上半年基金业值得记住的一些事情

　　1月9日银华基金杨长清病逝

　　基金业突传噩耗，银华基金公司37岁的基金经理杨长清因白血病医治无效，于1月9日在北京病逝。

　　生前，杨长清是银华道琼斯88精选证券投资基金的基金经理。

　　1月17日一位离职基金经理的自白

　　一位自称是前公募基金经理的作者发表了一 篇文章《一位离职基金经理的自白》给出了一些尖锐的观点：一个是“别把我们当贼看”，另一个是“资产管理业就是得嫌贫爱富”。

　　事实上，这种以前任或现任基金业人士的身份揭秘或曝光的文章今年屡见不鲜。

　　5月26日，《一个投资经理眼中的证券丑闻》称“为大小非接盘的基金经理则更是食腐动物，在小盘股疯狂之际损人利己，更大利益主体则制造了更多惨案。”

　　6月16日，《基金董事长的自白：公募已成高危行业》称，董事长与总经理的权责不明，为公司治理埋下了隐患。

　　1月18日深圳基金公司买地建楼

　　据报道，1月18日，大成基金管理有限公司以5.49亿底价竞得深圳2011年第一宗商业性办公用地出让地块，用于盖楼。此前在1月15日，由南方和博时联合开发的南方博时基金大厦在深圳福田CBD金融中心区开工奠基，成为国内首座由基金公司独立出资建造的大厦。深圳政府对基金公司低价批地，为确立金融中心地位付出颇大。

　　1月26日王林任基金部主任

　　中国证监会近日陆续完成一批局级干部人事调整。王林任证监会基金部主任，刘春旭任证监会发行部副主任（正局级），王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。

　　2月22日基金法修改草案开始征求意见

　　《证券投资基金法（修改草案）》（征求意见稿）正式下发给监管部门、基金公司在内的相关机构，向业内广泛征求意见。

　　相对于现行《基金法》，修订草案有较大突破。其中包括：放宽基金从业人员买卖证券、公募基金投资重大利益相关方股票等限制，放开员工持股计划，私募基金、私募股权投资基金、风险投资基金等机构将纳入监管范围等。

　　但直到现在，新基金法仍然存在很多争议，至今未公布。

　　3月1日东方基金公告“内讧门”董事长离任

　　东方基金管理有限责任公司最新发布董事长变更公告，公告称因董事会换届原董事长李维雄离任，东北证券（行情，资讯）总裁、副董事长杨树财接任。

　　这件事值得注意的地方有两点，第一，此前，网上流传出2010年2月“东方基金董事会会议纪要”的帖文，记录了以明星基金经理付勇的辞职为导火线，公司董事长李维雄和总经理单宇在董事会上针锋相对，几位独董也表示了对单宇的不满。第二，李维维离任时间为2010年8月26日，但到今年3月才公告。

　　3月14日基金人微博也被监管

　　“早上接到通知了，作为基金从业人员，而且是通过实名认证的基金从业人员，以后微博上不能"乱说话"了！”一位基金公司员工发布了这样的微博。据称，在深圳召开的督察长联席会议上，监管层要求辖区内基金公司对公司和员工实名开设的博客及微博情况进行梳理，设立内部报备制度，并要求监察稽核部根据基金公司实际情况和相关法律法规针对新媒体建立相关监督制度。

　　之后，许多基金人员开始取消V认证或换马甲。

　　3月16日赵笑云回来了

　　对于老股民来说，赵笑云这个名字应该不会陌生，“咬定青山不放松”这句话也曾让很多人教训深刻。这个曾有着“中国第一庄托”之称的著名股评家，在折戟青山纸业（行情，资讯）之后，离开了国内。十年之后，他又回来了，而且回来做阳光私募了。

　　记者从陕西省国际信托股份有限公司获悉，该公司作为受托人与华夏聚富投资有限公司合作推出了《陕国投笑看风云一号证券投资集合资金信托计划》将在2011年3月16日-4月15日期间推介，预计4月18日成立，信托期限为10年。这一信托计划的操盘方为华夏聚富投资有限公司，总经理、投资总监正是赵笑云。

