金鹰稳健成长股票型证券投资基金2010年半年度报告

基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2010 年8 月26 日

§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年8
月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010 年4 月14 日起至6 月30 日止。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
2
1.2 目录
§1 重要提示及目录.................................................1
§2 基金简介........................................................5
2.1 基金基本情况...............................................5
2.2 基金产品说明...............................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.....................................5
2.4 信息披露方式...............................................6
2.5 其他相关资料...............................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现.....................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.....................................6
3.2 基金净值表现...............................................6
§4 管理人报告.....................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况...................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明....................12
§5 托管人报告....................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......................12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情
况的说明.......................................................13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
............................................................... 13
§6 半年度财务报表（未经审计） ....................................13
6.1 资产负债表................................................13
6.2 利润表.....................................................14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表..............................15
6.4 报表附注..................................................16
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
3
§7 投资组合报告..................................................37
7.1 期末基金资产组合情况......................................37
7.2 期末按行业分类的股票投资组合..............................37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................38
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合..........................40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
............................................................... 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投
资明细.........................................................40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
............................................................... 40
7.9 投资组合报告附注..........................................40
§8 基金份额持有人信息............................................41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况............41
§9 开放式基金份额变动............................................41
§10 重大事件揭示.................................................42
10.1 基金份额持有人大会决议...................................42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............42
10.4 基金投资策略的改变.......................................42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.........................42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................42
10.8 其他重大事件.............................................43
§11 影响投资者决策的其他重要信息.................................45
§12 备查文件目录.................................................46
12.1 备查文件目录.............................................46
12.2 存放地点.................................................46
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
4
12.3 查阅方式.................................................46
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
5
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金鹰稳健成长股票型证券投资基金
基金简称 金鹰稳健成长股票
基金主代码 210004
基金合同生效日 2010 年4 月14 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 521,007,726.23 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
以追求长期资本可持续增值为目的，以深入
的基本面分析为基础，通过投资于稳健性、
成长性或两者兼备的股票，在充分控制风险
的前提下，分享中国经济快速发展的成果，
进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金投资策略充分体现“稳健”与“成长”
这两个核心理念。在实际投资过程中采用“自
上而下”的投资方法，定性与定量分析相结
合，重点考察宏观经济、资本市场、名义利
率所处的不同周期阶段，分析判断市场时机，
合理确定基金在股票、债券、现金等资产类
别上的投资比例，并随着各类资产风险收益
特征的相对变化，适时动态地调整股票、债
券和货币市场工具的投资比例。
业绩比较基准
沪深300 指数收益率×75%＋中信标普国债指
数收益率×25%
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，
属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公
司
姓名 苏文锋 蒋松云
联系电话
4006-135-888、
020-83282627
010-信息披露负责人 66105799
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
注册地址
广东省珠海市吉大九洲大
道东段商业银行大厦7 楼
北京市西城区复兴门内大
街55 号
办公地址
广州市沿江中路298 号江
湾商业中心22 层
北京市西城区复兴门内大
街55 号
邮政编码 510100 100140
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
6
法定代表人 刘东 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.gefund.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市沿江中路298 号江湾商业中心22 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金鹰基金管理有限公司
广州市沿江中路298 号江湾商业
中心22 层
会计师事务所
立信羊城会计师事务所有限公
司
广州市天河区林和西路3-15 号
耀中广场11 楼1106-1118 单元
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30
日）
本期已实现收益 -9,297,319.26
本期利润 -32,813,831.96
加权平均基金份额本期利润 -0.0557
本期加权平均净值利润率（%） -5.66
本期基金份额净值增长率（%） -5.80
3.1.2 期末数据和指标 报告期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30
日）
期末可供分配利润 -30,057,581.95
期末可供分配基金份额利润 -0.0577
期末基金资产净值 490,950,144.28
期末基金份额净值 0.942
3.1.3 累计期末指标 报告期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30
日）
基金份额累计净值增长率（%） -5.80
