长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

　　(上接15版)

　　（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八） 投资组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。

　　2、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、其他资产的构成

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　2011年上半年及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：

　　自合同生效之日（2009年7月30日）至2011年6月30日期间，本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比：

　　注：1、本基金基金合同生效日为2009年7月30日，图示日期为2009年7月30日至2011年6月30日。

　　2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时，本基金的各项投资比例符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资限制的有关规定：投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%，投资于现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的5%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关费用包括：

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（4）基金合同生效后的信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费；

　　（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理费

　　本基金的管理费按前一日本基金资产净值的1.5%年费率计提：

　　计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提：

　　计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（9）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　4、基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用与计算公式

　　投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　　1）投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　表：基金前端申购费率表

　　注：M为申购金额

　　前端收费模式计算公式为：

　　申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率）

　　净申购金额＝申购金额－申购费用

　　申购份额＝净申购金额÷T日基金份额净值

　　2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随持有时间的增加而递减，具体费率如下：

　　表：基金后端申购费率表

　　注：N为持有年限

　　后端收费模式计算公式为：

　　申购份额=申购金额/T日基金份额净值

　　3）投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

　　2、赎回费用

　　本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的增加而递减，具体费率如下：

　　表：基金赎回费率表

　　注：N为持有年限

　　1）如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额－赎回费用

　　2）如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

　　后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申购费率

　　赎回费用=赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额－后端申购费用－赎回费用

　　3、转换费用与计算方式

　　本公司已开通了长信恒利优势股票基金与长信利息收益货币基金A、B级份额（A级别代码：519999；B级代码：519998）、长信银利精选股票基金（前端代码：519997）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态策略股票基金（前端代码：519993）、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金（前端代码：519991）之间的双向转换业务。

　　根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定，本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规则如下：

　　（1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。

　　（2）转换份额的计算公式：

　　1）非货币基金之间转换

　　转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值

　　赎回费＝转出确认金额×赎回费率

　　补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率÷(1＋补差费率)

　　转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费

　　转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值

　　（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）

　　2）货币基金转至非货币基金

　　转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收益

　　补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)

　　转入确认金额＝转出确认金额－补差费

　　转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值

　　(货币基金份额净值为1.00元，没有赎回费)

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2009年6月23日刊登的本基金原招募说明书（《长信恒利优势股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人基本情况、主要人员情况和内部组织结构及员工情况进行了更新；

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料；

　　3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容，增加和更新了代销机构的基本资料，变更了注册登记机构的地址、电话；

　　4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的相应内容；

　　5、更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容；

　　6、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核；

　　7、更新并完善了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分相应的服务。

　　8、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。

　　长信基金管理有限责任公司

　　二○一一年九月十三日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　255,561,708.74

　　84.63

　　其中：股票

　　255,561,708.74

　　84.63

　　2

　　固定收益投资

　　－

　　－

　　其中：债券

　　－

　　－

　　资产支持证券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投资

　　－

　　－

　　4

　　买入返售金融资产

　　－

　　－

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　－

　　－

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　46,132,339.32

　　15.28

　　6

　　其他资产

　　292,814.35

　　0.10

　　7

　　合计

　　301,986,862.41

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　2,067,000.00

　　0.69

　　B

　　采掘业

　　13,294,400.00

　　4.42

　　C

　　制造业

　　128,700,648.13

　　42.79

　　C0

　　食品、饮料

　　15,819,402.50

　　5.26

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　－

　　－

　　C2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　C3

　　造纸、印刷

　　－

　　－

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　13,239,682.48

　　4.40

　　C5

　　电子

　　13,309,600.00

　　4.42

　　C6

　　金属、非金属

　　27,657,695.48

　　9.19

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　28,417,500.00

　　9.45

　　C8

　　医药、生物制品

　　30,256,767.67

　　10.06

　　C99

　　其他制造业

　　－

　　－

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　3,625,000.00

　　1.21

　　E

　　建筑业

　　3,940,000.00

　　1.31

　　F

　　交通运输、仓储业

　　5,880,000.00

　　1.95

　　G

　　信息技术业

　　25,856,973.37

　　8.60

　　H

　　批发和零售贸易

　　19,574,728.54

　　6.51

　　I

　　金融、保险业

　　29,444,000.00

　　9.79

　　J

　　房地产业

　　10,337,000.00

　　3.44

　　K

　　社会服务业

　　－

　　－

　　L

　　传播与文化产业

　　－

　　－

　　M

　　综合类

　　12,841,958.70

　　4.27

　　合计

　　255,561,708.74

　　84.96

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　601601

　　中国太保

　　500,000

　　11,195,000.00

　　3.72

　　2

　　300216

　　千山药机

　　300,000

　　9,870,000.00

　　3.28

　　3

　　601318

　　中国平安

　　200,000

　　9,654,000.00

　　3.21

　　4

　　000100

　　TCL 集团

　　3,000,000

　　8,970,000.00

　　2.98

　　5

　　600016

　　民生银行

　　1,500,000

　　8,595,000.00

　　2.86

　　6

　　000063

　　中兴通讯

　　299,950

　　8,482,586.00

　　2.82

　　7

　　000786

　　北新建材

　　456,700

　　7,266,097.00

　　2.42

　　8

　　000709

　　河北钢铁

　　1,499,979

　　6,779,905.08

　　2.25

　　9

　　600521

　　华海药业

　　459,965

　　6,522,303.70

　　2.17

　　10

　　002024

　　苏宁电器

　　500,000

　　6,405,000.00

　　2.13

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　－

　　3

　　应收股利

　　－

　　4

　　应收利息

　　9,118.71

　　5

　　应收申购款

　　33,695.64

　　6

　　其他应收款

　　－

　　7

　　待摊费用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合计

　　292,814.35

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2009年7月30日（合同生效日）-2009年12月31日

　　-2.20%

　　1.56%

　　1.30%

　　1.54%

　　-3.50%

　　0.02%

　　2010年1月1日-2010年12月31日

　　-6.75%

　　1.38%

　　-7.46%

　　1.11%

　　0.71%

　　0.27%

　　2011年1月1日-2011年6月30日

　　-6.58%

　　1.28%

　　-1.18%

　　0.86%

　　-5.40%

　　0.42%

　　自基金合同生效日起至今（2009年7月30日-2011年6月30日）

　　-14.80%

　　1.39%

　　-7.37%

　　1.16%

　　-7.43%

　　0.23%

　　基金

　　管理费率（G%）

　　长信恒利优势股票基金

　　1.5%

　　基金

　　托管费率(T%)

　　长信恒利优势股票基金

　　0.25%

　　申购金额（M，含申购费）

　　前端申购费率

　　M＜100万

　　1.5%

　　100万≤M＜500万

　　1.0%

　　500万≤M

　　1000元每笔

　　持有年限（N）

　　后端申购费率

　　N＜1年

　　1.8%

　　1年≤N＜3年

　　1.2%

　　3年≤N＜5年

　　0.6%

　　5年≤N

　　0

　　持有时间（N，年）

　　赎回费率

　　N＜1年

　　0.5%

　　1年≤N＜2年

　　0.2%

　　2年≤N

　　0 (来源：上海证券报)