　　值得注意的是，赵笑云的产品，发行没多久，就损失惨重。

　　3月19日封树标辞职引发广发基金开会灭火

　　作为广发基金10个专户产品的当家人，作为广发基金机构投资部前任总经理，封树标和其打造的明星一对多产品广发主题01，甚至是其他基金公司持续关注的焦点。3月16日，广发基金突然发布公告，宣布封树标离职。就在3月19日，广发基金紧急召开持有人电话会议。下午2点，广发基金数百名“专户一对多”持有人，应邀拨进了一个以400开头的客服电话。广发基金副总朱平、机构投资副总监冯卫东，以及专户部门全体的投资经理竭力向投资者解释。

　　实际上，基金经理离职潮今年依然很严重，截止6月下旬，今年以来有多位基金经理拜新基金所赐进入“一拖三”基金经理行列。据天相投顾统计，目前同时管理3只甚至更多基金的基金经理达到55位。

　　3月22日双汇事件引发基金重估值

　　由于双汇事件的影响，在双汇停牌期间，如何定价双汇的估值，成为重仓双汇基金的难点。截止到3月22日，已经有兴业全球、国泰基金等18家基金公司公告重新调整旗下持仓双汇发展（行情，资讯）的基金净值。

　　5月2日基金业无锡联席会议监管层聚焦“公信力”

　　媒体这日报道称，4月下旬，中国基金业33次联席会议在无锡召开。中国证监会副主席姚刚、基金部主任王林、基金业协会筹备组负责人孙杰等出席会议；全国64家基金公司（包括富安达），以及11家在筹基金公司的高管人员参会。会上，“加强监管、放松管制”、警示产品发行误区、参与《基金法》修改、行业协会筹备进展、避免清理整顿五大焦点倍受众高管关注。无锡会议也是证监会基金监管部完成新一轮干部人事调整后，基金部新班子在业界的正式亮相。

　　5月12日中银基金澄清“增发门”

　　针对参与长江证券（行情，资讯）增发一事，中银基金发出澄清公告：

　　近日来，有媒体对我司旗下中银持续增长股票型证券投资基金（简称“中银增长基金”）网下参与长江证券公开增发的有关情况刊登了数篇报道，部分网站进行了转载。对于报道中大家关心的问题，我司在此做出如下说明：

　　中银增长基金该笔投资的投资决策流程符合基金合同、法律法规和公司内部流程规定，是依据当时的投资环境、按照公司的投资决策流程进行的一次正常投资行为，且在此过程中不存在利益输送行为。

　　5月16日基金费率改革或生变

　　媒体这日报道称，证监会向部分机构下发了《“十二五”资本市场征求意见稿》，将对基金费率体系进行改革。征求意见稿表示，改善基金费率体系，降低管理费率水平，促进市场竞争，拓展能够提供高质量服务的销售机构的生存和发展空间。鼓励销售费用后端收费模式，激励基金持有人进行长期投资。

　　根据该征求意见稿，监管部门将适当放宽基金公司股东资格条件，推动专业人士参股基金公司试点。丰富基金公司持股结构，研究探索合伙制。

　　5月23日基金经理韩刚坐牢一年已释放

　　去年9月，中国证监会通报了三位基金经理被查出有“老鼠仓”行为的情况。其中，基金经理韩刚被移交司法机关追究刑责。而韩刚究竟被如何追究，一时之间并无下文。而近期消息传出，基金经理韩刚已经被判刑一年，且由于刑侦期间羁押期满一年已获释放出狱。

　　今年2月，深圳市福田区人民法院作出公开判决，长城基金原基金经理韩刚因“利用未公开信息违规交易”的案件最终以“判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元”。

　　5月30日基金公平交易制度征求意见

　　近日，中国证监会就《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（修订稿）》公开征求意见。与2008年3月发布的相比，修订稿中增加了关于同向交易与反向交易的量化监控指标，就信息披露做了进一步规范。

