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6月7日银华稳进与银华锐进基金上市交易

来源：中国证券网·上海证券报

2010年06月02日09:42

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　　银华深证100指数分级基金之银华稳进与银华锐进基金上市交易公告书

　　基金管理人：银华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　上市地点：深圳证券交易所

　　上市时间：2010年6月7日

相关公司股票走势

　　公告日期：2010年6月2日

　　一、重要声明与提示

　　《银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进与银华锐进基金份额上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华深证100指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、证券交易所对银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进与银华锐进基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

　　凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2010年3月29日刊登于《证券时报》及银华基金管理有限公司网站(www．yhfund．com．cn)的《银华深证100指数分级证券投资基金招募说明书》。

　　二、基金概览

　　1、基金名称：银华深证100指数分级证券投资基金

　　2、基金类型：股票型

　　3、基金运作方式：契约型开放式

　　4、本基金的基金份额包括银华深证100指数分级证券投资基金之基础份额(简称“银华深证100指数分级”，场内简称“银华100”)、银华深证100指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“银华稳进”)与银华深证100指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“银华锐进”)。其中，银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

　　5、本基金的存续期限为不定期。

　　6、银华100的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式对银华100份额进行申购与赎回。银华100份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司(深圳)开放式基金账户办理银华100份额场外申购、赎回业务。银华100份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理银华100份额场内申购、赎回业务。银华稳进与银华锐进将不接受投资者的申购与赎回。

　　7、份额配对转换：份额配对转换是指本基金的银华100份额与银华稳进份额、银华锐进份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。分拆指基金份额持有人将其持有的每两份银华100份额的场内份额申请转换成一份银华稳进份额与一份银华锐进份额的行为。合并指基金份额持有人将其持有的每一份银华稳进份额与一份银华锐进份额申请转换成两份银华100份额的场内份额的行为。份额配对转换自银华稳进份额、银华锐进份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理，有关份额配对转换的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

　　8、定期份额折算

　　在银华稳进份额、银华100份额存续期内的每个会计年度(除基金合同生效日所在会计年度外)第一个工作日，基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金的银华稳进份额、银华100份额进行定期份额折算。对于银华稳进份额期末的约定应得收益，即银华稳进份额每个会计年度12月31日份额净值超出本金1．000元部分，将折算为场内银华100份额分配给银华稳进份额持有人。银华100份额持有人持有的每2份银华100份额将按1份银华稳进份额获得新增银华100份额的分配。持有场外银华100份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外银华100份额的分配；持有场内银华100份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内银华100份额的分配。经过上述份额折算，银华稳进份额和银华100份额的基金份额净值将相应调整。有关定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

　　9、不定期份额折算

　　当银华100份额的基金份额净值达到2．000元后，基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金全部份额进行不定期份额折算，份额折算后本基金将确保银华稳进份额和银华锐进份额的份额数比例为1：1，份额折算后银华稳进份额、银华锐进份额和银华100份额的基金份额净值均调整为1．000元。

　　当银华锐进份额的基金份额净值达到0．250元后，基金管理人将根据《基金合同》的规定对本基金全部份额进行不定期份额折算，份额折算后本基金将确保银华稳进份额和银华锐进份额的份额数比例为1：1，份额折算后银华100份额、银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额净值均调整为1．000元。有关不定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

　　10、基金份额总额：截至2010年5月31日，本基金的基金份额总额为2，203，888，364．95份，其中，银华100为1，748，978，674．95份，银华稳进为227，454，845．00份，银华锐进为227，454，845．00份。

　　11、基金份额净值：截至2010年5月31日，银华100的基金份额净值为1．004元，银华稳进的基金份额净值为1．004元，银华锐进的基金份额净值为1．004元。

　　12、本次上市交易的基金份额简称：银华稳进、银华锐进

　　13、本次上市交易的基金份额总额：银华稳进227，454，845．00份；银华锐进227，454，845．00份

　　14、本次上市交易的基金份额交易代码：银华稳进为150018；银华锐进为150019

　　15、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　16、上市交易日期：2010年6月7日

　　17、基金管理人：银华基金管理有限公司

　　18、基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　19、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　三、基金份额的募集与上市交易

