广发聚富开放式证券投资基金招募说明书【更新】摘要

　　(上接25版)

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　　（85）名称：中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 A座6-9层

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　联系电话：010-59355941

　　客服电话：40088-95618

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　　（86）名称：华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931-4890100

　　传真：0931-4890118

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　　（87）名称：信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客服电话：400-800-8899

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　　（88）名称：厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　电话：0592-5161642

　　传真：0592-5161640

　　客服电话：0592-5163588

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　　（89）名称：南京证券有限责任公司

　　住所：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　电话：025-83367888-4201

　　传真：022-83320066

　　客户服务热线：4008285888

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　　（90）名称：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：陶颖

　　电话：010-58568040

　　传真：010-58568062

　　客服电话：010-58568118

　　公司网站：www.hrsec.com.cn

　　（91）名称：浙商证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

　　法定代表人：吴承

　　联系人：谢项辉

　　电话：0571-87901053

　　传真：0571-87901913

　　客服电话：0571-967777

　　公司网站：www.stocke.com.cn

　　（92）名称：西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

　　法定代表人：王珠林

　　联系人：陈诚

　　电话：023-63786464

　　传真：023-63786311

　　客服电话：4008-096-096

　　公司网站：www.swsc.com.cn

　　（93）名称：财达证券有限责任公司

　　注册地址：河北省石家庄市自强路35号

　　办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：刘亚静

　　电话：0311－66006393

　　传真：0311-66006249

　　客服电话：400-612-8888

　　公司网站：www.s10000.com

　　（94）名称：红塔证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　　法定代表人：况雨林

　　电话：0871-3577398

　　传真：0871-3578827

　　公司网站：www.hongtazq.com

　　（95）名称：国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：金喆

　　电话：028-86690126

　　传真：028-86690126

　　客服电话：4006600109

　　公司网站：www.gjzq.com.cn

　　（96）名称：中天证券有限责任公司

　　注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

　　办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

　　法定代表人：李学琦

　　联系人：袁劲松

　　电话：024-23266917

　　传真：024-23257490

　　客服电话：400-6180-315

　　公司网站：www.stockren.com

　　（97）名称：联讯证券有限责任公司

　　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　　法定代表人：徐刚

　　客服电话：400-8888-929

　　联系人：丁宁

　　电话：010-64408820

　　传真：010-64408252

　　公司网站：www.lxzq.com.cn

　　（98）名称：新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

　　办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

　　法人代表：马金声

　　联络人：孙恺

　　联系电话：010-83561149

　　客服电话：400-698-9898

　　传真：010-83561094

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（99）名称：日信证券有限责任公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈韦杉

　　联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737

　　传真：010-66412537

　　客服电话：010-88086830

　　公司网址：www.rxzq.com.cn

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：020-89899129

　　传真：020-89899175

　　联系人：李尔华

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：国浩律师集团（广州）事务所

　　住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

　　负责人：程秉

　　电话：020-38799345

　　传真: 020-38799335

　　经办律师：程秉、章小炎

　　联系人：程秉

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：德勤华永会计师事务所有限公司

　　办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　　法人代表：卢伯卿

　　联系人：胡小骏

　　电话：021－61418888

　　传真：021－63350003

　　经办注册会计师：胡小骏、洪锐明

　　四、基金的名称

　　广发聚富开放式证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场,通过基金管理人科学研究,审慎投资,在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。

　　七、基金的投资范围

　　本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　八、 基金的投资策略

　　积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映公司成长潜力的股票投资机会。

　　1. 资产配置

　　本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，债券资产占基金资产净值的比例为20%-75%，股票资产占基金资产净值的比例为20%-75%。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管理人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为95%，股票投资最低比例为0%的权利。法律法规另有规定时，从其规定。

　　2. 行业优化配置

　　从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具有重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。

　　3. 股票投资组合的构造

　　（1）通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不合格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、成长潜力强的投资标的构建二级股票库。

　　（2）GARP投资法

　　Growth at Reasonable Price投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力公司的投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，成长潜力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型投资法和价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴市场，应用价值投资的理念挖掘潜力股是本基金管理人追求基金资产长期稳健增值的重要投资策略。

