【重要提示】
金鹰主题优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年10月27日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1480号）和2010年11月9日《关于金鹰主题优势股票型证券投资基金募集时间安
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排的函》（基金部函【2010】658号）进行募集。本基金的基金合同于2010年12月20日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2011年6月20日，有关财务数据截止日为2011年6月30日，净值表现截止日为2011年6月30日，本报告中财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23层
设立日期：2002年12月25日
法定代表人：刘东
联系电话：020－83282855
联系人：祝红
注册资本：人民币2.5亿元
股权结构：
（二）主要人员情况
1、公司董事及监事
刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，
宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券有限责任公司总经理。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，2010年4月起担任公司董事长。
郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总裁、首席经济学家，兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。
栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东
美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁。
林家强先生，董事，工商管理硕士，香港董事学会资深会员。历任进洭投资有限公司部门经理、汉大发展有限公司项目总监、瑞士信贷集团－瑞士信贷资产管理亚洲（除日本外）行销及业务拓展部主管、数码科技集团集团董事总经理、骏利资本集团区域总监等职。2007年加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任
广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州药业股份有限公司财务总监。
郭平先生，独立董事，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，现任湖南大学会计学院教授、副院长。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、经济学院党委书记、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学博士，资深律师，资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人，中国
工商银行深圳市分行法律顾问，现任吉林大学法学院兼职副教授，金杜律师事务所资深合伙人，中华全国律师协会会员，广东省法学会民商法研究会常务理事。
刘晓东先生，监事，美国纽约圣·约翰大学工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员，
招商银行总行稽核部高级审计师，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监。
曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。
姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。
2、公司高级管理人员
殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳）、深圳市体改办任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理，
方正证券有限责任公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，2010年4月起担任公司总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，
深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总裁助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年12月起担任公司副总经理。
郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任
交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零售信贷管理部总经理、
华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2010年10月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
冼鸿鹏先生，数量经济学专业硕士，证券从业经历5年。曾任职于
广发证券，2007年4月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长、金鹰中小盘精选混合型基金基金经理助理等职。冼鸿鹏先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
彭培祥先生，MBA研究生， 18年证券业从业经历，1993年进入广州证券工作，2007年加入金鹰基金管理公司，担任研究发展部副总监、高级策略分析师、基金经理助理。现任投资管理部副总监、投资决策委员会委员，兼任金鹰行业优势股票型证券投资基金基金经理。彭培祥先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
4、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：
殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；
杨绍基先生，投资决策委员会委员，投资管理部总监，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；
彭培祥先生，投资决策委员会委员，投资管理部副总监，基金经理；
徐海焱女士，投资决策委员会委员，集中交易部总监。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：中国工商银行股份有限公司
公司法定英文名称：Industrial and Commercial Bank of China
法定代表人：姜建清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码：100140
注册时间：1984年1月1日
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［1983］146号）
注册资本：人民币349，018，545，827元
联系电话：010－66105799
联系人：赵会军
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020－83282950
传真电话：020－83283445
客户服务及投诉电话：400－6135－888
电子邮箱：csmail＠gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010－66107900
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国
建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：张静
电话：010－67596219
客服电话：95533（全国）
网址：www.ccb.com
（3）名称：
中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系人：宁敏
电话：010－66594977
客服电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（4）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：张咏东
