金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金2010年半年度报告

基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2010 年8 月26 日
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年8 月25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010 年1 月1 日起至6 月30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录............................................... 1
§2 基金简介..................................................... 4
2.1 基金基本情况............................................. 4
2.2 基金产品说明............................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人................................... 4
2.4 信息披露方式............................................. 5
2.5 其他相关资料............................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标................................... 5
3.2 基金净值表现............................................. 5
§4 管理人报告................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况................................. 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............. 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............ 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................. 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................... 10
§5 托管人报告.................................................. 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................... 11
§6 半年度财务报表（未经审计） .................................. 11
6.1 资产负债表.............................................. 11
6.2 利润表.................................................. 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................ 13
6.4 报表附注................................................ 14
§7 投资组合报告................................................ 29
7.1 期末基金资产组合情况.................................... 29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................ 30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细30
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.......................... 31
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......................... 34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
........................................................... 34
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投
资明细..................................................... 34
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
........................................................... 34
7.9 投资组合报告附注........................................ 34
§8 基金份额持有人信息.......................................... 35
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构....................... 35
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况........... 35
§9 开放式基金份额变动.......................................... 36
§10 重大事件揭示............................................... 36
10.1 基金份额持有人大会决议................................. 36
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.. 36
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼............ 36
10.4 基金投资策略的改变..................................... 36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................ 36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........ 36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................... 37
10.8 其他重大事件........................................... 37
§11 影响投资者决策的其他重要信息............................... 39
§12 备查文件目录............................................... 40
12.1 备查文件目录........................................... 40
12.2 存放地点............................................... 40
12.3 查阅方式............................................... 40
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 金鹰红利价值混合
基金主代码 210002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年12 月4 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 157,801,835.07 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对分红能力良好且长期投资价值
突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定
的当期收益和长期增值。
投资策略
本基金采取积极主动式投资管理，通过积极
的资产配置策略，深入研究、调研基础上的
主动性证券选择和市场时机选择，在合理控
制投资风险的前提下，最大限度地获取投资
收益。本基金主要投资于分红能力良好且长
期价值突出的优质企业，股票资产占基金资
产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、
其他资产以及中国证监会允许基金投资的其
他证券品种占基金资产净值的比例为20%—
70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占
基金资产净值的比例不超过3%。
业绩比较基准
新华富时红利150 指数收益率×60％＋上证
国债指数收益率×40％
风险收益特征
本基金风险收益特征从长期来看，其风险与
预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 苏文锋 张咏东
联系电话 020-83282627 021-信息披露负责人 32169999
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服务电话 020-83936180 4006135888 95559
传真 020-83282856 021-62701216
注册地址
广东省珠海市吉大九洲大道东
段商业银行大厦7 楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址 广州市沿江中路298 号江湾商上海市浦东新区银城中路
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业中心22 层 188 号
邮政编码 510100 200120
法定代表人 刘东 胡怀邦
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.gefund.com.cn
基金半年度报告备置地点 广州市沿江中路298 号江湾商业中心22 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金鹰基金管理有限公司
广州市沿江中路298 号江湾商业
中心22 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日）
