普惠证券投资基金2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月三十一日
1 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
安永华明会计师事务所注册会计师对本基金出具了"标准无保留意见"的审计报告。
本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。
2 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 鹏华普惠封闭
基金主代码 184689
交易代码 184689
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999年1月6日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000份
基金合同存续期 至2014年1月6日止
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 1999年1月27日

2.2基金产品说明
投资目标 为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路，以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资方向的指导，以市场、技术、管理、机制等为主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准，同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具，根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例，注重基金财产的流动性，以优化投资组合的风险和收益特征。

2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 程国洪 张咏东
联系电话 0755-82021186 021-32169999
电子邮箱 ph@mail.phfund.com.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话 4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216

2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.phfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司 上海市银城中路188号交通银行股份有限公司

3 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 880,239,578.20 99,362,373.52 2,796,046,327.75
本期利润 1,362,311,408.02 -3,187,855,483.51 4,393,798,859.93
加权平均基金份额本期利润 0.6812 -1.5939 2.1969
本期基金份额净值增长率 57.69% -50.83% 116.89%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.5966 0.2045 1.2148
期末基金资产净值 3,677,183,870.68 2,410,872,462.66 7,718,727,946.17
期末基金份额净值 1.8386 1.2054 3.8594

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）表中的"期末"均指报告期最后一日，即12月31日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 15.03% 2.96% - - - -
过去六个月 13.10% 2.72% - - - -
过去一年 57.69% 2.78% - - - -
过去三年 68.16% 3.61% - - - -
过去五年 266.43% 3.23% - - - -
自基金合同生效起至今 435.00% 2.75% - - - -

注：基金合同中未规定业绩基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
普惠证券投资基金
累计净值增长率历史走势图
（1999年1月6日至2009年12月31日）
4 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
注：1、基金合同中未规定业绩比较基准。
2、本基金合同于1999年1月6日生效。
3、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
普惠证券投资基金
过去五年基金每年净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
注：基金合同中未规定业绩比较基准。
5 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009年 0.480 96,000,000.00 - 96,000,000.00 2009年4月15日分红，每10份分配0.480元
2008年 10.600 2,120,000,000.00 - 2,120,000,000.00 2008年4月1日第一次分红，每10份分配3.000元 2008年4月15日第二次分红，每10份分配4.500元 2008年4月25日第三次分红，每10份分配3.100元
2007年 3.520 704,000,000.00 - 704,000,000.00 2007年4月3日第一次分红，每10份分配1.520元 2007年6月8日第二次分红，每10份分配1.000元 2007年10月16日第三次分红，每10份分配1.000元
合计 14.600 2,920,000,000.00 - 2,920,000,000.00