电话：021－32169999
客服电话：95559（全国）
网址：www.bankcomm.com
（5）名称：
中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人： 孔丹
联系人：郭伟
电话：010－65557048
客服电话：95558（全国）
网址：bank.ecitic.com
（6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021－61618888
客服电话：95528（全国）
网址：www.spdb.com.cn
（7）名称：深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：姜聃
电话：0755－22166316
客服电话：95501（全国）
网址：www.sdb.com.cn
（8）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755－22197874
客服电话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（9）名称：
宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021－63586210
客服电话：96528（上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（10）名称：广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020－87323735
客服电话：020－961303
网址：www.gzs.com.cn
（11）名称：中国银河证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2－6层
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010－66568430
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（12）名称：申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021－54047892
客服电话：021－962505
网址：www.sywg.com
（13）名称：华泰联合证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
联系人：庞晓芸
电话：0755－82492000
客服电话：95513（全国）、400－8888－555
网址：www.lhzq.com
（14）名称：
海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021－23219286
客服电话：95533（全国）、4008888001
网址：www.htsec.com
（15）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周洋
联系电话：0755－82133066
客服电话：95536（全国）
网址：www.guosen.com.cn
（16）名称：中信建投证券有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：010－85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（17）名称：
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
电话：021－22169089
客服电话：95525（全国）、4008888788
网址：www.ebscn.com
（18）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755－22627802
客服电话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（19）名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755－83516289
客服电话：400－6666－888
网址：www.cgws.com
（20）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18－21层
法定代表人：龙增来
联系人：范雪玲
电话：0755－82023431
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（21）名称：
长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021－68751929
客服电话：95579或4008－888－999
网址：www.cjsc.com.cn
（22）名称：广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183－187号大都会广场43楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄兰
电话：020－87555888－333
客服电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（23）名称：
招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38－45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755－82960223
客服电话：95565（全国）、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（24）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴958号华能联合大厦5楼
法定代表人：林俊波
联系人：鲁雁先
电话：021－68865020
客服电话：400－888－1551、021－38784525
网址：www.xcsc.com
（25）名称：方正证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731－85832507
客服电话：95571（全国）
网址：www.foundersc.com
（26）名称：
西南证券有限责任公司
注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
电话： 023－63786922
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（27）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： 010－63080985
客服电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（28）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：上海浦东新区东方路989号中达广场
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
电话：021－50586660－8644
客服电话：400－888－8588、0519－88166222（常州地区）、021－52574550（上海地区）、
0379－64902266（洛阳地区）
网址：www.longone.com.cn
（29）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
电话：0531－82024184
联系人：傅咏梅
电话：0531－87107718
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（30）名称：爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021－32229888
客服电话：021－63340678
网址：www.ajzq.com
（31）名称：国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791－6285337
客服电话：0791－6272572
网址：www.gsstock.com
（32）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571－87925129
客服电话：0571－96336（上海地区962336）