本期已实现收益 -12,379,253.98
本期利润 -31,204,540.94
加权平均基金份额本期利润 -0.1890
本期加权平均净值利润率（%） -16.72
本期基金份额净值增长率（%） -16.43
3.1.2 期末数据和指标
报告期（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日）
期末可供分配利润 467,686.44
期末可供分配基金份额利润 0.0030
期末基金资产净值 158,269,521.51
期末基金份额净值 1.0030
3.1.3 累计期末指标
报告期（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30
日）
基金份额累计净值增长率（%） 24.27
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益 。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费
用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值
增长率标
准差②
（%）
业绩比较
基准收益
率③
（%）
业绩比较
基准收益
率标准差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去一个
月
-5.61 1.48 -5.98 1.02 0.37 0.46
过去三个
月
-14.38 1.59 -14.45 1.07 0.07 0.52
过去六个
月
-16.43 1.38 -14.56 0.95 -1.87 0.43
过去一年 -15.82 1.59 -3.03 1.23 -12.79 0.36
自基金合
同生效起
至今
24.27 1.54 32.04 1.27 -7.77 0.27
注：本基金成立不足3 年。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同于2008 年12 月4 日正式生效；2、按基金合同规定，本基金
自基金合同生效起六个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到
基金合同规定的各项比例；3、本基金的业绩比较基准为：新华富时红利150 指
数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40％。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，于2002
年12 月25 日成立，是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。
公司注册资本1 亿元人民币，股东包括广州证券有限责任公司、四川南方希望实
业有限公司、广州药业股份有限公司、广东美的电器股份有限公司，分别持有
40％、20％、20％和20％的股份。
公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、资产估值委员会等专业委员
会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合
的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防
范措施。资产估值委员会负责依照基金合同和基金估值制度的规定，确定基金资
产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。
公司目前下设十个部门，分别是：投资管理部、研究发展部、金融工程部、
产品研发部、固定收益投资部、市场拓展部、机构客户部、运作保障部、监察稽
核部、综合管理部。投资管理部负责根据投资决策委员会制定的投资决策进行基
金投资；研究发展部负责宏观经济、行业、上市公司研究和投资策略研究；金融
工程部负责金融工程研究、数量分析工作；产品研发部负责基金新产品、新业务
的研究和设计工作；固定收益投资部负责固定收益证券以及债券、货币市场的研
究和投资管理工作；市场拓展部负责市场营销策划、基金销售与渠道管理、客户
服务等业务；机构客户部负责机构客户的开发、维护与管理；运作保障部负责公
司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开
发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务；监察稽核部负
责对公司和基金运作以及公司员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度
等情况进行监督和检查；综合管理部负责公司企业文化建设、文字档案、公司财
务、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。
截止2010 年6 月30 日，公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰中
小盘精选证券投资基金、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业
优势股票型证券投资基金和金鹰稳健成长股票型证券投资基金五只开放式基金。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经
理（助理）期限
姓名 职务
任职日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
蔡飞
鸣
投资决策
委员会委
员、基金
经理
2009 年7 月
14 日
- 5 年
蔡飞鸣先生，国际金融（优秀）硕士、
管理学硕士，证券从业经历五年。曾任
职于广州越秀集团有限公司、香港越秀
财务公司资本经营部，香港越秀证券有
限公司。2008 年5 月加入金鹰基金管理
有限公司，先后担任研究员、交易主管、
金鹰中小盘精选基金基金经理助理等
职，现任投资决策委员会委员、本基金
基金经理，并兼任金鹰稳健成长股票型
证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；2、证券从业的含义遵
从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险
的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出
现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人认真贯彻执行《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的有关规定，加强投资管理制度、研究制度、交易制度、监察稽核制
度的执行和后台IT 系统支持，确保公司旗下基金在交易上均能得到公平对待。
本基金管理人主要通过建立规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待
不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中
交易制度等，基金经理只能在既定的权限范围内、根据投资决策委员会的决议或
指导意见进行投资操作，超出其权限范围的投资须经相关相关流程审批并授权。
各投资组合只能选取股票备选库中的股票进行投资，股票备选库的建立维护主要
由研究部负责，股票入库需要经过充分研究和集体讨论，并经相应的决策程序决
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定是否入库，从而对投资形成相对的制约。另外，公司还通过完善和加强IT 系
统功能，从系统运作上保证公平交易制度的执行。在交易环节，所有的投资指令
必须通过集中交易室下达，集中交易室与投资部门相隔离，交易员对投资指令的
合规性、有效性及合理性进行独立审核，审核认为无效的可以拒绝执行。在交易
过程中，按照"时间优先、价格优先"的原则，公平对待各投资组合，如发现任何
异常交易及时反馈报告，由此形成对投资的又一重制约。监察稽核部负责通过对
投资组合各项合规性指标的日常检查提示，以及对投资、研究、交易等全流程的
独立的监察稽核和实时监控，督促落实上述制度措施，促进投资运作的规范性。
本基金管理人旗下五只基金投资风格迥异，投资范围严格受基金合同限制，
金鹰成份股优选基金投资标的以上证180 和深圳100 大市值股票为主，金鹰中小
盘精选基金投资标的以市场平均流通市值以下的股票为主，金鹰红利价值灵活配
置基金投资标的以注重分红的公司为主，金鹰行业优势基金投资于优势行业中的
优势个股，金鹰稳健成长基金投资于稳健性、成长性或两者兼备的股票。通过对
本报告期本基金管理人旗下的五只基金在1 日内、5 日内和10 日内发生的同向
交易和价差进行分析，不存在违反公平交易的行为。五只基金的对于相同的股票
投资标的进行的交易，在交易价格上不存在明显的价格差异，交易价差随市场波
动随机发生的，不存在利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无与本投资组合投资风格相似的其它投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内无异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年本基金首先采取了较为积极的投资策略参与中小市值成长股的
行情。进入四月份，在国家出台系列房地产调控政策、以及欧洲主权债务危机发
生的影响下，市场破位下行，系统性风险逐步释放。权重板块和中小市值公司轮
番下跌，本基金逐步降低仓位、调整持仓结构以规避风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2010 年6 月30 日，本基金份额净值为1.0030 元，报告期内份额净值
增长率为-16.43%，同期业绩比较基准增长率为-14.56%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010 年下半年，预计政策面将处于效果观察期，经济增速环比下降，
房地产调控成效逐步显现，出口形势趋紧。A 股市场的系统性压力仍将持续。密
切关注经济数据的变化，跟踪宏观调控政策、货币政策的动向。
本基金将继续坚持研究驱动投资，把握下半年的结构性机会。在严格控制风
险的前提下，我们将适度参与受益于国家经济结构调整的投资机会，如新能源、
节能减排、淘汰落后产能等。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,在合规运作、稳健经营的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则》、
2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督
管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值
计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]15 号）与《关于进一步规范证券投
资基金估值业务的的指导意见》（证监会公告[2008]38 号等相关规定和基金合
同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由