§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于1998年12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，公司性质为中外合资企业。公司原注册资本8,000万元人民币，后于2001 年9 月完成增资扩股，增至15,000万元人民币。截止本报告期末，公司管理两只封闭式基金、十二只开放式基金和六只社保组合，经过10年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
6 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
冀洪涛 本基金基金经理、研究部总经理 2008-10-11 - 11 冀洪涛先生，国籍中国，经济学硕士，11年证券从业经验。自2008年10月起担任鹏华普惠基金基金经理。历任华夏证券大连业务部研究发展部投资顾问、债券投资经理，大连证券研究发展总部副经理兼沈阳业务部副总经理，巨田证券资产管理部、投资管理部投资经理，巨田基金管理有限公司投资管理部总监、巨田资源优选基金经理，鹏华基金管理有限公司专户理财投资总监，现任鹏华基金管理有限公司研究部总经理、投资决策委员会委员。冀洪涛先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
综合全年来看，本基金上半年表现相对较弱，净值增长落后于市场表现，下半年明显好转，表现略好于同期指数。上半年主要是市场判断出现偏差，加仓虽然较快，但部分持仓结构与市场
7 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
热点的匹配性较弱，一季度的有色、煤炭，二季度的钢铁参与较少，但分享了金融、地产的超额收益。进入下半年，市场出现较大波动，组合中的长线品种表现出较好的稳定性，积极参与了医药、家电、汽车下半年的行情，取得了一定超额收益。综合而言，2009年的主要教训是对宏观形势的判断有些犹豫，对高估值的行业的个股参与谨慎，另一个原因是对部分稳定类的品种持有比率过高，也过于执着，但如果看得更长远一些，未来仍要坚持，因为当市场出现较大波动时，稳定类公司仍会有较优秀的表现。去年在部分机会明确的行业及个股上投资过于保守，不够果断，这是基金管理人在未来需要继续努力提高的。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为57.69%，上证综指上涨了79.98％，考虑到80％的仓位上限进行收益率折算，略低于市场指数收益率。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2009年是大大超出预期的一年，也是对2008年过度下跌的修正反应，资本市场在不断给投资人上课，所谓的一致预期都成为错误的判断。在宽松的货币政策和大力度的政府投入下，中国经济强劲反弹，取得了重大的成绩。随着经济过热信号的隐现、通胀预期的加深，我们进入了较为复杂的关键时期，所以2010年注定是较为复杂的一年，较为纠结的一年，宏观经济在稳定健康的复苏，宽松政策可能适时小心谨慎的退出，由于不确定性的增加，资本市场也将面临较为艰难的选择，可能也会出现意外大幅波动。
今年我们会特别关注宏观经济能否持续的强劲复苏，这是资本市场稳定的基础，更外一方面也要关注，资本市场供求关系是否均衡，这些因素决定市场估值水平。市场维持区间震荡的概率较大，结构性机会将会贯穿全年。
投资策略上，我们对二季度和四季度略有乐观，股指期货的推出进程可能决定了大小股票风格转换的时机。要关注上市公司的内生增长与外在并购的机会，在全流通的状态下，大股东参与博弈可能让投资判断更加复杂和困难，小心股价过分高估情况下的减持风险。积极寻找和持有优质股票，有效控制仓位，对债券资产保持谨慎，取得绝对收益将成为主要追求目标。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
4.6.1.1 日常估值流程
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及
8 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定，本公司成立长期停牌股票等没有市价的投资品种估值小组，成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度：
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与估值小组对长期停牌股票估值的讨论，发表相关意见和建议，与估值小组成员共同商定估值原则和政策。
4.6.3本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
4.7.1截止本报告期末，本基金已实现收益为880,239,578.20元。根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定及《普惠证券投资基金基金合同》的规定，本基金本年度收益分配比例应不低于已实现收益的90%，即792,215,620.38元。
4.7.2本基金本报告期内对2008年实现收益进行了收益分配，分配金额96,000,000元，占2008年已实现收益的96.62%。（详见本报告3.3部分）
本基金在2010年对2009年度实现收益进行了两次收益分配，2010年1月27日每10份分配1.000元，分红金额为200,000,000.00元；2010年2月24日每10份分配2.000元，分红金额为400,000,000.00元，合计分红600,000,000.00元，占2009年已实现收益的68.16%。
4.7.3本基金将严格按照基金合同的规定，在本报告期结束后四个月内完成年度收益分配。
9 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年度，托管人在普惠证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年度，鹏华基金管理有限公司在普惠证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为96,000,000.00元，符合基金合同的规定。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2009年度，由鹏华基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关普惠证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
交通银行股份有限公司
2010年3月29日
§6审计报告
安永华明会计师事务所注册会计师对本基金出具了"标准无保留意见"的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：普惠证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日
资 产：
银行存款 7,981,483.63 26,776,162.82
结算备付金 25,845,541.59 9,114,375.44

10 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
存出保证金 3,779,868.03 632,635.77
交易性金融资产 3,640,349,505.83 2,367,822,490.83
其中：股票投资 2,888,676,723.93 1,438,974,138.53
基金投资 - -
债券投资 751,672,781.90 928,848,352.30
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 9,072,906.31 13,366,077.49
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,687,029,305.39 2,417,711,742.35
负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 4,636,357.92 3,128,387.26
应付托管费 772,726.34 521,397.88
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,695,391.36 1,418,535.46
应交税费 1,390,959.09 1,390,959.09
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 350,000.00 380,000.00
负债合计 9,845,434.71 6,839,279.69
所有者权益：
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 1,677,183,870.68 410,872,462.66
所有者权益合计 3,677,183,870.68 2,410,872,462.66
负债和所有者权益总计 3,687,029,305.39 2,417,711,742.35