网址：www.ctsec.com
（33）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36－37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：020－37865070
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（34）名称：
国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人： 李蔡
电话：0551－2272101
客服电话：95578（全国）
网址：www.gyzq.com.cn
（35）名称：
华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
电话：025－83290979
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（36）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010－88085338
客服电话： 4008000562
网址：www.hysec.com
（37）名称：
兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高德
电话：021－38565785
客服电话：400－8888－123
网址：www.xyzq.com.cn
（38）名称：东吴证券有限责任公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512－65581136
客服电话：0512－96288
网址：www.dwzq.com.cn
（39）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：黄峻敏
电话：0755－83196491
客服电话：010－65051166
网址：www.cicc.com.cn
（40）名称：安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305＠客服电话：4008－001－001
网址：www.essence.com.cn
（41）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791－6768763
客服电话：400－8866－567
网址：www.avicsec.com
（42）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：罗绍辉
电话：0769－22119351
客服电话：0769－961130
网址：www.dgzq.com.cn
（43）名称：
山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351－8686703
客服电话：400－666－1618
网址：www.i618.com.cn
（44）名称：华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－4890208
客服电话：0931－8888088等
网址：www.hlzqgs.com
（45）名称：世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40－42层
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
电话：0755－83199599转8172
客服电话：0755－83199599
网址：www.csco.com.cn
（46）名称：广发华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87383623
客服电话：0591－96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（47）名称：天风证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
电话：027－87618882
客服电话：027－87618882
网址：www.tfzq.com
（48）名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦23层
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：0311－66006403
客服电话：4006128888
网址：www.s10000.com
（49）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510－82831662
客服电话：400－888－5288、0510－82588168
网址：www.glsc.com.cn
（50）名称：财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731－84403319
客服电话：0731－84403350
网址：www.cfzq.com
（51）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区
金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：010－66045529
客服电话：010－66045678
网址：www.txsec.com
（52）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市长江中路357号
办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：027－65799999
客服电话：4008096518（全国）、96518（安徽）
网址：www.hazq.com
（53）名称：民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室
办公地址：北京市东城区国门内大街28号民生金融中心A座16层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85127622
客服电话：400－619－8888
网址：www.mszq.com
（54）名称：英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
客服电话：4008－698－698
网站：www.ydsc.com.cn
（55）名称：日信证券有限责任公司
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：010－88086830
客服电话：010－88086830
网址： www.rxzq.com.cn
（56）名称：浙商证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A－6／7楼
法定代表人：吴承根
联系人：刘虹
电话：0571－87901908
客服电话：0571－96777
网址： www.stocke.com.cn
（57）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755－83025022
客服电话：4008－888－228
网址： www.jyzq.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23层
法定代表人：刘东
电话：020－83284983
传真：020－83282856
联系人：傅军
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601－605室
法定代表人：黄添顺
电话：020－84035397
传真：020－84113152
经办律师：江亚芳、陈进学、徐艳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信羊城会计师事务所有限公司
住所：广州市天河区林和西路3－15号耀中广场11楼1106－1118单元
法定代表人：陈雄溢
电话：020－83487300
传真：020－83486116
经办注册会计师：张宁、黎晓霞
四、基金的名称
本基金名称：金鹰主题优势股票型证券投资基金
本基金简称：金鹰主题优势股票
本基金代码：210005
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，把握主题投资的脉络，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价，力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。