本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
为确保公司估值程序的正常进行，本公司成立了资产估值委员会。资产估值
委员会由公司总经理、分管副总经理或总经理助理、研究发展部总监、运作保障
部总监、投资管理部总监、基金经理、基金会计和相关人员组成。基金经理可以
发表相关意见和建议，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵从少数服从
多数的原则。
报告期内，本公司对长期停牌的股票依据相关规定采用行业内通用的公允价
值估值方法进行估值。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2010 年上半年度，基金托管人在金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基
金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
2010 年上半年度，金鹰基金管理有限公司在金鹰红利价值灵活配置混合型
证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、
基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2010 年上半年度，由金鹰基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有
关金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、
完整。
§6 半年度财务报表（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2010 年6 月30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（2009 年12 月31 日）
资 产：
银行存款 1,164,105.42 1,921,507.41
结算备付金 103,066,462.46 45,783,470.41
存出保证金 1,000,000.00 1,627,335.99
交易性金融资产 54,461,164.73 177,227,777.45
其中：股票投资 54,461,164.73 177,227,777.45
基金投资 - -
债券投资 - -
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资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 2,653,317.29
应收利息 22,234.24 19,749.56
应收股利 - -
应收申购款 66,791.20 107,694.73
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 159,780,758.05 229,340,852.84
负债和所有者权益
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（2009 年12 月31 日）
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 1,779,806.31
应付赎回款 48,923.29 1,104,345.33
应付管理人报酬 205,230.37 300,683.81
应付托管费 34,205.03 50,113.97
应付销售服务费 - -
应付交易费用 676,432.92 1,214,711.59
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 546,444.93 627,387.80
负债合计 1,511,236.54 5,077,048.81
所有者权益：
实收基金 157,801,835.07 186,849,702.61
未分配利润 467,686.44 37,414,101.42
所有者权益合计 158,269,521.51 224,263,804.03
负债和所有者权益总计 159,780,758.05 229,340,852.84
注：报告截止日2010 年6 月30 日，基金份额净值1.0030 元，基金份额总额
157,801,835.07 份
6.2 利润表
会计主体：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
单位：人民币元
项 目
本期
（2010 年1 月1 日至2010
年6 月30 日）
上年度可比期间
（2009 年1 月1 日至2009
年6 月30 日）
一、收入 -26,627,596.07 116,865,608.61
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
13
1．利息收入 290,161.00 847,277.05
其中：存款利息收入 290,161.00 847,277.05
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2．投资收益（损失以“-”填列） -8,154,308.10 85,836,662.18
其中：股票投资收益 -8,423,293.58 84,074,221.17
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 268,985.48 1,762,441.01
3．公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-18,825,286.96 28,418,310.26
4．汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5．其他收入（损失以“-”号填列） 61,837.99 1,763,359.12
减：二、费用 4,576,944.87 12,028,338.09
1．管理人报酬 1,388,349.55 3,284,168.52
2．托管费 231,391.62 547,361.44
3．销售服务费 - -
4．交易费用 2,769,860.05 8,007,998.71
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 187,343.65 188,809.42
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-31,204,540.94 104,837,270.52
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -31,204,540.94 104,837,270.52
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
单位：人民币元
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 项目 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
186,849,702.61 37,414,101.42 224,263,804.03
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -31,204,540.94 -31,204,540.94
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-29,047,867.54 -5,741,874.04 -34,789,741.58
其中：1.基金申购款 12,957,346.67 1,720,962.32 14,678,308.99
2.基金赎回款 -42,005,214.21 -7,462,836.36 -49,468,050.57
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
14
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
157,801,835.07 467,686.44 158,269,521.51
上年度可比期间
（2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 项目 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
367,018,547.39 -168,854.73 366,849,692.66
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 104,837,270.52 104,837,270.52
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
28,667,824.19 56,443,964.43 85,111,788.62
其中：1.基金申购款 1,149,369,506.55 346,410,666.59 1,495,780,173.14
2.基金赎回款 -1,120,701,682.36 -289,966,702.16 -1,410,668,384.52
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- -11,108,069.39 -11,108,069.39
五、期末所有者权益（基金
净值）
395,686,371.58 150,004,310.83 545,690,682.41
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.3 的财务报表由下列负责人签署：
___________________ ____________________ ____________________
基金管理公司负责人：殷克胜 主管会计工作负责人：殷克胜 会计机构
负责人：傅军
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(简称"本基金")，经中国证券监
督管理委员会（简称"中国证监会"）证监许可[2008]521 号文《关于金鹰红利价
值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》、基金部函字[2008]509 号文《关
于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》批准，于2008 年
12 月4 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规
模为367,018,547.39 份基金份额。本基金募集期间自2008 年10 月8 日起至2008
年11 月29 日止, 认购金额为366,942,740.65 元，认购资金在认购期间的银行
利息75,806.74 元折算成基金资产。上述资金已于2008 年12 月4 日全额划入本
基金在基金托管人交通银行开立的本基金托管专户。验资机构为立信羊城会计师
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