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、本基金于2010 年4 月14 日基金合同生效，截至2010 年6 月30 日止，
基金成立不足三个月。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
7
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差②
（%）
业绩比较
基准收益
率③
（%）
业绩比较
基准收益
率标准差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一个
月
-4.17 0.70 -5.64 1.25 1.47 -0.55
过去三个
月
-5.80 0.62 -18.56 1.43 12.76 -0.81
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
金鹰稳健成长累计收益率走势图
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
2010-4-14
2010-4-18
2010-4-22
2010-4-26
2010-4-30
2010-5-4
2010-5-8
2010-5-12
2010-5-16
2010-5-20
2010-5-24
2010-5-28
2010-6-1
2010-6-5
2010-6-9
2010-6-13
2010-6-17
2010-6-21
2010-6-25
2010-6-29
金鹰稳健成长业绩比较基准
注：1、本基金2010 年4 月14 日基金合同正式生效；
2、截止2010 年6 月30 日，本基金成立不足3 个月，仍在建仓期；
3、本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×75%＋中信标普国债指
数收益率×25%。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，于2002
年12 月25 日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
8
公司注册资本1 亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、四川南方希望实
业有限公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司，分别持有
40％、20％、20％和20％的股份。
公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员
会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合
的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防
范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资
产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。
公司目前下设十个部门，分别是：投资管理部、研究发展部、金融工程部、
产品研发部、固定收益投资部、市场拓展部、机构客户部、运作保障部、监察稽
核部、综合管理部。投资管理部负责根据投资决策委员会制定的投资决策进行基
金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究；金融
工程部负责金融工程研究、数量分析工作；产品研发部负责基金新产品、新业务
的研究和设计工作；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研
究和投资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户
服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；运作保障部负责公
司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开
发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负
责对公司和基金运作以及公司员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度
等情况进行监督和检查；综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财
务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
截止2010 年6 月30 日，公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中
小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业
优势股票型证券投资基金和金鹰稳健成长股票型证券投资基金五只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期
姓名 职务 限
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
杨绍基
投资管理
部总监，
投资决策
2010 年5 月12
日
- 6 年
杨绍基先生，
经济学博士，证
券从业经历六
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
9
委员会委
员，基金
经理
年。曾任职于广
东发展银行资
产管理部，2007
年8 月加入金
鹰基金管理有
限公司，先后担
任行业研究员、
基金经理助理、
基金经理、研究
发展部副总监
等职，现任公司
投资管理部总
监、投资决策委
员会委员，兼任
本基金基金经
理及金鹰中小
盘精选证券投
资基金基金经
理、金鹰成份股
优选证券投资
基金基金经理。
蔡飞鸣
投资决策
委员会委
员，基金
经理
2010 年4 月14
日
- 5 年
蔡飞鸣先生，国
际金融（优秀）
硕士、管理学硕
士，证券从业经
历五年。曾任职
于广州越秀集
团有限公司、香
港越秀财务公
司资本经营部，
香港越秀证券
有限公司。2008
年5 月加入金
鹰基金管理有
限公司，先后担
任研究员、交易
主管、金鹰中小
盘精选证券投
资基金基金经
理助理等职，现
任投资决策委
员会委员、本基
金基金经理，并
兼任金鹰红利
价值灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
10
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、《金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大
违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人认真贯彻执行《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的有关规定，加强投资管理制度、研究制度、交易制度、监察稽核制
度的执行和后台IT 系统支持，确保公司旗下基金在交易上均能得到公平对待。
本基金管理人主要通过建立规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待
不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中
交易制度等，基金经理只能在既定的权限范围内、根据投资决策委员会的决议或
指导意见进行投资操作，超出其权限范围的投资须经相关相关流程审批并授权。
各投资组合只能选取股票备选库中的股票进行投资，股票备选库的建立维护主要
由研究部负责，股票入库需要经过充分研究和集体讨论，并经相应的决策程序决
定是否入库，从而对投资形成相对的制约。另外，公司还通过完善和加强IT 系
统功能，从系统运作上保证公平交易制度的执行。在交易环节，所有的投资指令
必须通过集中交易室下达，集中交易室与投资部门相隔离，交易员对投资指令的
合规性、有效性及合理性进行独立审核，审核认为无效的可以拒绝执行。在交易
过程中，按照"时间优先、价格优先"的原则，公平对待各投资组合，如发现任何
异常交易及时反馈报告，由此形成对投资的又一重制约。监察稽核部负责通过对
投资组合各项合规性指标的日常检查提示，以及对投资、研究、交易等全流程的
独立的监察稽核和实时监控，督促落实上述制度措施，促进投资运作的规范性。
本基金管理人旗下五只基金投资风格迥异，投资范围严格受基金合同限制，
金鹰成份股优选混合基金投资标的以上证180 和深圳100 大市值股票为主，金鹰
中小盘精选混合基金投资标的以市场平均流通市值以下的股票为主，金鹰红利价
值混合基金投资标的以注重分红的公司为主，金鹰行业优势股票基金投资于优势
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
11
行业中的优势个股，金鹰稳健成长股票基金主要投资于兼具稳健性和成长性的公
司。通过对本报告期本基金管理人旗下的五只基金在1 日内、5 日内和10 日内
发生的同向交易和价差进行分析，不存在违反公平交易的行为。五只基金对于相
同的股票投资标的进行的交易，在交易价格上不存在明显的价格差异，交易价差
随市场波动随机发生，不存在利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金报告期内无与其他投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
金鹰稳健成长股票基金成立于4 月14 日，上证指数当日收于3166 点，事后
证明本基金成立在二季度上证指数的顶点位置上，自基金成立至报告期末止，上
证指数单边下跌，跌幅达24.2%。市场的持续下行对处于建仓期的基金来说，既
是机会，也是风险，但更多的是困惑。报告期内，在欧洲主权债务危机愈演愈烈，
房地产调控政策密集出台，投资人对经济和A 股市场预期悲观的情况下，本基金
本着谨慎稳妥的原则，执行少量游离、组合分散、向下试探性建仓的投资策略。
由于未能清晰判断市场运行方向，且大盘股票和小盘股票、周期类股票和非周期
类股票、投资品股票和消费品股票估值高度背离，增加了选股难度。为此，本基
金放大了选股范围，资产组合较为分散。谨慎的建仓策略虽使本基金在市场下跌
中避免了更大的损失，但采取的左侧交易策略以及大多数个股未能贡献正收益是
本基金在报告期内表现欠佳的主要原因。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止2010 年6 月30 日，基金份额净值为0.942 元，本报告期份额净值增长
率为-5.80%,同期业绩比较基准收益率为-18.56%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，欧洲主权债务危机的演化方向、地产调控能否达到预期效果、
对上半年经济运行数据的解读，以及政策在保增长和调结构之间如何平衡将是改
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
12
变投资人预期的主要因素。我们预计以上因素趋于正面的概率相对更大，加上A
股市场估值水平进入底部区域，估值修复的反弹行情随时可能发生。由于处于建
仓期，本基金仍将采取灵活多变的投资策略。如果市场进入相对平衡运行阶段，
本基金将会由谨慎稳妥的建仓策略转变为积极稳妥的建仓策略，适当提高股票仓
位以及行业、个股的集中度，以期能对基金净值增长有更大贡献。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则》、
2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督
管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]15 号）与《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告[2008]38 号等相关规定和基金合