　　(一)上市前基金募集情况

　　1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2010］302号

　　2、基金运作方式：契约型开放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、本基金发售日期：2010年4月1日至2010年4月30日

　　5、发售价格：1．00元人民币

　　6、份额发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售

　　7、发售机构

　　(1)本基金场外认购的销售机构：

　　本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构包括本公司深圳直销中心、北京直销中心和上海分公司。代销机构包括中国民生银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、杭州银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、江南证券有限责任公司、厦门证券有限公司、上海证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、大同证券经纪有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中国国际金融有限公司、渤海证券股份有限公司、江海证券有限公司、西部证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司。

　　(2)本基金场内认购的销售机构：

　　本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。

　　8、验资机构名称：安永华明会计师事务所

　　9、募集资金总额及入账情况

　　此次募集扣除认购费后的净认购金额(不含利息)为人民币2，203，273，458．85元，确认份额(不含利息转份额)2，203，273，458．85份，利息结转份额614，907．10份，总确认份额为2，203，888，365．95份。

　　上述有效净认购资金及其已结的银行利息已于2010年5月7日全额划入本基金托管人中国民生银行股份有限公司开立的托管专户。

　　根据《基金合同》的约定，本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份额确认为银华100份额；场内认购的全部份额按1∶1 的比例确认为银华稳进份额和银华锐进份额。按照每份基金份额1．00 元计算，本基金募集期间含本息共募集2，203，888，365．95份基金份额，其中场外认购的基金份额确认为1，748，978，674．95份银华100；场内认购的基金份额按1∶1 的比例确认为227，454，845．00份银华稳进和227，454，845．00份银华锐进，产生的尾差份额1．00份根据《基金合同》约定归入基金资产。

　　10、基金备案情况

　　本基金已于2010年5月7日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于20010年5月7日获书面确认，本基金《基金合同》自该日起正式生效。

　　11、基金合同生效日：2010年5月7日

　　12、基金合同生效日的基金份额总额：2，203，888，364．95份，其中，银华100为1，748，978，674．95份、银华稳进为227，454，845．00份、银华锐进为227，454，845．00份

　　(二)银华100的日常申购、赎回情况

　　银华100日常申购开放日：2010年6月3日。

　　本基金管理人将自《基金合同》生效之日(即2010年5月7日)起不超过90天开始办理银华100赎回业务。

　　(三)银华稳进与银华锐进上市交易的主要内容

　　1、本基金的银华稳进与银华锐进上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［2010］182号

　　2、上市交易日期：2010年6月7日

　　3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

　　4、上市交易份额简称：银华稳进、银华锐进

　　5、交易代码：银华稳进为150018、银华锐进为150019

　　6、本次上市交易份额：银华稳进为227，454，845．00份、银华锐进为227，454，845．00份

　　7、基金资产净值的披露：基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和银华100、银华稳进与银华锐进的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的银华100、银华稳进与银华锐进的基金份额净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

　　8．未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后，选择将银华100分拆为银华稳进和银华锐进后，方可上市流通。

　　四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况

　　(一)基金份额持有情况

　　截至2010年5月31日，银华100基金份额持有人户数为21，489户，平均每户持有的基金份额为81，389．49份；银华稳进为6，127户，平均每户持有的基金份额为37，123份；银华锐进为6，127户，平均每户持有的基金份额为37，123份。

　　机构投资者持有的本次上市交易的银华稳进基金份额为88，637，178份，占本次银华稳进上市交易基金份额比例为38．9691％；个人投资者持有的本次上市交易的银华稳进基金份额为138，817，667份，占本次银华稳进上市交易基金份额比例为61．0309％。

　　机构投资者持有的本次上市交易的银华锐进基金份额为88，637，178份，占本次银华锐进上市交易基金份额比例为38．9691％；个人投资者持有的本次上市交易的银华锐进基金份额为138，817，667份，占本次银华锐进上市交易基金份额比例为61．0309％。