15
事务所。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行
股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月 15 日颁布的《企业会计准则
—基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业
会计准则”），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中
国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模
板第 3 号<年度报告和半年度报告>（试行）》等问题的通知及其他中国证监会
颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年
6 月30 日的财务状况以及 2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日止会计期间的
经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无差错更正。
6.4.6 税项
1、印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84 号文《关于调整证券（股票）
交易印花税率的通知》的规定，自2007 年5 月30 日起，调整证券（股票）交易
印花税税率，由原先的1‰调整为3‰；
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
16
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通
股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；
经国务院批准,根据财政部、国家税务总局《关于调整证券（股票）交易印
花税率的通知》的规定，自2008 年4 月24 日起，调整证券（股票）交易印花
税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年9 月19 日起, 证
券（股票）交易印花税调整为单边征税,由出让方按证券(股票)交易印花税税率
缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变。
2、营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收
政策的通知》，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营
业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得
税；
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基
金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收
入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、
红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人
所得税政策的补充通知》的规定，自2005 年6 月13 日起，对证券投资基金从上
市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在
代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革
有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
17
向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
活期存款 1,164,105.42
定期存款 -
其中：存款期限1-3 个月 -
其他存款 -
合计 1,164,105.42
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末（2010 年6 月30 日）
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 56,513,012.66 54,461,164.73 -2,051,847.93
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 56,513,012.66 54,461,164.73 -2,051,847.93
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期无买入衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
应收活期存款利息 184.81
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
18
应收结算备付金利息 19,139.06
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 2,910.37
其他 -
合计 22,234.24
6.4.7.6 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
交易所市场应付交易费用 676,432.92
银行间市场应付交易费用 -
合计 676,432.92
6.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末（2010 年6 月30 日）
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 184.36
预提费用 296,260.57
其中 审计费 27,769.02
信息披露费 268,491.55
合计 546,444.93
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
本期（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 186,849,702.61 186,849,702.61
本期申购 12,957,346.67 12,957,346.67
本期赎回（以“-”号填列） -42,005,214.21 -42,005,214.21
本期末 157,801,835.07 157,801,835.07
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 32,078,683.13 5,335,418.29 37,414,101.42
本期利润 -12,379,253.98 -18,825,286.96 -31,204,540.94
本期基金份额交易产生的变动数 -5,296,984.68 -444,889.36 -5,741,874.04
其中：基金申购款 2,092,806.86 -371,844.54 1,720,962.32
基金赎回款 -7,389,791.54 -73,044.82 -7,462,836.36
本期已分配利润 - - -
本期末 14,402,444.47 -13,934,758.03 467,686.44
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
19
6.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
活期存款利息收入 16,640.17
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 273,518.05
其他 2.78
合计 290,161.00
注："其他"为申购款利息收入。
6.4.7.11 股票投资收益
6.4.7.11.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
股票投资收益——买卖股票差价收入 -8,423,293.58
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
合计 -8,423,293.58
6.4.7.11.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
卖出股票成交总额 943,828,794.20
减：卖出股票成本总额 952,252,087.78
买卖股票差价收入 -8,423,293.58
6.4.7.12 债券投资收益
本基金本报告期未进行债券投资。
6.4.7.13 衍生工具收益
6.4.7.13.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期未进行权证投资。
6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
20
股票投资产生的股利收益 268,985.48
基金投资产生的股利收益 -
合计 268,985.48
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
1、交易性金融资产 -18,825,286.96
——股票投资 -18,825,286.96
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2、衍生工具 -
——权证投资 -
3、其他 -
合计 -18,825,286.96
6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
基金赎回费收入 61,837.99
合计 61,837.99
6.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
交易所市场交易费用 2,769,860.05
银行间市场交易费用 -
合计 2,769,860.05
6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
（2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日）
审计费用 27,769.02
信息披露费 148,765.71
银行汇划费 1,808.92
银行间市场账户维护费 9,000.00
合计 187,343.65
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
21
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至资产负债表日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
广州证券有限责任公司(“广州证券”) 基金管理人股东
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、管理人
交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券回购交