同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由
本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
为确保公司估值程序的正常进行，本公司成立了资产估值委员会。资产估值
委员会由公司负责估值工作的高管、合规人员、基金经理、负责估值工作的部门
负责人、基金会计和相关人员组成。在特殊情况下，公司估值召集估值委员会会
议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会问题决策，需到会的三分之二估值委
员会成员表决通过。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2010 年4 月14 日基金合同正式成立，截止2010 年6 月30 日，本
基金成立不足3 个月，未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年上半年，本基金托管人在对金鹰稳健成长股票型证券投资基金的托
管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
13
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
2010 年上半年，金鹰稳健成长股票型证券投资基金的管理人--金鹰基金管
理有限公司在金鹰稳健成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的金鹰稳健成长股票型
证券投资基金2010 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务报表（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金
报告截止日：2010 年6 月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（）
资 产：
银行存款 331,192,137.22 -
结算备付金 1,532,413.50 -
存出保证金 - -
交易性金融资产 155,427,708.77 -
其中：股票投资 155,427,708.77 -
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 6,146,489.51 -
应收利息 61,979.42 -
应收股利 - -
应收申购款 49,623.50 -
递延所得税资产 - -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
14
其他资产 - -
资产总计 494,410,351.92 -
负债和所有者权益
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（）
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,396,736.44 -
应付管理人报酬 637,247.86 -
应付托管费 106,207.99 -
应付销售服务费 - -
应付交易费用 507,462.92 -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 812,552.43 -
负债合计 3,460,207.64 -
所有者权益：
实收基金 521,007,726.23 -
未分配利润 -30,057,581.95 -
所有者权益合计 490,950,144.28 -
负债和所有者权益总计 494,410,351.92 -
注：本基金2010 年4 月14 日基金合同正式生效，截止2010 年6 月30 日，本基
金成立不足3 个月。
6.2 利润表
会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金
本报告期：（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
单位：人民币元
项 目
本期
（2010 年4 月14 日至
2010 年6 月30 日）
上年度可比期间
（至）
一、收入 -29,750,890.67 -
1．利息收入 692,699.78 -
其中：存款利息收入 692,699.78 -
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2．投资收益（损失以“-”填列） -7,089,474.51 -
其中：股票投资收益 -7,660,171.73 -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
15
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 570,697.22 -
3．公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-23,516,512.70 -
4．汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5．其他收入（损失以“-”号填列） 162,396.76 -
减：二、费用 3,062,941.29 -
1．管理人报酬 1,831,484.17 -
2．托管费 305,247.36 -
3．销售服务费 - -
4．交易费用 866,815.23 -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 59,394.53 -
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-32,813,831.96 -
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -32,813,831.96 -
注：本基金合同生效日为2010 年4 月14 日，截止2010 年6 月30 日，本基金成
立不足3 个月。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰稳健成长股票型证券投资基金
本报告期：（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
单位：人民币元
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 项目 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 649,268,728.62 - 649,268,728.62
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- -32,813,831.96 -32,813,831.96
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-128,261,002.39 2,756,250.01 -125,504,752.38
其中：1.基金申购款 4,522,902.77 -111,584.24 4,411,318.53
2.基金赎回款 -132,783,905.16 2,867,834.25 -129,916,070.91
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 521,007,726.23 -30,057,581.95 490,950,144.28
项目
上年度可比期间
（至）
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
16
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） - - -
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- - -
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） - - -
注：本基金合同生效日为2010 年4 月14 日，截止2010 年6 月30 日，本基金成
立不足3 个月。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 的财务报表由下列负责人签署：
____________________ ____________________ ____________________
基金管理公司负责人:殷克胜 主管会计工作负责人：殷克胜 会计机构
负责人：傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰稳健成长股票型证券投资基金(简称"本基金")，经中国证券监督管理委
员会（简称"中国证监会"）证监许可【2009】1356 号文《关于核准金鹰稳健成
长股票型证券投资基金募集的批复》批准募集，于2010 年4 月14 日正式成立。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，设立募集规模为649,268,728.62 份基
金份额。本基金募集期间自2010 年3 月15 日起至2010 年4 月9 日止,募集资金
于2010 年4 月14 日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开
立的本基金托管专户。验资机构为立信羊城会计师事务所。本基金的基金管理人
为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金本半年度报告中财务报表的编制遵守了基本会计假设。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
17
编制基金财务报表所遵循的主要会计制度及其他有关规定：
本财务报表系按照中国财政部2006 年颁布的企业会计准则及应用指南、中
国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则》第2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》
第3 号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定以及基
金合同而编制。
根据中国证券会颁布的证监会计字[2006]23 号《关于基金管理公司及证券
投资基金执行<企业会计准则>的通知》，本基金执行财政部2006 年发布的新《企
业会计准则》。
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2010
年6 月30 日的财务状况以及自2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日止会计期
间的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1 月1 日至12 月31 日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说
明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成一个单位的金融资产（负债），并形成其他单位的金融负
债（资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
金融资产应当在初始确认时划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项，以及可供出售金融资产。金融
资产分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
18
本基金将持有的股票投资、债券投资和衍生工具（主要系权证投资）于初始
确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所
产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公