注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.8386元，基金份额总额 2,000,000,000.00份。
11 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
7.2利润表
会计主体：普惠证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入 1,444,260,118.49 -3,078,093,874.39
1.利息收入 23,247,751.72 39,182,429.64
其中：存款利息收入 1,399,082.36 3,836,816.94
债券利息收入 21,848,669.36 35,296,975.70
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 48,637.00
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） 938,928,928.52 169,932,322.99
其中：股票投资收益 912,545,919.48 154,815,739.88
债券投资收益 11,978,639.40 -1,364,956.53
基金投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 805,978.65
股利收益 14,404,369.64 15,675,560.99
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 482,071,829.82 -3,287,217,857.03
4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） 11,608.43 9,230.01
减：二、费用 81,948,710.47 109,761,609.12
1．管理人报酬 7.4.7.2.1 46,602,428.25 60,612,431.35
2．托管费 7.4.7.2.2 7,767,071.44 10,102,071.86
3．销售服务费 - -
4．交易费用 25,708,786.58 27,759,397.21
5．利息支出 1,101,365.19 4,540,505.50
其中：卖出回购金融资产支出 1,101,365.19 4,540,505.50
6．其他费用 769,059.01 6,747,203.20
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 1,362,311,408.02 -3,187,855,483.51
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以"-"号填列 1,362,311,408.02 -3,187,855,483.51

12 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：普惠证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 410,872,462.66 2,410,872,462.66
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 1,362,311,408.02 1,362,311,408.02
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） - - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款（以"-"号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - -96,000,000.00 -96,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 1,677,183,870.68 3,677,183,870.68
项目 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 5,718,727,946.17 7,718,727,946.17
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -3,187,855,483.51 -3,187,855,483.51
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） - - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款（以"-"号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - -2,120,000,000.00 -2,120,000,000.00
五、期末所有者权益（基金净值） 2,000,000,000.00 410,872,462.66 2,410,872,462.66

报表附注为财务报表的组成部分
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：邓召明 主管会计工作负责人：胡湘 会计机构负责人：刘慧红
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
普惠证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会《证监基字 (1998)32号
13 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
文》批准，于1999年1月6日募集设立。本基金为契约型封闭式，存续期15年，发行规模为20亿份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。《普惠证券投资基金招募说明书》、《普惠证券投资基金基金合同》等文件已按规定报送中国证监会备案。本基金经深圳证券交易所（以下简称深交所）《深证上（1999）（7）号文》审核同意，于1999年1月 27日在深交所挂牌交易。
根据《证券投资基金法》及其实施细则和《普惠证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行、上市的股票及债券。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《普惠证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。
7.4.6关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人
交通银行股份有限公司（"交通银行"） 基金托管人
国信证券股份有限公司（"国信证券"） 基金发起人、基金管理人的股东
意大利欧利盛金融集团股份公司（Eurizon Financial Group S.p.A.） 基金管理人的原股东(变更前）
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 基金管理人的现股东(变更后）
深圳市北融信投资发展有限公司 基金管理人的股东

14 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
方正证券有限责任公司（"方正证券"） 基金发起人
安徽国元信托投资有限责任公司（"安徽国元信托"） 基金发起人
安信信托投资股份有限公司 基金发起人

7.4.6.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华基金管理公司变更股权的批复》（证监许可[2009]746号），核准本公司原股东意大利欧利盛金融集团股份公司（Eurizon Financial Group S.p.A.）将其持有的本公司49%的股权转让给意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.)，本公司本次股权变更后，国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司、深圳市北融信投资发展有限公司三家股东持有本公司股权的比例分别为：50%、49%、1%。
本公司已于2009年9月21日依据相关法规规定办理完毕工商变更登记等相关事宜。
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的其他关联方没有发生变化。
7.4.7本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
国信证券 8,671,619,460.97 51.56% 2,658,658,657.53 26.84%
方正证券 141,600,418.57 0.84% - -

