中国证监会基金部等十部门负责人谈依法行政

　　机构部：行政许可审核没有“潜规则”

　　遇到新情况、新问题，通过首例个案论证分析，提出处理办法和审核标准，按程序明确审核政策和规则，统一适用所有申请人。

　　机构部：行政许可审核没有“潜规则”

　　按照会领导“政策统一，内外一致，不搞个案，一体遵循”的基本要求，机构部审核工作始终坚持按法定标准审核，标准统一，不搞个案，法律制度和审核依据全部对外公开。在采访中，一位证券公司董事长（原某副省长）就由衷地表示：机构部行政许可审核没有“潜规则”。

　　在审核实践中，机构部坚持不搞个案审批。该部负责人介绍，对于同类问题，同样处理，不搞“特事特办”。遇到新情况、新问题，通过首例个案论证分析，提出处理办法和审核标准，按程序明确审核政策和规则，统一适用所有申请人。

　　公平对待申请人也是该部坚持的一贯原则。不同的监管对象，同等对待，不搞歧视和差别待遇。例如，证券公司增资扩股、股权变更等事项，国有企业和民营企业一视同仁。在券商高管任职资格审核中，对于业内人士、市场人士和曾担任公职的人员，都依法公平对待。实践中，原证监会工作人员和原省部级领导申请高管任职资格时，都按规定参加了证券从业资格考试和高管资质测试。

　　此外，该部坚持审核标准和政策与市场变化相适应。新兴市场的监管规则及方法等都具有阶段性安排特征，需要随着实践发展，及时予以调整改进。例如，综合治理结束后，行业发生实质性变化，今年9月修订《证券公司增资扩股、股权变更审核工作指引》，适当放宽了股东资格审核要求。

　　该部负责人还介绍，经过近6年的持续努力，彻底解决了历史上曾经阶段性存在的审核过程不够透明、审核标准不完全统一、审核周期长、审核案件积压等问题，逐步探索形成了行政许可审核6项基本理念。

　　一是，标准、条件和程序明确、清晰，可衡量且全部公开。二是，从受理到最终结果，全过程责任明确、流程明确、纪律明确，要求与过程最大程度公开。三是，新情况、新问题，通过首例、个案论证分析，提出处理办法，按程序确定，之后一体遵循。四是，具备条件的，要及时下放审核权，各证监局应当建立并有效实施统一标准、流程和公开措施。五是，监管档案、日常监管结果是审核工作的基础，要与之密切结合，有机互动。六是，行政审核不是唯一的工具，要注重其他措施、机制的建设和运用，积极务实探索替代工具，在符合监管目标前提下，适时适当并持续地减少审核事项。

　　今年1月5日，全部证券机构类行政许可的申请材料接收、受理申请、反馈意见、审核决定等关键环节和进展情况，全部在会外网公开披露，每周更新，实现了行政许可审核进程的透明公开。这在证监会是第一次，获得市场广泛好评。此举有利于申请人及时掌握审核进度，减少对审核事项的不确定性预期。截至9月28日，265件行政许可事项全部按期完成。

　　在程序简化、便民审核上，机构部也推出多项举措，如简化申请材料、工作环节、审核程序，强化服务意识等。据介绍，目前，对于审核要点明确、简单的审核事项，已由一般审核程序改为简易审核程序。如，证券公司未分配利润或者公积金转增注册资本、证券公司变更公司章程重要条款、限额特定理财产品均改为简易审核事项。

　　机构部还积极引导、支持证券公司开展业务创新和产品创新。一是，明确审核政策，引导、支持合法有序创新。只要不与法律、法规和证监会相关规定冲突，在风险可控、可测、可承受的前提下，证券公司可借鉴成熟经验，根据自身能力，积极探索新业务、新产品。二是，明确创新审核工作安排，按照“先行试点、观察总结、形成规则、逐步推开”的步骤，稳妥有序推进创新工作。三是，在政策上，设定创新风险底线，保证创新风险可控；在审核中，缜密论证创新方案的风险要素，合理有效控制风险。四是，持续跟踪创新进展，及时总结经验教训，对试点成功的新业务、新产品，制定监管规则，明确审核标准,逐步在行业内加以推广。

　　按照上述原则，2005年证监会指导券商开展企业资产证券化业务试点，共批准8家公司9个试点项目，试点效果较好。