交银施罗德基金“乌龙门”事件追回套利损失

　　2009年12月30日，上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“治理ETF”）因为申购赎回清单计算偏差，为了保护份额持有人的利益向上交所申请紧急停牌，停牌时间为2009年12月30日上午10点24分至下午3点，停牌期间暂停治理ETF的一级市场申购赎回和二级市场的交易。对于广大投资人来说，公司关于此事的后续解决方案和处理态度，更值得关注。

　　按照12月31日治理ETF申购赎回清单中所包含的12月30日的现金差额项，今日，参与此次治理ETF申购或赎回的投资人及所在的证券公司，已经按照中登公司的规则，全部完成了现金交收工作。在以上现金交收完成后，治理ETF基金净资产和基金份额净值的估值完全不受影响，基金份额持有人的利益得到了保护。

　　今天，12月30日当天买入并赎回的套利投资者，按照现金差额项退回了全部获利，而交银施罗德公司从30日开始逐一联系该部分客户，主动致歉并补偿了该部分客户的交易成本，得到了该部分客户的理解和支持。同时，交银施罗德主动联系在12月30日当天ETF价格异常波动后买入治理ETF份额但未赎回的客户，与他们进行坦诚沟通，对于他们因ETF价格异常波动而受到的影响表示歉意。并同时表示，公司也将考虑他们的利益，共同妥善协商解决。这部分因治理ETF交易价格异常波动导致不合理损失的客户，也大多对公司表示了理解。

　　此次交银施罗德在危机事件处理过程反应迅速，处理方案考虑到了相关投资人的各方利益，不回避问题，积极主动，体现了公司负责任的态度。事发的当天晚间，公司便坦诚错误公开致歉，并公布了关于此事的紧急处理过程，第一时间提出解决预案，并即时与券商、中登公司、交易所、以及投资人等各方积极沟通。而在此后的处理过程中，交银施罗德以保护投资人利益为第一要义，主动与各方投资人进行沟通，坦诚公开，也得到了投资人的理解和配合。

　　交银施罗德将以此事件为契机，“将坏事变好事”，吸取教训，不断加强风险管理和内部控制，以保护基金持有人利益为基本出发点，继续为投资人提供优良的投资管理服务。（全文）