易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间内没有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
22
项目
本期（2010 年1 月1 日至2010
年6 月30 日）
上年度可比期间（2009 年1
月1 日至2009 年6 月30 日）
当期发生的基金应支付的管
理费
1,388,349.55 3,284,168.52
其中：应支付给销售机构的客
户维护费
313,040.36 657,416.18
注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，计算方法如
下：
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
2、基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2010 年1 月1 日至2010
年6 月30 日）
上年度可比期间
（2009 年1 月1 日至2009 年
6 月30 日）
当期发生的基金应支付的托
管费
231,391.62 547,361.44
注: 1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法
如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
2、 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间内没有应支付关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方进行银行间同业市场的
债券回购交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
23
本基金本报告期及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（2009 年12 月31 日）
关联方名称
持有的基金份
额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例（%）
持有的基金份
额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例（%）
广州证券 0.00 0.00 4,332,270.24 2.32
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2010 年1 月1 日至2010 年6
月30 日）
上年度可比期间（2009 年1 月1 日
至2009 年6 月30 关联方名称 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 1,164,105.42 16,640.17 314,333.37 173,639.81
注: 本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款
账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息，在资产负
债表中的"结算备付金"科目中单独列示。该科目2010 年6 月30 日余额为
103,066,462.46 元,2009 年6 月30 日余额为133,209,778.14 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金报告期及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的
情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金报告期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2010 年6 月30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金报告期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金报告期末未持有暂时停牌股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
24
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险等。基金成立以来，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基
金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完
善，公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与有
效防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务
和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权
益，本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了科学合理、控制严密、
运行高效的各项管理制度：
（1）风险管理控制制度
风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险
控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风
险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务
风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业
务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、
员工行为守则等程序性风险管理制度。
（2）投资管理制度
投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制
度等。
制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理
制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
25
金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资
的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。
制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基
金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投
资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制
度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，
在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。
制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基
金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投
资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制
度等。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，
对董事会负责，报中国证监会核准。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当
对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司明确规定了监察稽核
部门及内部各岗位的具体职责，严格审查监察稽核人员的专业任职条件，配备了
充足的合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核的操作程序和组织纪律。
监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规
章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理
制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检
查、监督、评价及建议等。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断
风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根
据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指
标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
26
对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的
风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用
风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券
交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场
交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。本基金本报告期未
投资债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持证券均在证券交
易所上市，因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均
能及时变现。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即
为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银
行存款、结算备付金等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行
监控。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
27
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
（2010
年6 月
30 日）
1 个月以内
6
个
月
以
内
1
年
以
内
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
1,164,105.42 - - - - - 1,164,105.42
结算备
付金
103,066,462.46 - - - - - 103,066,462.46