7.4.7.1.2权证交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
国信证券 - - 20,648,566.42 100.00%
方正证券 - - - -

7.4.7.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例

15 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
国信证券 133,282,730.80 49.84% 16,005,268.90 18.02%
方正证券 - - - -

7.4.7.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
国信证券 708,100,000.00 46.21% - -
方正证券 - - - -

7.4.7.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日
当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
国信证券 7,248,381.03 51.44% 921,467.64 34.23%
方正证券 116,377.89 0.83% - -
关联方名称 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
国信证券 2,215,776.00 26.68% 1,042,502.40 73.52%
方正证券 - - - -

注：1、佣金的计算公式
上海证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费
深圳证券交易所的交易佣金=买（卖）成交金额×1‰-买（卖）经手费-买（卖）证管费
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）
2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
7.4.7.2关联方报酬
7.4.7.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 46,602,428.25 60,612,431.35

16 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
注：支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为1.5%，逐日计提，按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。
7.4.7.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 7,767,071.44 10,102,071.86

注：支付基金托管人交通银行股份有限公司的托管费年费率为0.25%，逐日计提，按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
7.4.7.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期 2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 - 174,761,577.54 - - - -
上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 - 49,616,495.89 - - - -

注：与关联方之间通过银行间同业市场进行的债券（含回购）交易，该类交易均在正常业务中按一般商业条款而订立。
7.4.7.4各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
单位：份
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
基金合同生效日(1999年1月6日)持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持有的基金份额 0.375% 0.375%

17 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
占基金总份额比例

注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
7.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日
持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例
国信证券 15,000,000.00 0.75% 30,000,000.00 1.50%
方正证券 3,750,000.00 0.19% 3,750,000.00 0.19%
安徽国元信托 3,750,000.00 0.19% 7,500,000.00 0.38%

注：（1）"方正证券、安徽国元信托"为本基金发起人。
（2）关联方投资本基金为基金发行期间按统一认购费率认购；
7.4.7.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 7,981,483.63 501,892.57 26,776,162.82 1,364,893.01

注：本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司。本期期末余额25,845,541.59元，上年度可比期间期末余额9,114,375.44元。
7.4.7.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：股/张） 总金额
国信证券 601788 光大证券 网下申购 80,615 1,699,364.20
国信证券 601888 中国国旅 网下申购 44,679 526,318.62
上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：股/张） 总金额
国信证券 方正证券 601898 中煤能源 网上申购 638,000 10,737,540.00
国信证券 601186 中国铁建 网上申购 992,000 9,007,360.00

18 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
国信证券 126011 08石化债 网下申购 828,240 82,824,000.00

7.4.8期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码 证券名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
601888 中国国旅 2009-09-25 2010-01-15 网下新股流通受限 11.78 20.94 44,679 526,318.62 935,578.26 -
002310 东方园林 2009-11-20 2010-02-27 网下新股流通受限 58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
600239 云南城投 2009-04-14 2010-04-12 非公开发行流通受限 15.18 22.79 1,500,000 15,180,000.00 34,185,000.00 -
600376 首开股份 2009-07-21 2010-07-19 非公开发行流通受限 13.96 16.61 3,000,000 41,880,000.00 49,830,000.00 -
300002 神州泰岳 2009-09-29 2010-02-01 网下新股流通受限 58.00 105.20 56,947 3,302,926.00 5,990,824.40 -
300010 立思辰 2009-09-29 2010-01-02 网下新股流通受限 18.00 32.79 91,947 1,655,046.00 3,014,942.13 -