　　（3）上市公司成长性分析框架

　　持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环境等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。

　　突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司未来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收益和降低投资风险具有重要的意义。

　　4. 债券投资管理

　　积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产配置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

　　九、 业绩比较基准

　　80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益。

　　十、 风险收益特征

　　本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间：适度风险、较高收益。

　　十一、基金投资组合报告

　　广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2011年12月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1，期末基金资产配置组合

　　2. 期末按行业分类的股票投资组合

　　3. 期末基金投资前十名股票

　　4. 期末按券种分类的债券投资组合

　　5. 期末债券投资前五名组合

　　6. 投资组合报告附注

　　（1）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。

　　（2）根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（3）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（4）其他资产构成

　　（5）截至2011年9月30日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。

　　（6）截至2011年9月30日，本基金未持有权证。

　　（7）截至2011年9月30日，本基金未持有资产支持证券。

　　（8）截至2011年9月30日，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2011年9月30日。

　　（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

　　（二）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

　　注： 业绩比较基准：80%*中信标普300指数收益+20%*中信标普全债指数收益。

　　十三、基金的费用

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1. 基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）证券交易费用；

　　（4）基金信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用（本基金发售中所发生的与本基金有关的会计师费和律师费从基金发售费用中列支，不另从基金资产支付）；

　　（7）按照国家有关规定可以列入的其它费用。

　　2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　管理费的计算方法如下：

　　H ＝ E ×1.5%÷ 当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H = E × 0.25%÷ 当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3. 上述第1中第“（3）”到第“（7）”项费用包括发售期间信息披露的费用，由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1. 认购费

　　（1）认购费率

　　投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

　　投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

　　投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下：

　　认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

　　（2）认购费用的计算

　　如果投资者选择交纳前端认购费用，计算方法如下：

　　前端认购费用＝认购金额×前端认购费率

　　净认购金额=认购金额-前端认购费用

　　认购份数＝净认购金额/基金份额面值

　　如果投资者选择交纳后端认购费用，计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用

　　基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　2. 申购费

　　基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回” 。

　　3. 赎回费

　　本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的0.5%。赎回费用的25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书（更新）第八部分“基金份额的申购与赎回”。

