（上接B35版）
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、
相关公司股票走势
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报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除宜宾
五粮液股份有限公司及四川
川投能源股份有限公司外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月28日公告了《关于收到中国证监会〈行政处罚决定书〉的公告》。宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月27日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（[2011]17号）。该公告中，公司陈述了《行政处罚决定书》中提及的主要内容及公司针对处罚事项的说明。
四川川投能源股份有限公司于2010年11月20日公告了《关于财政部驻四川省财政监察专员办事处对公司会计信息质量检查及公司整改情况公告》，财政部驻四川省财政监察专员办事处于2009年8月对公司2008年度会计信息质量进行了现场检查并出具了《关于四川川投能源股份有限公司2008年会计信息质量的检查结论和处理决定》。在公告中，该公司陈述了整改措施及落实情况。
本基金投资五粮液（000858）及川投转债（110016）的决策流程均符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况，本基金管理人进行了及时分析和研究，认为上述事件对五粮液及川投转债的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、自基金合同生效以来至2011年6月30日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2009年9月22日至2011年6月30日）
十三、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金以申购金额（含申购费）为基数采用比例费率计算申购费，具体申购费率结构如下：
申购费用＝申购金额－净申购金额
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减，赎回费率结构如下：
注：1年指365天。
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
赎回金额＝赎回份数×赎回价格
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25％归入基金财产，扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费用
本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费）×申购补差费率／（1＋申购补差费率）
转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费
（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。
（2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。
（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年5月5日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二○一一年十一月三日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,168,975,049.30
70.69
其中：股票
1,168,975,049.30
70.69
2
固定收益投资
103,074,940.53
6.23
其中：债券
103,074,940.53
6.23
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
304,000,581.00
18.38
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
71,289,989.46
4.31
6
其他各项资产
6,438,027.27
0.39
7
合计
1,653,778,587.56
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
52,219,383.30
3.18
C
制造业
674,774,728.58
41.14
C0
食品、饮料
40,172,962.36
2.45
C1
纺织、服装、皮毛
15,682,646.03
0.96
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
98,730,789.94
6.02
C5
电子
73,839,881.22
4.50
C6
金属、非金属
9,409,500.00
0.57
C7
机械、设备、仪表
190,448,809.23
11.61
C8
医药、生物制品
238,005,663.80
14.51
C99
其他制造业
8,484,476.00
0.52
D
电力、煤气及水的生产和供应业
8,584,000.00
0.52
E
建筑业
53,512,758.75
3.26
F
交通运输、仓储业
18,478,207.80
1.13
G
信息技术业
226,390,525.12
13.80
H
批发和零售贸易
22,405,921.67
1.37
I
金融、保险业
4,906,000.00
0.30
J
房地产业
89,290,000.08
5.44
K
社会服务业
18,413,524.00
1.12
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
1,168,975,049.30
71.28
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
600256
广汇股份 3,754,836
89,290,000.08
5.44
2
600406
国电南瑞 2,414,021
87,628,962.30
5.34
3
600329
中新药业 5,888,799
71,195,579.91
4.34
4
600673
东阳光铝 4,097,769
65,605,281.69
4.00
5
000602
*ST金马 1,891,816
60,178,666.96
3.67
6
600497
驰宏锌锗 2,368,226
52,219,383.30
3.18
7
600993
马应龙 2,573,086
48,940,095.72
2.98
8
600100
同方股份 4,235,046
44,298,581.16
2.70
9
600068
葛洲坝 3,536,550
42,403,234.50
2.59
10
000858
五 粮 液
1,124,663
40,172,962.36
2.45
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
67,585,000.00
4.12
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
13,010,257.53
0.79
5
企业短期融资券
19,926,000.00
1.22
6
中期票据
-
-
7
可转债
2,553,683.00
0.16
8
其他
-
-
9
合计
103,074,940.53
6.29
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
1101020
11央行票据20
700,000
67,585,000.00
4.12
2
1181250
11烟打捞CP01
200,000
19,926,000.00
1.22
3
112018
09津滨债
130,000
13,010,257.53
0.79
4
110015
石化转债
20,700
2,232,495.00
0.14
5
110016
川投转债
2,800
321,188.00
0.02
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,670,402.60
2
应收证券清算款
2,685,860.68
3
应收股利
182,160.00
4
应收利息
1,452,819.51
5
应收申购款
446,784.48
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
6,438,027.27
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①－③
②－④
2009年9月22日至2009年12月31日
11.16%
1.17%
9.34%
1.42%
1.82%
-0.25%
2010年1月1日至2010年12月31日
21.97%
1.32%
-9.33%
1.27%
31.30%
0.05%
2011年1月1日至6月30日
-16.18%
1.22%
-1.79%
0.99%
-14.39%
0.23%
自基金合同生效日起至2011年6月30日
13.64%
1.27%
-2.64%
1.22%
16.28%
0.05%
申购金额（M）
申购费率
M＜100万
1.50%
100万≤M＜500万
1.00%
M≥500万
每笔1000元
持有年限（Y）
赎回费率
Y＜1年
0.50%
1年≤Y＜2年
0.25%
Y≥2年
0%
序号
修改部分
说明
1
重要提示
更新了本招募说明书所载内容截止日期
2
三、基金管理人
更新了 “董事会成员”、“本基金基金经理”、“投资决策委员会成员”的有关信息
3
四、基金托管人
根据基金托管人提供的内容，更新了基金托管人的有关资料
4
五、相关服务机构
根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息
5
十、基金的投资
更新最近一期投资组合报告的内容，即截至2011年6月30日的基金投资组合报告。
6
十一、基金的业绩
更新了基金的投资业绩，即截至2011年6月30日的基金投资业绩。
7
二十三、其他应披露事项
根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。 (来源：上海证券报)
(责任编辑：姜隆)
来源：中国证券网·上海证券报
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