注：（1）云南城投置业股份有限公司实施了2008年度资本公积金转增股本方案，即向全体股东每10股转增5股。股权登记日为2009年6月15日，除权（息）日为2009年6月16日。
（2）截至本报告期末2009年12月31日止，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的债券及权证。
7.4.8.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2009年12月31日止，本基金没有持有暂时停牌的股票。
7.4.8.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止，本基金没有从事证券交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
19 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,888,676,723.93 78.35
其中：股票 2,888,676,723.93 78.35
2 固定收益投资 751,672,781.90 20.39
其中：债券 751,672,781.90 20.39
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 33,827,025.22 0.92
6 其他各项资产 12,852,774.34 0.35
7 合计 3,687,029,305.39 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 228,731,775.91 6.22
C 制造业 1,670,631,581.85 45.43
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 256,190,701.49 6.97
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 286,612,400.20 7.79
C7 机械、设备、仪表 838,342,047.13 22.80
C8 医药、生物制品 210,194,444.15 5.72
C99 其他制造业 79,291,988.88 2.16
D 电力、煤气及水的生产和供应业 24,259,951.48 0.66
E 建筑业 46,123,394.13 1.25
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 89,935,766.53 2.45
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 448,167,276.73 12.19
J 房地产业 84,015,000.00 2.28
K 社会服务业 9,310,971.00 0.25
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 287,501,006.30 7.82
合计 2,888,676,723.93 78.56

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
20 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600415 小商品城 5,209,502 233,021,024.46 6.34
2 600016 民生银行 28,999,998 229,389,984.18 6.24
3 000527 美的电器 8,188,888 189,982,201.60 5.17
4 600418 江淮汽车 12,199,998 129,929,978.70 3.53
5 600436 片仔癀 2,729,644 107,302,305.64 2.92
6 600690 青岛海尔 3,999,842 99,156,083.18 2.70
7 601318 中国平安 1,700,000 93,653,000.00 2.55
8 600066 宇通客车 4,599,998 91,953,960.02 2.50
9 600547 山东黄金 1,099,988 88,329,036.40 2.40
10 600089 特变电工 3,499,938 83,298,524.40 2.27

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于鹏华基金管理有限网站http://www.phfund.com.cn的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600016 民生银行 280,626,672.79 11.64
2 600415 小商品城 217,298,899.80 9.01
3 600028 中国石化 179,669,055.18 7.45
4 000527 美的电器 170,481,362.13 7.07
5 600036 招商银行 167,882,744.98 6.96
6 601318 中国平安 162,444,298.18 6.74
7 600030 中信证券 161,565,283.48 6.70
8 000839 中信国安 130,090,120.58 5.40
9 600050 中国联通 125,987,913.62 5.23
10 600436 片仔癀 117,052,087.55 4.86
11 000786 北新建材 113,859,953.65 4.72
12 600418 江淮汽车 113,275,249.68 4.70
13 000400 许继电气 112,210,212.84 4.65
14 601088 中国神华 110,785,290.09 4.60
15 601169 北京银行 107,312,587.60 4.45
16 600795 国电电力 106,151,539.34 4.40
17 600547 山东黄金 105,968,695.39 4.40
18 600048 保利地产 104,613,768.96 4.34
19 600325 华发股份 101,550,265.48 4.21
20 600089 特变电工 99,664,038.10 4.13

21 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
21 601668 中国建筑 92,610,591.27 3.84
22 000063 中兴通讯 91,550,970.20 3.80
23 000898 鞍钢股份 86,771,363.36 3.60
24 000932 华菱钢铁 85,726,196.37 3.56
25 000952 广济药业 85,550,643.25 3.55
26 000858 五 粮 液 83,360,066.60 3.46
27 000983 西山煤电 83,234,910.81 3.45
28 600066 宇通客车 83,098,769.72 3.45
29 600019 宝钢股份 79,808,292.25 3.31
30 600388 龙净环保 78,246,573.78 3.25
31 600690 青岛海尔 76,360,646.02 3.17
32 600754 锦江股份 75,485,650.62 3.13
33 000001 深发展Ａ 74,889,014.17 3.11
34 000969 安泰科技 74,433,758.65 3.09
35 000157 中联重科 74,258,596.76 3.08
36 600129 太极集团 73,840,262.46 3.06
37 601166 兴业银行 72,717,417.00 3.02
38 600997 开滦股份 71,696,092.44 2.97
39 002009 天奇股份 71,633,307.68 2.97
40 600015 华夏银行 71,290,829.92 2.96
41 600739 辽宁成大 70,477,927.22 2.92
42 000422 湖北宜化 69,570,920.42 2.89
43 600267 海正药业 68,556,001.90 2.84
44 600426 华鲁恒升 68,212,797.67 2.83
45 600352 浙江龙盛 64,705,798.57 2.68
46 600881 亚泰集团 64,361,023.91 2.67
47 600664 哈药股份 61,490,715.22 2.55
48 600104 上海汽车 60,578,855.12 2.51
49 000959 首钢股份 60,243,908.49 2.50
50 601899 紫金矿业 58,920,920.61 2.44
51 002244 滨江集团 57,973,738.82 2.40
52 601939 建设银行 55,056,997.54 2.28
53 002250 联化科技 54,950,191.57 2.28
54 601919 中国远洋 54,919,244.85 2.28
55 600521 华海药业 54,441,854.20 2.26
56 600266 北京城建 53,019,015.99 2.20
57 000708 大冶特钢 51,270,753.82 2.13
58 600097 开创国际 48,874,203.11 2.03