允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金将持有的其他金融资产划分为贷款和应收款项，包括银行存款和各类
应收款项等。
(2)金融负债分类
金融负债应当在初始确认时划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债和其他金融负债两类。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负
债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
基金初始确认金融资产或金融负债，应当按照取得时的公允价值作为初始确
认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票投资、
债券投资等，以及不作为有效套期工具的衍生金融工具，相关的交易费用在发生
时计入当期损益。对于本基金的其他金融资产和其他金融负债，相关交易费用在
发生时计入初始确认金额。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息
或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。对于本基金的
其他金融资产和其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确
认为投资收益，其中包括同时结转的公允价值变动收益。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合
金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部
分。
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外
的另一方（转入方）。本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
19
给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬的，不终止确认该金融资产。本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，
终止确认该金融资产；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融
资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价
款扣除交易费用入账。
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案
实施后的股票复牌日，冲减股票投资成本。
卖出股票于成交日确认股票投资收益，出售股票的成本按移动加权平均法于
成交日结转。
(2)债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交
日应支付的全部价款扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，
不构成债券投资成本。
买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券于成交日确认为债券投资。债
券投资成本，按成交总额扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核
算，不构成债券投资成本。
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价
和发行期限计算应收利息，按上述会计处理方法核算。
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券投资收益。
卖出未上市债券和银行间同业市场交易的债券于成交日确认债券投资收益。
卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本，按成交日应支付的全部
价款扣除交易费用后入账。
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权
证数量，该类权证初始成本为零。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
20
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，出售权证的成本按移动加权平均
法于成交日结转。
(4)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易
可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分
确认为权证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债
券成本。
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算。
(5)回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金目前金融资产和金融负债的估值原则和方法如下：
1、股票估值原则和方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易
所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量的情况下，按成本估值。
（3）长期停牌股票的估值
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
21
已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％
以上的，则相应股票采用指数收益法确定其公允价值。指数收益法是指对于需要
进行估值的股票，在估值日以公开发布的相应交易市场和相应行业指数的日收益
率作为该股票的收益率，然后根据此收益率计算该股票当日的公允价值。
（4）有明确锁定期股票的估值
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构
或行业协会的有关规定确定公允价值。
2、固定收益证券的估值原则和方法
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日
没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净
价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)
得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价估
值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的
情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
3、权证估值原则和方法
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
22
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日
的最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量的情况下，按成本估值；停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公
允价值。
4、其他资产的估值原则和方法
其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。
5、在任何情况下，基金管理人采用上述1-4 项规定的方法对基金财产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由
认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与
基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、国家有最新规定的，按其规定进行估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利
现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金
融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此
以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的
实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
23
包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。平准金于基金申
购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现平准金与已实现平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全额
转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
1、存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前
支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前
支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入
利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
2、债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣
除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内
逐日计提；
3、资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，在证券
实际持有期内逐日计提；
4、买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
5、股票投资收益于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本
和相关费用的差额入账；
6、债券投资收益于卖出债券成交日确认，并按卖出债券成交金额与其成本、
应收利息的差额入账；
7、衍生工具投资收益于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交总额与其
成本的差额入账；
8、股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额
扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
9、公允价值变动收益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融
资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
10、其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金
额可以可靠计量的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
24
1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提；
2、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