　　(二)基金份额前十名持有人情况：

　　本次上市交易的银华稳进与银华锐进前十名持有人情况

　　■

　　注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

　　五、基金主要当事人简介

　　(一)基金管理人

　　1、基本信息

　　名称：银华基金管理有限公司

　　法定代表人：彭越

　　总经理：王立新

　　设立日期：2001年5月28日

　　注册资本：2亿元人民币

　　注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　设立批准文号：中国证监会证监基金字［2001］7号

　　工商登记注册的法人营业执照文号：4403011226029

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

　　存续期间：持续经营

　　股东及其出资比例：

　　■

　　联系人：刘晓雅

　　电话：010－85186558

　　传真：010－58163027

　　2、经营概况

　　银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字［2001］7号文)设立的全国性基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。

　　截至2010年3月31日，基金管理人共管理十三只开放式基金，公募基金管理资产规模约737．86亿元。本基金管理人管理的十三只开放式证券投资基金(含一只QDII基金及两只上市契约型开放式基金)如下：银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华－道琼斯88精选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)。此外，本基金基金合同于2010年5月7日生效，实际募集规模为22．04亿元。

　　公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。

　　公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

　　公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、固定收益部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等16个职能部门，并设有北京分公司和上海分公司2个分支机构。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会，负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。

　　各部门主要职能如下：

　　投资管理部：根据A股基金投资决策委员会制定的原则进行投资。

　　固定收益部：负责固定收益产品的投资、研究。

　　研究部：负责宏观、策略、行业和公司研究。

　　市场营销部：负责营销策划、客户服务、市场推广、基金销售、销售渠道管理等工作。

　　国际合作与产品开发部：负责开展对外合作及新产品的开发工作。

　　境外投资部：负责公司QDII产品的投资管理，并协助QDII产品的设计、发行等工作。

　　特定资产管理部：负责特定客户资产管理业务，包括特定多个客户资产管理业务；协助组织特定客户资产管理业务的产品设计和市场营销工作；企业年金基金投资管理；理财产品投资顾问；社保基金产品投资管理；QFII投资顾问。

　　交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。

　　养老金业务部：负责企业年金业务的市场开发、客户维护和产品推广；负责全国社保基金和地方社保基金等养老金业务的市场开发、客户维护和产品推广。

　　运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。

　　信息技术部：负责公司电脑信息技术的开发、维护及基金后台运作支持工作。

　　总经理(董事会)办公室：负责公司董事会相关工作，负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。

　　人力资源部：负责公司人力资源管理工作。

　　行政财务部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。

　　深圳管理部：负责公司财务管理、会计核算、税务报送，与主管机关及相关单位的联络沟通，以及其他行政工作等。

　　监察稽核部：负责揭示、控制公司各项业务风险，对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核，督促公司内部管理制度的执行，处理日常法律事务、信息披露事务。

　　北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。

　　上海分公司：负责所辖区域内直销和渠道的开发、维护。

　　信息披露负责人及咨询电话：凌宇翔；010－58163096。

　　截至2010年3月31日，公司共有员工231人，其中108人具有硕士以上学历，5人具有博士以上学历。公司主要业务部门人员大部分具有基金从业资格。基金管理人无任何受处罚记录。

　　3、本基金基金经理

　　周毅先生，CFA，硕士学位；毕业于北京大学，南卡罗莱纳大学，约翰霍普金斯大学；11年证券从业经验。历任美国普华永道金融服务部经理，巴克莱银行量化分析部副总裁，巴克莱亚太有限公司副董事。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，现任投资管理部被动及数量化投资组负责人。

　　路志刚先生，金融学博士。曾任广东建设实业集团公司财务主管，广州证券有限公司发行部、营业部经理，金鹰基金管理有限公司研究发展部副总监，万家基金管理有限公司投资总监、基金经理等职。自2006年4月29日至2008年9月27日任万家增强收益债券型证券投资基金基金经理，自2006年11月30日至2008年9月27日任万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理。2009年1月加盟银华基金管理有限公司，自2009年6月8日起任银华－道琼斯88精选证券投资基金基金经理，并自2009年10月14日起兼任银华沪深300指数证券投资基金基金经理。