如将来法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，即可将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
八、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济所处投资时钟的象限、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现“主题优势”这个核心理念。本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来，可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，且将导致相关行业或企业经营状况的改善，故而，将给本基金带来良好的投资机会。
各种投资主题的差异主要体现在：对上市公司经营绩效传导的路径之长短与作用力度之大小、受益于该投资主题的行业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、可持续性、战略性主题还是战术性主题等等。从证券投资的视角看，对上市公司经营绩效传导的路径短、作用力度大、受益于该主题的行业与产业数量众多、受益于该投资主题的上市公司数量多且质量好、可持续性强的战略性主题，具有明显的比较优势。
一般而言，投资主题是跨行业的，以“消费提振”主题为例，其波及的行业主要有：食品饮料、纺织服装、餐饮旅游、家用电器、汽车制造等等。鉴于投资主题的跨行业特性，本基金根据受益于“主题”的各行业随着经济周期变化的弹性，将“主题”区分为“防御型主题”与“进取型主题”，在宏观经济与证券市场的不同周期阶段，在上述两大类型的主题之间审慎遴选。在“自上而下”遴选投资标的的过程中，遵循“先主题，后行业，再个股”的逻辑顺序。
在具体投资主题、行业（采用申银万国行业分类）与个股的遴选上，通过对投资主题、行业和个股的比较优势进行持续评估，本基金力求准确把握各类重大投资主题所带来的投资机遇，并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。
（1）投资主题遴选策略
在宏观经济所处投资时钟的不同象限，以及证券市场运行的不同周期阶段，“防御型主题”与“进取型主题”的比较优势亦不相同。宏观经济与资本市场的上行周期当中，进取型主题具有比较优势；而在宏观经济与资本市场的下行周期当中，防御型主题具有比较优势；为了对可供选择的投资主题进行综合评价，本基金通过定性与定量相结合的方法建立了“金鹰投资主题评价模型”，该模型的主要考量因素包括：投资主题是否源于国际经济环境，是否源于政府财政政策，是否源于央行货币政策，是否源于国家战略，是否源于政府其它特定政策目标，是否源于社会变迁，是否源于国内外政治环境，是否源于科技进步，向实体经济各行业传导的时滞，对实体经济产生牵引的广度、深度、持续时间，证券市场是否存在明确的投资标的，是否源于国内外突发事件、重大事件，投资主题对于实体经济、金融市场的影响是否随着国内外突发事件、重大事件的平息而立即消失等等。
借助“金鹰投资主题评价模型”对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向。
（2）行业配置策略
遴选出重点配置的投资主题之后，根据受益于这些投资主题的程度来筛选本基金重点配置的行业。
本基金采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，建立了“金鹰行业综合评价模型”。定量方面主要依据行业的盈利指标、成长指标、现金流指标、偿债能力指标、营运能力指标、估值指标，定性方面主要依据国际经济环境、全球产业周期、财政政策、货币政策对于行业的影响，政府特定政策目标、国内消费环境的变迁、科技进步、国内外突发事件、重大事件对于行业的影响、行业的盈利前景及成长空间分析等等。“金鹰行业综合评价模型”试图预判与寻找那些具有综合性比较优势的行业，力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置，以期提升投资组合的收益率。
在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。
（3）个股精选策略
遵循“防御”或者“进取”的投资取向，依据主题配置策略与行业配置策略，本基金在各行业内配置相应的投资标的。
本基金采用基本面加权的方法，建立了“金鹰企业综合评价模型”，该模型主要通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性，所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；企业具有核心竞争力，其资源储量、质量、品位在拥有相同资源的上市公司当中的相对排名，综合竞争力在行业内处于领先地位；具有良好的治理结构和财务健康度等；最后结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。
3、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
4、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25%
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（1）沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。
因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2011年8月3日复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2011年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券等。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期内未持有债券投资组合。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
本基金报告期内未持有资产支持证券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年12月20日，基金合同生效以来（截至2011年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰主题优势股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
金鹰主题优势股票型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2010年12月20日至2011年6月30日）
注：1、本基金合同于2010年12月20日正式生效；2、截至报告日本基金各项投资比例符合基金合同规定的各项比例，股票资产占基金总资产的比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%；3、本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25%。
十三、基金的费用和税收
（一）与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、与基金运作相关的费用种类”中第（3）至第（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
申购费率如下：
注：上表中，A为投资者申购金额。
2、赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2010年11月11日刊登的《金鹰主题优势股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“三、基金管理人”部分：
1、更新了基金管理人概况，包括公司最新注册资本及股权结构；
2、更新了主要人员信息，包括董事及监事信息。
3、更新了本基金基金经理信息。
4、更新了投资决策委员会成员。
（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。
（三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
1、基金份额发售机构的基本信息和联络方式；
2、新增了英大证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2011年3月28日公告；