存出保
证金
- - - - - 1,000,000.00 1,000,000.00
交易性
金融资
产
- - - - - 54,461,164.73 54,461,164.73
应收证
券清算
款
- - - - - - -
应收利
息
- - - - - 22,234.24 22,234.24
应收申
购款
- - - - - 66,791.20 66,791.20
资产总
计
104,230,567.88 - - - - 55,550,190.17 159,780,758.05
负债
应付证
券清算
款
- - - - - - -
应付赎
回款
- - - - - 48,923.29 48,923.29
应付管
理人报
酬
- - - - - 205,230.37 205,230.37
应付托
管费
- - - - - 34,205.03 34,205.03
应付交
易费用
- - - - - 676,432.92 676,432.92
其他负
债
- - - - - 546,444.93 546,444.93
负债总
计
- - - - - 1,511,236.54 1,511,236.54
利率敏
感度缺
口
104,230,567.88 - - - - 54,038,953.63 158,269,521.51
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
28
上年度
末
（2009
年12
月31
日）
1 个月以内
6
个
月
以
内
1
年
以
内
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
1,921,507.41 - - - - - 1,921,507.41
结算备
付金
45,783,470.41 - - - - - 45,783,470.41
存出保
证金
- - - - - 1,627,335.99 1,627,335.99
交易性
金融资
产
- - - - - 177,227,777.45 177,227,777.45
应收证
券清算
款
- - - - - 2,653,317.29 2,653,317.29
应收利
息
- - - - - 19,749.56 19,749.56
应收申
购款
- - - - - 107,694.73 107,694.73
资产总
计
47,704,977.82 - - - - 181,635,875.02 229,340,852.84
负债
应付证
券清算
款
- - - - - 1,779,806.31 1,779,806.31
应付赎
回款
- - - - - 1,104,345.33 1,104,345.33
应付管
理人报
酬
- - - - - 300,683.81 300,683.81
应付托
管费
- - - - - 50,113.97 50,113.97
应付交
易费用
- - - - - 1,214,711.59 1,214,711.59
其他负
债
- - - - - 627,387.80 627,387.80
负债总
计
- - - - - 5,077,048.81 5,077,048.81
利率敏
感度缺
口
47,704,977.82 - - - - 176,558,826.21 224,263,804.03
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进
行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金暂无债券投资，市场利率变动对基金资产净值无重大影响。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
29
6.4.13.4.2 其他价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风
险由所持有的金融工具的公允价值决定。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末（2010 年6 月30 日） 上年度末（2009 年12 月31 日）
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投
资
54,461,164.73 34.41 177,227,777.45 79.03
交易性金融资产－基金投
资
- - - -
交易性金融资产－债券投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 54,461,164.73 34.41 177,227,777.45 79.03
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
在其他变量不变的假设下，基准股票指数发生合理、可能的变动时，将对基金股
票资产净值产生的影响。
分析
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2010 年6 月30 日）
上年度末
（2009 年12 月31 日）
基准股票指数上涨1% 337,829.30 1,568,515.45
基准股票指数下跌1% -337,829.30 -1,568,515.45
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 54,461,164.73 34.08
其中：股票 54,461,164.73 34.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
30
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 104,230,567.88 65.23
6 其他各项资产 1,089,025.44 0.68
7 合计 159,780,758.05 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款、买入返售证券等。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 32,452,463.34 20.50
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,481,960.00 1.57
C5 电子 13,257,705.74 8.38
C6 金属、非金属 769,356.00 0.49
C7 机械、设备、仪表 14,412,848.34 9.11
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 1,530,593.26 0.97
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 2,327,400.00 1.47
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 5,336,242.38 3.37
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 3,355,956.45 2.12
J 房地产业 - -
K 社会服务业 8,079,844.60 5.11
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 2,909,257.96 1.84
合计 54,461,164.73 34.41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601888 中国国旅 421,924 8,079,844.60 5.11
2 002129 中环股份 627,031 6,916,151.93 4.37
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
31
3 600268 国电南自 336,894 5,339,769.90 3.37
4 002008 大族激光 357,609 3,965,883.81 2.51
5 000903 云内动力 371,126 3,707,548.74 2.34
6 601601 中国太保 147,385 3,355,956.45 2.12
7 600050 中国联通 591,110 3,150,616.30 1.99
8 002297 博云新材 183,432 3,077,988.96 1.94
9 000671 阳 光 城 263,998 2,909,257.96 1.84
10 002326 永太科技 51,600 2,481,960.00 1.57
11 002351 漫步者 71,990 2,375,670.00 1.50
12 002375 亚厦股份 60,000 2,327,400.00 1.47
13 002421 达实智能 68,752 2,185,626.08 1.38
14 600468 百利电气 91,299 1,575,820.74 1.00
15 002104 恒宝股份 100,301 1,530,593.26 0.97
16 000401 冀东水泥 51,600 769,356.00 0.49
17 600388 龙净环保 27,000 711,720.00 0.45
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600000 浦发银行 47,051,969.77 20.98
2 600036 招商银行 39,695,072.56 17.70
3 600068 葛洲坝 36,609,707.43 16.32
4 000671 阳 光 城 26,809,285.56 11.95
5 601888 中国国旅 25,482,793.13 11.36
6 600048 保利地产 23,192,690.70 10.34
7 000060 中金岭南 20,092,443.62 8.96
8 002273 水晶光电 18,112,605.60 8.08
9 002326 永太科技 18,057,816.17 8.05
10 600884 杉杉股份 17,686,251.53 7.89
11 601601 中国太保 17,660,812.17 7.88
12 002351 漫步者 17,452,556.25 7.78
13 600812 华北制药 16,966,561.83 7.57
14 600423 柳化股份 15,574,867.77 6.94
15 002142 宁波银行 15,393,808.28 6.86
16 601998 中信银行 15,144,863.23 6.75
17 600622 嘉宝集团 14,827,670.28 6.61
18 600176 中国玻纤 12,461,744.85 5.56
19 000055 方大集团 11,519,541.88 5.14
20 000713 丰乐种业 11,299,422.39 5.04
21 000636 风华高科 11,237,964.96 5.01
22 002129 中环股份 11,197,858.69 4.99
23 000969 安泰科技 10,610,070.41 4.73
24 002008 大族激光 9,915,961.67 4.42
25 000903 云内动力 9,776,320.66 4.36
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