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
22 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 319,881,390.38 13.27
2 600030 中信证券 207,111,259.43 8.59
3 600048 保利地产 202,230,840.50 8.39
4 000069 华侨城Ａ 188,282,447.95 7.81
5 600028 中国石化 177,418,988.72 7.36
6 601169 北京银行 169,145,516.47 7.02
7 000001 深发展Ａ 166,129,083.20 6.89
8 600795 国电电力 165,491,417.81 6.86
9 000839 中信国安 158,162,494.30 6.56
10 600415 小商品城 156,627,471.61 6.50
11 601088 中国神华 151,914,284.43 6.30
12 600016 民生银行 151,603,959.13 6.29
13 600325 华发股份 135,783,568.34 5.63
14 601318 中国平安 127,112,006.84 5.27
15 000063 中兴通讯 121,857,291.60 5.05
16 600519 贵州茅台 112,953,854.82 4.69
17 600089 特变电工 105,019,780.08 4.36
18 000157 中联重科 104,769,521.49 4.35
19 600875 东方电气 99,785,472.29 4.14
20 000858 五 粮 液 94,917,294.91 3.94
21 600388 龙净环保 94,362,796.23 3.91
22 601808 中海油服 89,535,925.09 3.71
23 600739 辽宁成大 88,461,806.46 3.67
24 002024 苏宁电器 87,235,879.62 3.62
25 601668 中国建筑 86,963,721.23 3.61
26 600104 上海汽车 81,911,511.29 3.40
27 600439 瑞贝卡 81,260,289.69 3.37
28 600129 太极集团 80,210,386.55 3.33
29 600050 中国联通 74,324,292.16 3.08
30 601398 工商银行 74,152,225.84 3.08
31 000983 西山煤电 72,759,861.38 3.02
32 600518 康美药业 72,065,551.22 2.99
33 000952 广济药业 72,013,728.15 2.99
34 000932 华菱钢铁 68,002,557.85 2.82
35 000527 美的电器 67,325,063.32 2.79
36 600754 锦江股份 65,899,277.97 2.73
37 000568 泸州老窖 65,722,861.55 2.73
38 600436 片仔癀 65,240,955.81 2.71

23 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
39 600481 双良股份 64,481,561.54 2.67
40 600521 华海药业 63,858,403.52 2.65
41 002244 滨江集团 61,502,975.17 2.55
42 000959 首钢股份 61,326,778.88 2.54
43 002106 莱宝高科 58,978,021.32 2.45
44 601899 紫金矿业 58,817,754.36 2.44
45 002269 美邦服饰 57,458,292.62 2.38
46 601939 建设银行 57,313,728.90 2.38
47 601628 中国人寿 52,554,463.61 2.18
48 000786 北新建材 49,938,049.90 2.07

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,477,312,568.63
卖出股票的收入（成交）总额 8,443,872,011.26