　　(二)基金托管人

　　1、基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：股份有限公司(上市)

　　注册资本：18，823，001，989元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：关悦

　　电话：010－58560666

　　中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十余年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。

　　2000年12月19日，中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　2008年，民生银行荣获“2008年中国最具生命力百强企业”第三名，在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。2009年在第四届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“2009年·亚洲最佳风险管理银行”。

　　2009年中国民生银行获得了“2008年度中国上市公司百强榜第13名”。

　　自2002年以来，中国民生银行已经获得多项国内外大奖。

　　2、主要人员情况

　　陈凌：女，高级会计师。资产托管部总经理。曾任职于中国有色金属工业总公司财务部，中国有色财务公司，招商银行北京分行，中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京管理部、西安分行、总行年金筹备组；历任中国有色财务公司处长，中国民生银行股份有限公司总行营业部副主任、北京管理部副总经理、西安分行行长、总行年金筹备组组长等职务。具有丰富的大型企业集团、非银行金融机构及商业银行的从业工作经历和管理工作经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工31人，平均年龄35岁，100％员工拥有大学本科以上学历，80％以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100％都具有基金从业资格。截至到2010年3月31日，本行共托管基金7只，分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金。托管基金资产净值为204．3亿元。

　　(三)基金验资机构

　　名称：安永华明会计师事务所

　　注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

　　办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

　　法定代表人：葛明

　　经办注册会计师：张小东、王珊珊

　　电话：010－58153322；010－58152145

　　传真：010－85188298

　　六、基金合同摘要

　　第一章《基金合同》当事人及权利义务

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人简况

　　名称：银华基金管理有限公司

　　注册地：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城中二办公楼15层

　　邮政编码：100738

　　法定代表人：彭越

　　成立时间：2001年5月28日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　(二)基金管理人的权利与义务

　　1．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　(1)依法募集基金；

　　(2)自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　　(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　(4)销售基金份额；

　　(5)召集基金份额持有人大会；

　　(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　(7)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　(8)选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

　　(9)担任或委托及更换其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。

　　(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　　(11)在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　(12)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和《基金合同》规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(14)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；

　　(15)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　2．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　(2)办理基金备案手续；

　　(3)自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(7)依法接受基金托管人的监督；

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　(10)编制季度、半年度和年度基金报告；

　　(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(12)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　(14)按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　(18)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

　　(23)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　(26)建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；

　　(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　(28)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人利益的活动；

　　(29)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　(30)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人简况

　　名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　成立时间：1996年2月7日

　　组织形式：股份有限公司(上市)

　　注册资本：人民币18，823，001，989元

　　基金托管资格批文及文号：证监基金字［2004］101号

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　存续期间：持续经营

　　(二)基金托管人的权利与义务

　　1．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　(1)自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　　(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(3)监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　(4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；

　　(5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

　　(6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

　　(7)依法召集基金份额持有人大会；

　　(8)在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　(9)按规定取得基金份额持有人名册资料；

　　(10)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　2．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　(2)设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

　　(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

　　(12)建立并保存基金份额持有人名册；

　　(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　(15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

　　(17)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；

　　(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　(22)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人利益的活动；

　　(23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　三、基金份额持有人

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　银华稳进份额、银华锐进份额、银华深证100份额持有人持有的每一份基金份额按《基金合同》约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。但本基金依据《基金合同》第三部分之规定对银华稳进份额和银华锐进份额进行净值计算时，持有银华深证100份额的基金份额持有人将被视作其同时持有按1：1的比例分离的银华稳进份额和银华锐进份额，并将分别按分离后的银华稳进份额和银华锐进份额数享有并行使份额折算的权利。

　　1．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　　(1)分享基金财产收益；

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产；

　　(3)依法申请赎回其持有的基金份额；

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　(7)监督基金管理人的投资运作；

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　2．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　(1)遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

　　(2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　　(3)在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

　　(4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

　　(5)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得的不当得利；

　　(6)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　第二章基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。