3、新增了日信证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2011年5月9日公告；
4、新增了浙商证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2011年5月11日公告；
5、新增了金元证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于2011年5月27日公告。
（四）在“六、基金的募集”部分，简要说明了本基金的募集情况。
（五）在“九、基金的转换”部分，补充了本基金在本基金管理人网站（www.gefund.com.cn）“金鹰e路通”网上直销平台开通本公司旗下部分开放式基金之间的相互转换业务的说明。
（六）新增“十三、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
（七）新增“十四、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。
（八）在“二十五、对基金份额持有人的服务”，对对账单寄送方式进行了更新。
（九）在“二十六、其他应披露事项”部分：
1、补充了本基金在本报告期内公开披露的信息内容；
2、增加了本基金管理人重大事项的补充说明，对本报告期内基金管理人的股权变更、增加注册资本、设立上海分公司以及广州分公司（主要办公场所）地址变更等事项作了说明。
金鹰基金管理有限公司
二〇一一年八月五日
| 发起人名称 | 出资额（万元） | 出资比例 |
| 广州证券有限责任公司 | 12250 | 49% |
| 广州药业股份有限公司 | 5000 | 20% |
| 广东美的电器股份有限公司 | 5000 | 20% |
| 东亚联丰投资管理有限公司 | 2750 | 11% |
| 总计 | 25000 | 100% |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益类投资 | 1，072，885，231.35 | 90.00 |
| 其中：股票 | 1，072，885，231.35 | 90.00 |
| 2 | 固定收益类投资 | － | － |
| 其中：债券 | － | － |
| 资产支持证券 | － | － |
| 3 | 金融衍生品投资 | － | － |
| 4 | 买入返售金融资产 | － | － |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 83，878，455.85 | 7.04 |
| 6 | 其他各项资产 | 35，381，268.08 | 2.97 |
| 7 | 合计 | 1，192，144，955.28 | 100.00 |
| 序号 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| A | 农、林、牧、渔业 | 0.00 | 0.00 |
| B | 采掘业 | 46，111，913.00 | 3.94 |
| C | 制造业 | 548，778，855.16 | 46.86 |
| C0 | 食品、饮料 | 27，072，000.00 | 2.31 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 0.00 | 0.00 |
| C2 | 木材、家具 | 0.00 | 0.00 |
| C3 | 造纸、印刷 | 0.00 | 0.00 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 48，674，368.46 | 4.16 |
| C5 | 电子 | 92，461，854.73 | 7.90 |
| C6 | 金属、非金属 | 45，798，853.44 | 3.91 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 303，857，922.75 | 25.95 |
| C8 | 医药、生物制品 | 30，913，855.78 | 2.64 |
| C99 | 其他制造业 | 0.00 | 0.00 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 54，198，303.00 | 4.63 |
| E | 建筑业 | 0.00 | 0.00 |
| F | 交通运输、仓储业 | 34，836，657.74 | 2.97 |
| G | 信息技术业 | 99，337，767.80 | 8.48 |
| H | 批发和零售贸易 | 19，964，164.76 | 1.70 |
| I | 金融、保险业 | 210，190，745.89 | 17.95 |
| J | 房地产业 | 0.00 | 0.00 |
| K | 社会服务业 | 17，283，690.90 | 1.48 |
| L | 传播与文化产业 | 0.00 | 0.00 |
| M | 综合类 | 42，183，133.10 | 3.60 |
| 合计 | 1，072，885，231.35 | 91.62 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 002129 | 中环股份 | 4，071，780 | 81，802，060.20 | 6.99 |
| 2 | 600468 | 百利电气 | 2，050，000 | 55，780，500.00 | 4.76 |
| 3 | 600995 | 文山电力 | 5，051，100 | 54，198，303.00 | 4.63 |
| 4 | 002074 | 东源电器 | 3，139，999 | 32，844，389.54 | 2.80 |
| 5 | 600157 | 永泰能源 | 1，852，090 | 30，615，047.70 | 2.61 |
| 6 | 601998 | 中信银行 | 5，916，100 | 28，101，475.00 | 2.40 |
| 7 | 600571 | 信雅达 | 2，319，790 | 27，443，115.70 | 2.34 |
| 8 | 002328 | 新朋股份 | 1，682，898 | 27，145，144.74 | 2.32 |
| 9 | 000568 | 泸州老窖 | 600，000 | 27，072，000.00 | 2.31 |
| 10 | 600481 | 双良节能 | 1，845，430 | 26，684，917.80 | 2.28 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 1，504，458.33 |
| 2 | 应收证券清算款 | 32，774，121.88 |
| 3 | 应收股利 | 1，076，688.52 |
| 4 | 应收利息 | 15，356.19 |
| 5 | 应收申购款 | 10，643.16 |
| 6 | 其他应收款 | － |
| 7 | 待摊费用 | － |
| 8 | 其他 | － |
| 9 | 合计 | 35，381，268.08 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 601998 | 中信银行 | 28，101，475.00 | 2.40 | 公司因刊登2011年度A股配股提示性公告，自2011年6月29日起停牌，配股网上申购期间股票停牌，2011年7月7日（T＋7日）公告A股配股结果，股票复牌交易。 |
| 阶段 |
份额净值增长率①
（%） |
份额净值增长率标准差②
（%） |
业绩比较基准收益率③
（%） |
业绩比较基准收益率标准差④
（%） |
①－③
（%） |
②－④
（%） |
| 2010.12.20－2010.12.31 | 0.30% | 0.23% | －2.37% | 1.14% | 2.67% | －0.91% |
| 2011.1.1－2011.6.30 | －10.67% | 0.83% | －1.50% | 0.93% | －9.17% | －0.10% |
| 2010.12.20－2011.6.30 | －10.40% | 0.80% | －3.84% | 0.94% | －6.56% | －0.14% |
| 申购金额（万元） | 申购费率 |
| A | 1.5% |
| 100 ≤ A | 1.2% |
| 300 ≤A | 0.8% |
| A ≥500 | 每笔1000元 |
| 持有期（计为T） | 赎回费率 |
| T | 0.5% |
| 1年 ≤ T | 0.3% |
| T ≥2年 | 0% |
(责任编辑：姜隆)
来源：《证券时报》
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