3、卖出回购证券支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实
际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
4、其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期
基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第五位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若基金合同生效不满
3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，
基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即：基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）的
时间不得超过15 个工作日。
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 外币交易
本基金无外币交易。
6.4.4.13 分部报告
本基金无分部报告。
6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
本基金无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
25
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内无差错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券（股票）
交易印花税率的通知》的规定，自2007 年5 月30 日起，调整证券（股票）交易
印花税税率，由原先的1‰调整为3‰；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印
花税率的通知》的规定，自2008 年4 月24 日起，调整证券（股票）交易印花
税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年9 月19 日起, 证
券（股票）交易印花税调整为单边征税,由出让方按证券(股票)交易印花税税率
缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变。
2、营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收
政策的通知》，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营
业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
3、个人所得税
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
26
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收
入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、
红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》的规定，自2005 年6 月13 日起，对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
活期存款 331,192,137.22
定期存款 -
其中：存款期限1-3 个月 -
其他存款 -
合计 331,192,137.22
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末（2010 年6 月30 日）
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 178,944,221.47 155,427,708.77 -23,516,512.70
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 178,944,221.47 155,427,708.77 -23,516,512.70
6.4.7.3 买入返售金融资产
6.4.7.3.1 各项买入返售金融资产期末余额
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
27
注: 本基金报告期内未买入返售金融资产。
6.4.7.3.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注: 本基金报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
应收活期存款利息 61,496.75
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 482.67
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 61,979.42
6.4.7.5 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
交易所市场应付交易费用 507,462.92
银行间市场应付交易费用 -
合计 507,462.92
6.4.7.6 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 5,264.03
预提审计费 8,813.48
预提信息披露费 48,474.92
合计 812,552.43
6.4.7.7 实收基金
金额单位：人民币元
本期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
项目
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 649,268,728.62 649,268,728.62
本期申购 4,522,902.77 4,522,902.77
本期赎回（以“-”号填列） -132,783,905.16 -132,783,905.16
本期末 521,007,726.23 521,007,726.23
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
28
注: 1、本基金2010 年4 月14 日基金合同正式生效，截止2010 年6 月30 日，
本基金成立不足3 个月；
2、本基金募集期间认购资金本金为649,254,264.81 元，利息折份额14,463.81
元，共计649,268,728.62 元。
6.4.7.8 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -9,297,319.26 -23,516,512.70 -32,813,831.96
本期基金份额交易产生的变动数 118,732.49 2,637,517.52 2,756,250.01
其中：基金申购款 -6,928.72 -104,655.52 -111,584.24
基金赎回款 125,661.21 2,742,173.04 2,867,834.25
本期已分配利润 - - -
本期末 -9,178,586.77 -20,878,995.18 -30,057,581.95
6.4.7.9 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
活期存款利息收入 689,553.97
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 3,145.81
其他 -
合计 692,699.78
6.4.7.10 股票投资收益
6.4.7.10.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
卖出股票成交总额 235,113,848.34
减：卖出股票成本总额 242,774,020.07
买卖股票差价收入 -7,660,171.73
6.4.7.11 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
股票投资产生的股利收益 570,697.22
基金投资产生的股利收益 -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
29
合计 570,697.22
6.4.7.12 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
1、交易性金融资产 -23,516,512.70
——股票投资 -23,516,512.70
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2、衍生工具 -
——权证投资 -
3、其他 -
合计 -23,516,512.70
6.4.7.13 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
基金赎回费收入 162,396.76
合计 162,396.76
6.4.7.14 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
交易所市场交易费用 866,815.23
银行间市场交易费用 -
合计 866,815.23
6.4.7.15 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
审计费用 8,813.48
信息披露费 48,474.92
银行汇划费用 2,106.13
合计 59,394.53
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金报告期内无或有事项。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
30
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金报告期内无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、管理人
广州证券有限责任公司 基金管理人股东
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.1.1 股票交易
本基金报告期内没有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金报告期内没有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金报告期内没有通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金报告期内没有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金报告期内没有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
31
日）
当期发生的基金应支付的管理费 1,831,484.17
其中：应支付给销售机构的客户维护费 331,893.71
注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，计算方法如
下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30
日）
当期发生的基金应支付的托管费 305,247.36
注: 1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金报告期内没有应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金报告期内没有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金报告期内没有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