　　一、召开事由

　　1．当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　(1)终止《基金合同》；

　　(2)更换基金管理人；

　　(3)更换基金托管人；

　　(4)转换基金运作方式；

　　(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；；

　　(6)变更基金类别；

　　(7)本基金与其他基金的合并；

　　(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外)；

　　(9)变更基金份额持有人大会程序；

　　(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　(11)单独或合计持有银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自份额10％以上(含10％，下同)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　　(12)对《基金合同》当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　2．以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　(1)调低基金管理费、基金托管费；

　　(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　(4)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

　　(5)基金管理人、基金注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　(6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　(7)标的指数更换名称或指数公司调整指数编制方法；

　　(8)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　　(9)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　二、会议召集人及召集方式

　　1．除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

　　2．基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

　　3．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　4．单独或合计持有银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额10％以上(含10％)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额10％以上(含10％)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　5．单独或合计持有银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额10％以上(含10％)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额10％以上(含10％)的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　6．基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1．召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　　(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　　(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

　　(5)会务常设联系人姓名及联系电话；

　　(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　(7)召集人需要通知的其他事项。

　　2．采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

　　3．如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　四、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

　　1．现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的50％(含50％)。

　　2．通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　(1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公布2次相关提示性公告；

　　(2)召集人按《基金合同》规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

　　(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的50％(含50％)；

　　(4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

　　(5)会议通知公布前报中国证监会备案。

　　五、议事内容与程序

　　1．议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自份额10％(含10％)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少30天前提交召集人并由召集人公告。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合计持有权益登记日银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自份额10％(含10％)以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　2．议事程序

　　(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权的50％以上(含50％)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　(2)通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　六、表决

　　银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　1．一般决议，一般决议须经参加大会的银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50％以上(含50％)通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　2．特别决议，特别决议应当经参加大会的银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。

　　转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　七、计票

　　1．现场开会

　　(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　　(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　(4)计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　　2．通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　八、生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　第三章基金收益分配原则、执行方式

　　一、基金收益的构成

　　基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。

　　二、基金净利润

　　基金净利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。基金期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额，不是当期发生数)。

　　三、基金的收益分配

　　在存续期内，本基金(包括银华深证100份额、银华稳进份额、银华锐进份额)不进行收益分配。

　　第四章与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　一、基金费用的种类

　　1．基金管理人的管理费；

　　2．基金托管人的托管费；

　　3．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5．基金份额持有人大会费用；

　　6．基金的证券交易费用；

　　7．基金上市初费和上市月费；

　　8．基金财产拨划支付的银行费用；

　　9．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．0％年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．2％年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　四、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3．《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　五、费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。对于调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体刊登公告。

　　六、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　第五章基金的投资方向和投资限制

　　一、投资目标

　　本基金运用指数化投资方式，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0．35％以内，年跟踪误差控制在4％以内，以实现对深证100 指数的有效跟踪，分享中国经济的持续、稳定增长成果，实现基金资产的长期增值。

　　二、投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证100指数的成份股、备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、债券、债券回购以及法律法规或监管机构允许本基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90％－95％，其中投资于深证100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5％－10％(其中权证资产占基金资产比例为0－3％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　三、投资理念

　　本基金认为，中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。本基金以复制、跟踪深证100指数为原则，进行指数化长期投资，指数化的投资方式可以获取指数所代表市场的平均收益，并通过充分的分散化投资实现非系统风险的有效降低和流动性的提高，为投资者谋求利益最大化。

　　四、标的指数

　　本基金的标的指数是深证100价格指数。

　　如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

　　由于上述原因变更标的指数和投资对象，基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准，并在指定媒体上公告。

　　五、投资策略

　　本基金采用完全复制法，按照成份股在深证100指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪深证100指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

　　当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　1．资产配置策略

　　本基金管理人主要按照深证100指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90％－95％，其中投资于深证100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5％－10％(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％)。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。

　　2．股票投资组合构建

　　(1)组合构建原则

　　本基金通过完全复制指数的方法，根据深证100指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。

　　(2)组合构建方法

　　本基金采用完全复制法，按照成份股在深证100指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　(3)组合调整

　　本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证100指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以力争实现基金净值增长率与深证100指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。