32
26 002261 拓维信息 9,742,882.80 4.34
27 000917 电广传媒 9,641,099.42 4.30
28 600739 辽宁成大 9,394,451.32 4.19
29 000061 农 产 品 9,137,533.80 4.07
30 000983 西山煤电 9,052,299.50 4.04
31 002104 恒宝股份 8,989,197.15 4.01
32 002093 国脉科技 8,581,206.94 3.83
33 600595 中孚实业 8,536,204.78 3.81
34 600271 航天信息 8,318,870.20 3.71
35 600879 航天电子 8,000,453.56 3.57
36 600718 东软集团 7,963,578.40 3.55
37 600268 国电南自 7,961,685.85 3.55
38 000024 招商地产 7,737,414.21 3.45
39 000837 秦川发展 7,735,691.54 3.45
40 600439 瑞贝卡 7,516,311.98 3.35
41 600226 升华拜克 7,435,208.50 3.32
42 600830 香溢融通 7,413,159.31 3.31
43 600285 羚锐制药 7,356,284.66 3.28
44 002067 景兴纸业 7,319,366.23 3.26
45 002163 中航三鑫 7,142,026.09 3.18
46 000861 海印股份 6,922,881.94 3.09
47 000829 天音控股 6,874,446.95 3.07
48 600050 中国联通 6,567,824.06 2.93
49 600015 华夏银行 6,544,672.27 2.92
50 601169 北京银行 6,459,047.80 2.88
51 000862 银星能源 5,889,307.32 2.63
52 002297 博云新材 5,839,265.25 2.60
53 601857 中国石油 5,653,824.11 2.52
54 600330 天通股份 5,640,247.22 2.52
55 002019 鑫富药业 5,499,158.57 2.45
56 002251 步 步 高 5,284,374.92 2.36
57 600239 云南城投 5,203,242.76 2.32
58 600664 哈药股份 5,163,821.08 2.30
59 000100 TCL 集团 5,071,436.00 2.26
60 000898 鞍钢股份 4,911,811.93 2.19
61 600316 洪都航空 4,859,789.27 2.17
62 600122 宏图高科 4,833,250.00 2.16
63 600468 百利电气 4,821,933.68 2.15
64 000602 金马集团 4,809,020.40 2.14
65 600581 八一钢铁 4,540,880.41 2.02
注：该表的累计买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
33
1 600000 浦发银行 47,019,155.44 20.97
2 600036 招商银行 38,712,900.96 17.26
3 600068 葛洲坝 37,026,458.02 16.51
4 601888 中国国旅 28,701,603.60 12.80
5 600423 柳化股份 27,223,977.08 12.14
6 002273 水晶光电 27,186,799.61 12.12
7 002142 宁波银行 23,595,983.95 10.52
8 600048 保利地产 22,825,500.85 10.18
9 000671 阳 光 城 22,539,662.62 10.05
10 000060 中金岭南 19,825,627.99 8.84
11 601998 中信银行 18,088,178.78 8.07
12 002104 恒宝股份 17,842,577.23 7.96
13 002326 永太科技 17,022,742.84 7.59
14 000829 天音控股 16,698,332.19 7.45
15 600884 杉杉股份 16,060,128.91 7.16
16 600812 华北制药 15,501,298.85 6.91
17 601169 北京银行 14,605,560.62 6.51
18 600622 嘉宝集团 14,503,103.22 6.47
19 601601 中国太保 14,296,290.64 6.37
20 002351 漫步者 13,884,007.66 6.19
21 600739 辽宁成大 13,145,392.15 5.86
22 600837 海通证券 13,087,094.53 5.84
23 000861 海印股份 12,504,690.26 5.58
24 600176 中国玻纤 11,656,318.55 5.20
25 000636 风华高科 11,626,241.14 5.18
26 000100 TCL 集团 11,477,068.03 5.12
27 600028 中国石化 11,460,462.71 5.11
28 000862 银星能源 10,876,500.88 4.85
29 002024 苏宁电器 10,586,953.30 4.72
30 000713 丰乐种业 10,541,202.61 4.70
31 000055 方大集团 9,882,798.36 4.41
32 000969 安泰科技 9,850,308.34 4.39
33 600316 洪都航空 9,353,597.24 4.17
34 002261 拓维信息 9,310,410.83 4.15
35 000917 电广传媒 9,171,340.24 4.09
36 600961 株冶集团 9,068,861.07 4.04
37 002093 国脉科技 8,829,118.22 3.94
38 002301 齐心文具 8,691,220.48 3.88
39 600271 航天信息 8,645,805.79 3.86
40 000061 农 产 品 8,593,226.20 3.83
41 000983 西山煤电 8,413,879.39 3.75
42 600595 中孚实业 8,133,928.91 3.63
43 600285 羚锐制药 8,011,831.19 3.57
44 600226 升华拜克 7,939,931.17 3.54
45 000024 招商地产 7,919,168.55 3.53
46 600830 香溢融通 7,719,948.74 3.44
47 600879 航天电子 7,692,630.07 3.43
48 600481 双良节能 7,555,427.70 3.37
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
34
49 002163 中航三鑫 7,454,263.13 3.32
50 600439 瑞贝卡 7,077,597.68 3.16
51 600521 华海药业 6,926,695.31 3.09
52 002067 景兴纸业 6,868,844.23 3.06
53 000837 秦川发展 6,677,264.75 2.98
54 600015 华夏银行 6,571,491.18 2.93
55 600718 东软集团 6,557,170.14 2.92
56 600330 天通股份 5,678,876.86 2.53
57 601857 中国石油 5,567,041.99 2.48
58 002019 鑫富药业 5,398,298.21 2.41
59 002251 步 步 高 5,301,869.42 2.36
60 000987 广州友谊 5,148,649.12 2.30
61 000903 云内动力 5,101,001.19 2.27
62 002129 中环股份 4,900,166.48 2.19
63 600664 哈药股份 4,827,381.55 2.15
64 600239 云南城投 4,790,324.42 2.14
65 600122 宏图高科 4,765,310.44 2.12
66 000898 鞍钢股份 4,700,279.50 2.10
67 600268 国电南自 4,565,343.06 2.04
68 002008 大族激光 4,513,286.67 2.01
注：该表的累计卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 848,310,762.02
卖出股票的收入（成交）总额 943,828,794.20
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
35
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 1,000,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,234.24
5 应收申购款 66,791.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,089,025.44
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末所持有股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 持有人户数 个人投资者
（户）
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
9,540 16,541.07 1,710,082.28 1.08 156,091,752.79 98.92
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 82,040.28 0.05
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
36
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008 年12 月4 日）基金份额总额 367,018,547.39
本报告期期初基金份额总额 186,849,702.61
本报告期基金总申购份额 12,957,346.67
减：本报告期基金总赎回份额 42,005,214.21
本报告期期末基金份额总额 157,801,835.07
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，因此无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、 本报告期基金管理人的重大人事变动
本报告期内基金管理人原董事长梁伟文先生因工作调动原因,经第三届董事
会第十六次会议审议通过，免去董事长职务；公司原总经理詹松茂先生因工作调
动原因，经同次董事会审议通过，免去总经理职务。上述变更事项已报中国证监
会基金部、广东证监局备案。
经第三届董事会第十六次会议选举通过，刘东先生当选为公司董事长；经同
次董事会审议通过，聘任殷克胜先生担任公司总经理。刘东先生、殷克胜先生基