32
份额单位：份
本期末
（2010 年6 月30 日）
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金份额占基金
总份额的比例（%）
广州证券有限责任公司 19,999,000.00 3.84
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2010 年4 月14 日至2010 年6 月30 日）
关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 331,192,137.22 689,553.97
注: 本基金截止报告期末结算备付金余额为1,532,413.50 元，当期产生的利息
收入为3,145.81 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金报告期内没有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.11 利润分配情况
注: 本基金基金合同于2010 年4 月14 日正式生效，截止到2010 年6 月30 日，
基金成立不足三个月，未进行利润分配。
6.4.12 期末（2010 年6 月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注: 本基金报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
000001
深
发
展
A
2010
年6
月
30
日
拟筹
划与
平安
银行
两行
整合
的重
17.51 - - 573,500.00 10,158,451.53 10,041,985.00 -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
33
大无
先例
资产
重组
事
项。
注: 截止报告披露日，深发展A 暂未复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注: 本基金报告期内没有进行银行间市场债券正回购业务。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金报告期内没有进行交易所市场债券正回购业务。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险等。基金成立以来，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基
金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完
善，公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与有
效防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务
和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权
益，本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了科学合理、控制严密、
运行高效的各项管理制度：
（1）风险管理控制制度
风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险
控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风
险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务
风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业
务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、
员工行为守则等程序性风险管理制度。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
34
（2）投资管理制度
投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制
度等。
制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理
制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基
金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资
的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。
制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基
金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投
资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制
度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，
在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。
制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基
金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投
资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制
度等。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，
对董事会负责，报中国证监会核准。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当
对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司明确规定了监察稽核
部门及内部各岗位的具体职责，严格审查监察稽核人员的专业任职条件，配备了
充足的合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核的操作程序和组织纪律。
监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规
章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理
制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检
查、监督、评价及建议等。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
35
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的
风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用
风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场
交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持证券均在证券交
易所上市，因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均
能及时变现。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即
为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风
险由所持有的金融工具的公允价值决定。
6.4.13.4.1 利率风险
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
36
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银
行存款、结算备付金等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行
监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
（2010 年6 月30 日）
1 个月以内 不计息 合计
资产
银行存款 331,192,137.22 - 331,192,137.22
结算备付金 1,532,413.50 - 1,532,413.50
交易性金融资产 - 155,427,708.77 155,427,708.77
应收证券清算款 - 6,146,489.51 6,146,489.51
应收利息 - 61,979.42 61,979.42
应收申购款 - 49,623.50 49,623.50
资产总计 332,724,550.72 161,685,801.20 494,410,351.92
负债
应付赎回款 - 1,396,736.44 1,396,736.44
应付管理人报酬 - 637,247.86 637,247.86
应付托管费 - 106,207.99 106,207.99
应付交易费用 - 507,462.92 507,462.92
其他负债 - 812,552.43 812,552.43
负债总计 - 3,460,207.64 3,460,207.64
利率敏感度缺口 332,724,550.72 158,225,593.56 490,950,144.28
注：本基金基金合同于2010 年4 月14 日正式生效，截止报告期末，基金成立不
足3 个月。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金暂无债券投资，市场利率变动对基金债券资产净值没有影响。
6.4.13.4.2 其他价格风险
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末（2010 年6 月30 日）
项目
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 155,427,708.77 31.66
交易性金融资产－基金投资 - -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
37
交易性金融资产－债券投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 155,427,708.77 31.66
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
在其他变量不变的假设下，基准股票指数发生合理、可能的变动时，将对基金股
票资产净值产生的影响。
分析
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（）
基准股票指数上涨1% 393,435.87 -
基准股票指数下跌1% -393,435.87 -
注: 截止报告期末，本基金成立不足三个月。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 155,427,708.77 31.44
其中：股票 155,427,708.77 31.44
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 332,724,550.72 67.30
6 其他各项资产 6,258,092.43 1.27
7 合计 494,410,351.92 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 4,749,828.00 0.97
B 采掘业 - -
C 制造业 109,650,273.10 22.33
