华夏基金股权归属悬而未决 证监会暂停华夏专户

　　本报讯（记者敖晓波）记者昨天获悉，继之前暂停新基金发行之后，华夏基金再次为股权问题付出代价。由于在规定的期限内没有解决股权问题，证监会决定从即日起暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案。此举表明，华夏基金面向普通投资者开展的新业务悉数被暂停。

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• 中信证券

　　由于中信证券在全资控股的华夏基金公司股权问题上一拖再拖，终于使得证监会忍无可忍，二度将小铡刀伸向了华夏基金。

　　中信证券周三晚间发布公告称，全资子公司华夏基金管理有限公司收到中国证监会基金部《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》，敦促尽快规范华夏基金的股权，目前继续暂停受理华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请，同时，暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案。

　　据了解，如果相关股权在7月1日前仍不能得到规范的话，中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

　　此前证监会已暂停华夏基金除QDII基金外的新产品发行申请，并表示“如果华夏基金股权在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会将采取进一步监管措施”。此次证监会进一步暂停了华夏基金特定客户资产管理合同备案的办理。

　　“要知道对于一家基金公司来说，停发新基金意味着什么，华夏基金作为头牌公司可能影响还不会那么明显，如果是一家小规模的公司打击会很大。”有基金公司人士表示。

　　虽然监管层并没有明确下一步即将采取的监管措施，但是，证监会连放利剑对华夏基金已经产生了很大的影响。在眼下市场新基金发行热火朝天的局面下，华夏基金将无法从中分得一杯羹。

　　股权问题仍待解

　　对此处罚措施，华夏基金昨天在第一时间通过其公司网站发布公告称，近日收到中国证监会基金监管部《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》。公司方面将按照中国证监会规定继续积极配合有关方面做好工作。

　　记者注意到，就在今年的3月13日，中信证券还发布公告称，股权转让事项已取得重大进展；公司将继续积极落实监管要求，并在股权转让的具体方案确定后，分别提交董事会、股东大会审议。然而随着4月1日的到来，华夏基金股权纹丝未动。

　　在《证券投资基金管理公司管理办法》中，有“基金管理公司主要股东最高出资比例，不能超过全部出资的49%”这样的约束。中信证券持有的华夏基金100%股权，这显然不符合规定，而中信证券原本应该在去年底就要处理完华夏基金股权问题却一拖再拖，终于触犯了证监会的底线。

　　中信证券方面表示，正按照监管要求积极推进华夏基金股权规范工作，并成立了专门机构进行协调和落实。目前，公司已完成对华夏基金的资产评估，与潜在股东的谈判工作正在积极地推进之中。