　　首先，制定了严格的保证买入成本公平性方面的修订意见，在同向交易环节把利益输送的口子给堵上了。

　　其次，明确限制反向交易，5%成为信息披露点。

　　再次，强化公平交易的信披制度。

　　6月6日上海金麟董事长吴盛病逝

　　上海金麟投资管理有限公司董事长、北京天地润诚投资管理有限公司董事长、天津中诚润金投资管理有限公司总经理吴盛先生于6月6日因病去世，终年40岁。

　　6月7日基金仓位能否测准引发论战

　　此前，银河证券基金研究中心总经理胡立峰首先对基金业内的仓位测算“开火”。他说：“我们内部做了评估分析，不管统计模型如何精密，仓位测算结果实际上要达到真实或者相近真实情况，难度都非常大。由于我们水平有限，统计计量能力不足，既然如此，我们就实事求是，停止做这方面的工作了。”

　　随后，民生证券基金研究中心总经理马永谙对银河证券的仓位测不准论进行反击。“仓位分析作为基金研究中一个小领域却广受市场关注，说明投资者有需求。投资者对自己的钱最负责任，也最知道哪些研究成果有价值。某些从业人员替投资者做决定，告诉投资者这个研究领域有问题，如果不是无知，那就有些别有用心了。也似乎低估了投资者的智慧。”

　　6月9日中信转让华夏基金股权议案获通过

　　6月9日下午，中信证券（行情，资讯）出让华夏基金股权议案获得99.99%的高票通过。

　　此前的5月25日，中信证券就公告称，拟通过挂牌方式转让所持华夏基金51%的股权。该股权转让已获得国资管理部门核准，首次挂牌价格将不低于评估值75.63亿元，华夏基金挂牌价合每股62.31元。

　　6月10日老鼠仓许春茂、黄林落网

　　继韩刚之后，因老鼠仓获刑的基金经理名单中或再添一人。媒体这一天得知，原光大保德信基金公司基金经理许春茂，因在任职期间涉嫌“老鼠仓”牟取巨额利益，经上海证监局调查终结后，此案被依法移送公安机关查处。

　　此外，原国海富兰克林基金经理黄林收到了中国证监会发出的《市场进入决定书》和《行政处罚决定书》。

　　6月17日泽熙投资要媒体道歉

　　苦于流言缠身的痛苦，被称为私募一哥的泽熙投资周五宣称，要求某媒体公开道歉澄清，并保留追究法律责任的权利：

　　一、“私募一哥泽熙徐翔被查”纯属子虚乌有；二、诽谤报道已经对我公司及徐翔先生构成了恶意诽谤。

　　6月21日证券投资基金销售管理办法发布

　　6月21日晚间，中国证监会网站发布了《证券投资基金销售管理办法（修订稿）》。

　　《证券投资基金销售管理办法（修订稿）》全文共计八章九十三条，与之前的版本相比，有四点重要变化。

　　一、明确了基金销售结算资金的法律性质；二、放宽了基金销售专业机构的准入条件；三、增加了基金销售“增值服务费”内容；四、外资行也可以销售基金。

　　6月24日王群航履新华泰联合

　　6月24日，王群航正式履新华泰联合证券。

　　王群航此前供职的银河证券基金研究中心，被称为国内最早从事专业基金研究的部门，2001年6月成立，三个月后，中国第一款基金产品才开始发行。说王群航资格最老，不为过。

　　6月27日研究称基民应降低收益要求

　　近年来，基金业经常受到投资者的诟病，业绩不好成为受攻击的重点。而近日，有研究机构发布报告称，从近年来的基金业表现来看，随着股权分置改革的完成、全流通时代的来临，市场的博弈格局发生了较大的变化，基金获取超额收益变得越来越难。基于此，投资者选择基金作为投资标的时，应该降低自己的收益要求。

　　(陶炜) 来源大众证券报)