C0 食品、饮料 17,719,242.60 3.61
C1 纺织、服装、皮毛 4,433,154.51 0.90
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
38
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8,211,393.48 1.67
C5 电子 20,761,561.86 4.23
C6 金属、非金属 9,518,535.52 1.94
C7 机械、设备、仪表 28,253,979.00 5.75
C8 医药、生物制品 4,055,407.40 0.83
C99 其他制造业 16,696,998.73 3.40
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 7,715,999.27 1.57
F 交通运输、仓储业 10,332,428.00 2.10
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 18,172,065.00 3.70
J 房地产业 - -
K 社会服务业 4,807,115.40 0.98
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 155,427,708.77 31.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002129 中环股份 1,669,862 18,418,577.86 3.75
2 601111 中国国航 1,005,100 10,332,428.00 2.10
3 000001 深发展Ａ 573,500 10,041,985.00 2.05
4 002094 青岛金王 719,031 9,944,198.73 2.03
5 002220 天宝股份 541,036 9,522,233.60 1.94
6 600268 国电南自 541,110 8,576,593.50 1.75
7 002109 兴化股份 1,062,276 8,211,393.48 1.67
8 000858 五 粮 液 338,300 8,197,009.00 1.67
9 002233 塔牌集团 799,928 8,151,266.32 1.66
10 600000 浦发银行 597,800 8,130,080.00 1.66
11 600068 葛洲坝 739,789 7,715,999.27 1.57
12 000969 安泰科技 460,000 6,752,800.00 1.38
13 002337 赛象科技 205,766 5,401,357.50 1.10
14 002051 中工国际 149,988 4,807,115.40 0.98
15 000713 丰乐种业 391,900 4,749,828.00 0.97
16 600710 常林股份 619,200 4,712,112.00 0.96
17 002036 宜科科技 471,111 4,433,154.51 0.90
18 600713 南京医药 385,495 4,055,407.40 0.83
19 600879 航天电子 399,948 3,999,480.00 0.81
20 600967 北方创业 240,600 2,863,140.00 0.58
21 000903 云内动力 270,400 2,701,296.00 0.55
22 600584 长电科技 210,700 2,342,984.00 0.48
23 600589 广东榕泰 201,960 1,367,269.20 0.28
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
39
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 000969 安泰科技 28,403,416.63 5.79
2 002129 中环股份 23,816,467.17 4.85
3 600068 葛洲坝 23,387,694.72 4.76
4 002094 青岛金王 18,749,353.70 3.82
5 600268 国电南自 17,471,730.59 3.56
6 600710 常林股份 15,599,884.76 3.18
7 600036 招商银行 15,193,354.52 3.09
8 000933 神火股份 13,964,088.61 2.84
9 600517 置信电气 13,823,039.90 2.82
10 600894 广钢股份 13,041,424.43 2.66
11 601318 中国平安 12,850,141.10 2.62
12 601111 中国国航 12,792,912.10 2.61
13 601939 建设银行 12,617,120.00 2.57
14 002109 兴化股份 12,261,828.91 2.50
15 600468 百利电气 12,006,686.79 2.45
16 600967 北方创业 11,470,143.54 2.34
17 000001 深发展Ａ 10,158,451.53 2.07
18 000858 五 粮 液 9,917,909.87 2.02
19 002220 天宝股份 9,858,852.66 2.01
20 002233 塔牌集团 9,733,104.66 1.98
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 000969 安泰科技 20,692,897.36 4.21
2 600517 置信电气 14,822,880.34 3.02
3 600036 招商银行 14,515,086.28 2.96
4 600068 葛洲坝 13,720,061.04 2.79
5 601318 中国平安 13,244,771.68 2.70
6 600468 百利电气 12,702,586.33 2.59
7 000933 神火股份 12,491,122.58 2.54
8 601939 建设银行 12,368,191.00 2.52
9 600710 常林股份 11,027,019.06 2.25
10 600894 广钢股份 9,727,857.78 1.98
11 600176 中国玻纤 9,429,976.91 1.92
12 600967 北方创业 9,029,523.92 1.84
13 002094 青岛金王 8,995,144.74 1.83
14 002001 新 和 成 7,172,477.47 1.46
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
40
15 600884 杉杉股份 7,094,039.78 1.44
16 002303 美盈森 6,408,834.00 1.31
17 600268 国电南自 6,277,046.38 1.28
18 600713 南京医药 4,774,269.43 0.97
19 600571 信雅达 4,645,868.59 0.95
20 000060 中金岭南 4,437,282.84 0.90
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 421,718,241.54
卖出股票的收入（成交）总额 235,113,848.34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金报告期末不持有债券投资组合。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金报告期末不持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注：本基金报告期末不持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金报告期末不持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金报告期投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金报告期投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
41
序
号
名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 6,146,489.51
3 应收股利 -
4 应收利息 61,979.42
5 应收申购款 49,623.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,258,092.43
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 000001 深发展A 10,041,985.00 2.05
因拟筹划与平安银行两
行整合的重大无先例资
产重组事项而进行长期
停牌。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 持有人户 个人投资者
数（户）
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
6,755 77,129.20 139,156,895.92 26.71 381,850,830.31 73.29
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,243,113.75 0.24
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年4 月14 日）基金份额总额 649,268,728.62
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 4,522,902.77
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 132,783,905.16
本报告期期末基金份额总额 521,007,726.23
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
42
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人原董事长梁伟文先生因工作调动原因,经第三届董事
会第十六次会议审议通过，免去董事长职务；公司原总经理詹松茂先生因工作调
动原因，经同次董事会审议通过，免去总经理职务。上述变更事项已报中国证监
会基金部、广东证监局备案。
经第三届董事会第十六次会议选举通过，刘东先生当选为公司董事长；经同
次董事会审议通过，聘任殷克胜先生担任公司总经理。刘东先生、殷克胜先生基
金行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】420
号文核准。
上述变更事项于2010 年4 月19 日公开披露。
基金管理人的法定代表人已变更为刘东先生。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告期内没有改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受稽查或处罚等情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣
金
备注
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
43
成交金额
占当
期股
票成
交总
额的
比例
（%）
佣金
占当
期佣
金总
量的
比例
（%）
方正证券 1 306,776,668.64 46.71 260,759.30 51.39
东莞证券 1 201,273,567.72 30.64 123,281.28 24.29
五矿证券 2 148,766,353.52 22.65 123,422.34 24.32
合计 4 656,816,589.88 100 507,462.92 100