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 216,847,409.50 5.90
2 央行票据 353,661,000.00 9.62
3 金融债券 180,535,000.00 4.91
其中：政策性金融债 180,535,000.00 4.91
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 629,372.40 0.02
7 其他 - -
8 合计 751,672,781.90 20.44

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 0801020 08央行票据20 1,600,000 164,288,000.00 4.47
2 050229 05国开29 1,500,000 150,690,000.00 4.10
3 010004 20国债⑷ 1,023,350 103,153,680.00 2.81
4 0901059 09央行票据59 1,000,000 99,670,000.00 2.71
5 010112 21国债⑿ 761,000 78,040,550.00 2.12

24 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
8.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,779,868.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,072,906.31
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,852,774.34

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例

25 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
34,871 57,354.25 1,337,635,959 66.88% 662,364,041 33.12%

9.2期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 中国人寿保险（集团）公司 189,857,201 9.49%
2 中国人寿保险股份有限公司 188,071,193 9.40%
3 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 100,967,999 5.05%
4 兵器财务有限责任公司 91,641,311 4.58%
5 太平人寿保险有限公司 89,423,338 4.47%
6 嘉禾人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 66,080,701 3.30%
7 UBS AG 44,812,452 2.24%
8 中国平安保险（集团）股份有限公司 38,220,122 1.91%
9 阳光财产保险股份有限公司－自有资金 34,331,093 1.72%
10 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 33,999,990 1.70%

§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1本基金管理人的重大人事变动情况
本报告期内本基金管理人无重大人事变动。
10.2.2本基金托管人的重大人事变动情况
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。本年度支付给安永华明会计师事务所常规审计费用 100,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为9年。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
26 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
国信证券 2 8,671,619,460.97 51.56% 7,248,381.03 51.44%
方正证券 2 141,600,418.57 0.84% 116,377.89 0.83%
申银万国 2 1,249,782,788.94 7.43% 1,044,378.28 7.41%
招商证券 2 2,949,152,433.36 17.53% 2,465,425.67 17.50%
广发证券 1 14,309,653.08 0.09% 12,163.27 0.09%
长城证券 1 28,194,123.64 0.17% 23,965.25 0.17%
中信证券 1 24,807,366.45 0.15% 21,086.19 0.15%
东吴证券 1 499,742,295.18 2.97% 424,778.23 3.01%
万通证券 1 245,675,696.07 1.46% 208,819.61 1.48%
国泰君安 1 56,011,212.75 0.33% 47,609.52 0.34%
湘财证券 1 461,557,317.55 2.74% 392,324.57 2.78%
中金公司 1 631,017,616.52 3.75% 536,371.34 3.81%
银河证券 1 555,506,086.79 3.30% 451,353.39 3.20%
中信建投 1 816,765,925.32 4.86% 694,247.58 4.93%
齐鲁证券 1 473,801,933.36 2.82% 402,728.35 2.86%
天同证券 1 - - - -
合计 20 16,819,544,328.55 100.00% 14,090,010.17 100.00%

注：交易单元选择的标准和程序
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
2、选择交易单元程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。本公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，分别向国信证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、万通证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、天同证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国
27 普惠证券投资基金 2009 年年度报告摘要
银河证券股份有限公司、中信建投证券责任有限公司、齐鲁证券有限公司交易单元作为基金专用交易单元，并从1999年 4月起开始陆续使用。2009年撤销湘财证券有限责任公司交易单元作为基金专用交易单元，本报告期内上述其他交易单元未发生变化。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
国信证券 133,282,730.80 49.84% 708,100,000.00 46.21% - -
方正证券 - - - - - -
申银万国 38,501,628.60 14.40% - - - -
招商证券 45,703,449.82 17.09% 370,000,000.00 24.14% - -
广发证券 9,341,220.00 3.49% - - - -
长城证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
万通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
湘财证券 20,300,798.30 7.59% 244,900,000.00 15.98% - -
中金公司 - - 209,500,000.00 13.67% - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 20,306,000.00 7.59% - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
天同证券 - - - - - -
合计 267,435,827.52 100.00% 1,532,500,000.00 100.00% - -

鹏华基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十一日
28

来源上海证券报)