebon.com.cn
　　(37)中国建银投资证券有限责任公司
　　住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-20楼
　　法定代表人：杨小阳
　　电话：（0755）82026521
　　传真：（0755）82026539
　　联系人：刘权
　　客户服务热线：400-600-8008
　　网址：www.cjis.cn
　　(38)宏源证券股份有限公司
　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
　　法定代表人：冯戎
　　联系人：李巍
　　电话：010-88085858
　　传真：010-88085344
　　公司客服电话：4008-000-562
　　公司网址：www.hysec.com
　　（39）广发华福证券有限责任公司
　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
　　法定代表人：黄金琳
　　电话：0591-87278701
　　传真：0591-87841150
　　联系人：张腾
　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn
　　客户服务热线:0591-96326
　　网址:www.gfhfzq.com.cn
　　（40）中国国际金融有限公司
　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
　　法定代表人：李剑阁
　　联系人:邓力伟
　　电话：010-65051166
　　传真：010-65051156
　　公司网址：www.cicc.com.cn
　　投资者可以通过本基金销售机构(具体网点名单及联系方式请查阅相关业务公告)办理基金日常申购、赎回及转换业务(代销机构办理基金转换的业务范围不同，具体请咨询各代销机构)。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。
　　二、业务开放时间安排
　　本基金办理日常申购、赎回及转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
　　三、日常申购安排
　　（一）申购的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
　　（二）申购费率
　　本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
　　申购费用=(申购金额×申购费率)/（1＋申购费率）
　　净申购金额=申购金额-申购费用
　　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
　　申购费率具体如下：
　　申购金额区间费率
　　人民币100万以下1.5％
　　人民币100万以上（含），500万以下1.0％
　　人民币500万以上（含），1,000万以下0.3％
　　人民币1,000万以上（含）每笔人民币1,000元
　　（三）申购金额限制的调整
　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
　　（四）申购费率的调整
　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日2个工作日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
　　四、日常赎回安排
　　（一）基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于1000份，基金账户余额不得低于1000份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于1000份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1000份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
　　（二）赎回费率
　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率
　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用
　　赎回费率如下表所示：
　　持有基金份额期限费率
　　小于一年0.5％
　　大于等于一年小于两年0.25％
　　大于等于二年0％
　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
　　（三）赎回份额限制调整
　　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
　　（四）赎回费率的调整
　　基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日2个工作日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
　　五、日常转换安排
　　（一）转换费率
　　基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
　　转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
　　转换费用：
　　如果转入基金的认/申购费率〉转出基金的认/申购费率，
　　转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率+(转出金额－转出金额×转出基金赎回费率)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
　　如果转出基金的认/申购费率≥转入基金的认/申购费率，
　　转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
　　转入金额=转出金额-转换费用
　　转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
　　（二）关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人已公告的《上投摩根基金管理有限公司关于推出开放式基金转换业务的公告》。
　　六、重要提示
　　1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《上投摩根行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》，亦可到本公司网站（www.51fund.com）等处查询。
　　2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
　　3、上述业务的解释权归上投摩根基金管理有限公司。
　　4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
　　特此公告。
　　上投摩根基金管理有限公司
　　2010年3月29日

来源上海证券报)