注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交
易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证
券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究
能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市
场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定
要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投
资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支
持。
本基金专用交易单位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
10.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金招募说明书
证券时报、中国证券报、
上海证券报
2010 年3 月10 日
2
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金份额发售公告
证券时报、中国证券报、
上海证券报
2010 年3 月15 日
3
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金基金合同摘要
证券时报、中国证券报、
上海证券报
2010 年3 月16 日
4
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金基金合同
公司网站 2010 年3 月10 日
5
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金托管协议
公司网站 2010 年3 月10 日
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
44
6
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于新增浦发银行为代销机构
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月11 日
7
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
公司网站 2010 年3 月12 日
8
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于新增中国建设银行为代销
机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月12 日
9
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于新增方正证券为代销机构
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月17 日
10
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统农业银行支付渠道
服务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月19 日
11
金鹰基金管理有限公司关于新增
财达证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月24 日
12
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
公司网站 2010 年3 月26 日
13
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于新增中信证券为代销机构
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月29 日
14
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于新增国元证券为代销机构
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月7 日
15
金鹰基金管理有限公司关于新增
东方证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月8 日
16
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金合同生效公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月15 日
17
关于增加网上交易系统银行支付
渠道的公告
公司网站 2010 年4 月16 日
18
金鹰基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月19 日
19
针对近期有不法机构假冒金鹰基
金名义进行非法证券活动的声明
公司网站 2010 年4 月20 日
20
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于开放日常申购、赎回业务的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月12 日
21
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于增聘基金经理的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月12 日
22
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于参加深圳发展银行基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月14 日
23
金鹰基金管理有限公司关于新增
长城证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月17 日
24
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于参与中信建投证券网上基
金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月20 日
25
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于在中信建投证券开通基金
定投业务及参加定投申购费率优
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月20 日
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
45
惠活动的公告
26
关于金鹰稳健成长股票型证券投
资基金在部分代销机构开通基金
定投业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月24 日
27
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加光大证券网上基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月26 日
28
金鹰基金管理有限公司旗下基金
在光大证券开通定期定额投资业
务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月26 日
29
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加国盛证券和国联证券网
上基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月31 日
30
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金参加国泰君安证券网上基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月31 日
31
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在部分代销机构开通基金定
投业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月31 日
32
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加中信银行网上基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月1 日
33
金鹰基金管理有限公司旗下基金
在申银万国证券开通定期定额投
资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月4 日
34
金鹰基金管理有限公司关于新增
华龙证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月4 日
35
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于参加部分代销机构网上基
金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月7 日
36
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金关于在部分代销机构开通基金
定投业务并参加定投申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月7 日
37
金鹰稳健成长股票型证券投资基
金在中国银行开通基金定投业务
并参加定投申购费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月10 日
38
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在建设银行开通定投业务并
参加基金定投申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月21 日
39
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在安信证券开通定期定额投
资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月26 日
40
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金关于参加安信证券网上
申购费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月26 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2010 年半年度报告
46
无其它影响投资者决策的重要信息。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准金鹰稳健成长股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、《金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰稳健成长股票型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报
告、招募说明书及其他临时公告。
12.2 存放地点
广州市沿江中路298 号江湾商业中心22 层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心。
客户服务中心电话：4006135888，020-83936180。
网址：http://www.gefund.com.cn
金鹰基金管理有限公司
2010 年8 月26 日

来源上海证券报)