金行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】420
号文核准。
上述变更事项于2010 年4 月19 日公开披露。
2、基金管理人的法定代表人变更为刘东先生。
3、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
37
本基金报告期内基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管
理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
佣金
占当期
佣金总
量的比
例（%）
备
注
江南证券 1 497,490,751.98 27.76 422,864.10 28.30
华创证券 1 500,952,658.53 27.95 407,028.38 27.24
银河证券 1 76,621,965.14 4.28 65,128.11 4.36
湘财证券 1 3,642,628.77 0.20 3,096.25 0.21
中信建投证券 1 92,668,250.77 5.17 75,294.35 5.04
山西证券（天相投
资）
1 48,058,659.00 2.68 39,048.31 2.61
中金公司 1 235,198,087.71 13.12 199,916.25 13.38
国信证券 1 208,394,150.83 11.63 177,133.45 11.85
安信证券 1 129,112,403.49 7.20 104,904.79 7.02
合计 9 1,792,139,556.22 100.00 1,494,413.99 100.00
注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交
易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证
券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究
能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市
场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定
要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投
资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支
持。
本基金专用交易单位的选择程序如下：
（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
10.8 其他重大事件
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
38
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金鹰基金管理有限公司关于旗下
开放式基金净值的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年1 月4 日
2
金鹰红利价值灵活配置混合型基
金因停牌股票复牌后估值方法调
整的提示性公告
证券时报 2010 年1 月5 日
3
金鹰基金管理有限公司关于参加
深圳发展银行基金网上银行和电
话银行申购费率优惠调整方案的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年1 月18 日
4
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年1 月22 日
5
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年2 月26 日
6
金鹰基金管理有限公司关于暂停
向深圳证券交易所发送旗下基金
净值数据的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年2 月27 日
7
金鹰基金管理有限公司关于增加
全国统一客服电话的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月8 日
8
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
公司网站 2010 年3 月12 日
9
关于暂停网上交易系统农业银行
支付渠道服务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月19 日
10
金鹰基金管理有限公司关于开展
网上交易申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月22 日
11
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金关于新增方正证券为代销机
构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月23 日
12
金鹰基金管理有限公司关于新增
财达证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年3 月24 日
13
金鹰基金管理有限公司关于暂停
网上交易系统服务的公告
公司网站 2010 年3 月26 日
14
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金关于参加中国工商银行
个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月1 日
15
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增中信证券为代销机
构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月2 日
16
金鹰基金管理有限公司关于新增
东方证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月8 日
17
金鹰基金管理有限公司关于调整
旗下基金在浦发银行定期定额投
资起点金额的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月8 日
18
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加兴业证券定投申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月12 日
19 关于增加网上交易系统银行支付公司网站 2010 年4 月16 日
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
39
渠道的公告
20
金鹰基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月19 日
21
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金关于新增中国建设银行为代
销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月20 日
22
针对近期有不法机构假冒金鹰基
金名义进行非法证券活动的声明
公司网站 2010 年4 月20 日
23
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加深圳发展银行基金
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年4 月30 日
24
金鹰基金管理有限公司关于新增
长城证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月17 日
25
金鹰基金管理有限公司旗下基金
在光大证券开通定期定额投资业
务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月26 日
26
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加光大证券网上基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月26 日
27
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在部分代销机构开通基金定
投业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月31 日
28
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加国盛证券和国联证券网
上基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年5 月31 日
29
金鹰基金管理有限公司旗下部分
基金参加中信银行网上基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月1 日
30
金鹰基金管理有限公司旗下基金
在申银万国证券开通定期定额投
资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、巨潮资讯
2010 年6 月4 日
31
金鹰基金管理有限公司关于新增
华龙证券为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、巨潮资讯
2010 年6 月4 日
32
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在建设银行开通定投业务并
参加基金定投申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月21 日
33
金鹰基金管理有限公司关于旗下
基金在安信证券开通定期定额投
资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月26 日
34
金鹰基金管理有限公司关于旗下
部分基金关于参加安信证券网上
申购费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2010 年6 月26 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 2010 年半年度报告
40
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金发行及募集
的文件。
2、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报
告、更新的招募说明书及其他临时公告。
12.2 存放地点
广州市沿江中路298 号江湾商业中心22 层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心。
客户服务中心电话：4006-135-888、020-83936180
网址：http://www.gefund.com.cn
金鹰基金管理有限公司
2010 年8 月26 日

来源上海证券报)