　　（三）本基金不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动情况进行了更新。

　　2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。

　　3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。

　　4、在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至2011年9月30日的投资组合报告的内容。

　　5、在“第十一部分 基金的业绩”部分，对截至2011年9月30日的基金业绩表现情况予以披露。

　　6、根据最新公告对“第二十三部分 其他应披露的事项”进行了更新。

　　广发基金管理有限公司

　　二〇一二年一月十六日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　3,196,876,878.53

　　60.82

　　其中：股票

　　3,196,876,878.53

　　60.82

　　2

　　固定收益投资

　　1,339,012,500.00

　　25.47

　　其中：债券

　　1,339,012,500.00

　　25.47

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　492,101,138.15

　　9.36

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　204,638,442.78

　　3.89

　　6

　　其他各项资产

　　23,571,090.12

　　0.45

　　7

　　合计

　　5,256,200,049.58

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　104,067,393.84

　　1.99

　　B

　　采掘业

　　259,920,000.00

　　4.97

　　C

　　制造业

　　2,372,278,472.73

　　45.34

　　C0

　　食品、饮料

　　1,205,152,209.87

　　23.03

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　198,878,650.66

　　3.80

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　36,903,898.36

　　0.71

　　C5

　　电子

　　88,378,186.15

　　1.69

　　C6

　　金属、非金属

　　117,820,000.00

　　2.25

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　19,692,612.36

　　0.38

　　C8

　　医药、生物制品

　　705,452,915.33

　　13.48

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　149,257,420.40

　　2.85

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　45,503,591.56

　　0.87

　　I

　　金融、保险业

　　-

　　-

　　J

　　房地产业

　　265,850,000.00

　　5.08

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　3,196,876,878.53

　　61.10

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　002304

　　洋河股份

　　2,199,323

　　299,107,928.00

　　5.72

　　2

　　600123

　　兰花科创

　　6,000,000

　　259,920,000.00

　　4.97

　　3

　　002422

　　科伦药业

　　4,054,265

　　237,215,045.15

　　4.53

　　4

　　600809

　　山西汾酒

　　3,085,795

　　222,856,114.90

　　4.26

　　5

　　000895

　　双汇发展

　　3,321,550

　　215,900,750.00

　　4.13

　　6

　　000596

　　古井贡酒

　　2,479,156

　　212,339,711.40

　　4.06

　　7

　　000858

　　五 粮 液

　　4,499,930

　　163,347,459.00

　　3.12

　　8

　　600048

　　保利地产

　　17,000,000

　　157,250,000.00

　　3.01

　　9

　　002431

　　棕榈园林

　　4,678,916

　　149,257,420.40

　　2.85

　　10

　　002293

　　罗莱家纺

　　1,777,287

　　147,514,821.00

　　2.82

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　25,062,500.00

　　0.48

　　2

　　央行票据

　　964,035,000.00

　　18.42

　　3

　　金融债券

　　349,915,000.00

　　6.69

　　其中：政策性金融债

　　349,915,000.00

　　6.69

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　1,339,012,500.00

　　25.59

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1101051

　　11央票51

　　3,000,000

　　297,660,000.00

　　5.69

　　2

　　1001060

　　10央票60

　　2,300,000

　　224,940,000.00

　　4.30

　　3

　　080416

　　08农发16

　　2,000,000

　　200,020,000.00

　　3.82

　　4

　　1001037

　　10央票37

　　2,000,000

　　196,280,000.00

　　3.75

　　5

　　100226

　　10国开26

　　1,500,000

　　149,895,000.00

　　2.86

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　3,215,203.89

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　19,460,159.08

　　5

　　应收申购款

　　895,727.15

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　23,571,090.12

　　阶 段

　　净值增长率(1)

　　净值增长率标准差(2)

　　业绩比较基准收益率(3)

　　业绩比较基准收益率标准差(4)

　　(1)-(3)

　　(2)-(4)

　　2011.1.1-2011.9.30

　　-15.17%

　　0.96%

　　-14.56%

　　1.01%

　　-0.61%

　　-0.05%

　　2010.1.1-2010.12.31

　　-0.94%

　　1.06%

　　-8.47%

　　1.25%

　　7.53%

　　-0.19%

　　2009.1.1-2009.12.31

　　59.48%

　　1.38%

　　76.05%

　　1.63%

　　-16.57%

　　-0.25%

　　2008.1.1-2008.12.31

　　-49.50%

　　1.94%

　　-49.81%

　　2.40%

　　0.31%

　　-0.46%

　　2007.1.1-2007.12.31

　　117.01%

　　1.70%

　　128.92%

　　1.85%

　　-11.91%

　　-0.15%

　　2006.1.1-2006.12.31

　　129.25%

　　1.16%

　　98.54%

　　1.12%

　　30.71%

　　0.04%

　　2005.1.1-2005.12.31

　　13.34%

　　1.01%

　　-4.61%

　　1.06%

　　17.95%

　　-0.05%

　　2004.1.1-2004.12.31

　　7.44%

　　0.97%

　　-12.91%

　　1.03%

　　20.35%

　　-0.06%

　　2003.12.3-2003.12.31

　　2.11%

　　0.53%

　　1.46%

　　0.74%

　　0.65%

　　-0.21%

　　自基金合同生效至今

　　318.65%

　　1.34%

　　115.37%

　　1.52%

　　211.37%

　　-0.19%

　　认购金额（M, 含认购费）

　　费率

　　M＜1000万

　　1.0%

　　M≥1000万

　　不超过1.0%

　　持有期限（N）

　　费率

　　N＜1年

　　1.8%

　　1年≤N＜2年

　　1.5%

　　2年≤N＜3年

　　1.2%

　　3年≤N＜4年

　　0.9%

　　4年≤N＜5年

　　0.5%

　　N≥5年

　　0 (来源：上海证券报)