　　基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。

　　①定期调整

　　根据深证100指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。

　　②临时调整

　　A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

　　B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证100指数；

　　C．根据法律法规的规定，成份股在深证100指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

　　③其他调整

　　针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。

　　(4)投资绩效评估

　　在正常市场情况下，本基金力争年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。

　　六、投资决策依据和决策流程

　　1．决策依据

　　(1)国家有关法律法规、《基金合同》和标的指数编制、调整等相关规定，以及基金管理人事先制定的指数复制和跟踪策略，并以维护基金份额持有人利益为最高准则；

　　(2)国家宏观经济运行态势和证券市场走势。

　　2．决策程序

　　(1)投资管理部金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告；

　　(2)A股基金投资决策委员会依据投资管理部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策；

　　(3)根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合，在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低交易成本、控制投资风险；

　　(4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易；

　　(5)投资管理部绩效与风险评估小组根据市场变化定期和不定期对投资组合进行投资绩效评估，并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制；

　　(6)基金经理根据跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、投资管理部和监察稽核部提供的绩效评估报告以及对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。

　　七、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为95％×深证100价格指数收益率＋5％×商业银行活期存款利率(税后)。由于本基金的投资标的为深证100价格指数，且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×深证100价格指数收益率＋5％×商业银行活期存款利率(税后)。

　　该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以变更业绩比较基准，但应与托管人协商一致，并在履行适当程序后报中国证监会备案，以及在指定媒体上及时公告。

　　八、风险收益特征

　　本基金为完全复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，银华稳进份额具有低风险、收益相对稳定的特征；银华锐进份额具有高风险、高预期收益的特征。

　　九、投资限制

　　(一)禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　1．承销证券；

　　2．向他人贷款或提供担保；

　　3．从事承担无限责任的投资；

　　4．买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　5．向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　6．买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　7．从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　(二)投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1．基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　2．本基金不得违反《基金合同》有关投资范围、投资策略、投资比例等内容的约定；

　　3．法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金的投资组合应在《基金合同》生效之日起6个月内达到规定的标准。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。

　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　十、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

　　1．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

　　2．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

　　3．有利于基金财产的安全与增值；

　　4．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

　　十一、基金的融资融券

　　本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

　　第六章基金资产净值的计算方法和公告方式

　　一、基金份额净值的计算

　　本基金作为可分离交易基金，按照银华稳进份额和银华锐进份额的净值计算规则依据以下公式分别计算并公告T日银华深证100份额、银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额净值：

　　1．银华深证100份额的基金份额净值计算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　T日银华深证100份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额的总数

　　本基金作为可分离交易基金，T日本基金基金份额的总数为银华稳进份额、银华锐进份额和银华深证100份额的份额数之和。

　　2．银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额净值计算

　　■

　　设T日为基金份额净值计算日，T＝1，2，3……N；N为当年实际天数；t＝min｛自年初至T日，自基金合同生效日至T日，自最近一次会计年度内份额折算日至T日｝；NAV100为T日每份银华深证100份额的基金份额净值；NAV稳进为T日银华稳进份额的基金份额净值；NAV锐进为T日银华锐进份额的基金份额净值；R为银华稳进份额约定年基准收益率。

　　银华深证100份额、银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　二、公告方式

　　1．《基金合同》生效后，在银华稳进份额、银华锐进份额上市交易前或者开始办理银华深证100 份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和银华深证100 份额、银华稳进份额与银华锐进份额的基金份额净值。

　　2．在银华稳进份额、银华锐进份额上市交易或者开始办理银华深证100 份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日银华深证100 份额、银华稳进份额与银华锐进份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　3．基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和银华深证100 份额、银华稳进份额与银华锐进份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值以及银华深证100 份额、银华稳进份额与银华锐进份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。

　　第七章《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算

　　一、《基金合同》的变更

　　1．以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　(1)更换基金管理人；

　　(2)更换基金托管人；

　　(3)转换基金运作方式；

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

　　(5)变更基金类别；

　　(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外)；

　　(7)本基金与其他基金的合并；

　　(8)变更基金份额持有人大会召开程序；

　　(9)终止《基金合同》；