深圳证监局内部文件曝光宝盈基金管理混乱内幕

　《投资者报》辗转获得深圳证监局对宝盈基金现场检查的反馈意见函，这是中国基金业发展至今，媒体首次得以曝光监管部门对一家基金公司行为的查实和定性，其所涉内容之多、之细、之缜密令人震惊，它更像是监管部门对一家基金公司违规甚至超越法律界限的样本解析

　　在《投资者报》过去一年来持续报道宝盈基金业绩滑落、并于今年3月1日推出《证监局逼宫宝盈基金 陆金海深陷“离职门”》一文，独家披露深圳证监局2月初要求宝盈基金总经理陆金海离职、该公司失利三大症结、总经理新接任者潜在名单后，多家网站基于此制作出相关专题，新闻圈内跟进报道无数时，记者在后续采访中却发现，这些问题仅仅是宝盈基金内部混乱的冰山一角。

　　3月上旬，《投资者报》辗转从有关部门获得深圳证监局2010年2月23日作出的《关于宝盈基金管理有限公司现场检查的反馈意见函》（下称意见函）。

　　这份序号为“深证局基金字【2010】6号”的红头文件，近万字、厚达17页，所指问题多达12大项，充满着翔实数据、表格，所涉内容之多、之细、之缜密令人震惊。其中，“对基金持有人形成误导和欺骗”、“损害基金持有人利益”、“违反基金契约”、“公司治理存在重大缺陷”的字眼比比皆是。

　　记者注意到，意见函主要基于深圳证监局今年1月6日至15日对宝盈基金进行的现场检查情况，但与其说是意见函，它更像是监管部门对一家基金公司违规甚至超越法律界限的样本解析。而《投资者报》对此进行的报道，亦是国内基金业发展至今，媒体首次得以将监管部门对一家基金公司行为的查实和定性予以曝光。

　　上海一家基金公司的法律顾问向记者坦言，意见函分析宝盈基金存在的问题十分到位，“我虽然看过不少处罚报告，但如此逻辑清晰、严谨的比较少。”他同时强调，此前基金业界广泛猜测宝盈基金业绩差等问题并没有成为监管部门“弹劾”的依据，意见函对业绩只字未提，而完全从公司运作、管理是否合规、合法入手剖析。

　　这份意见函，不仅包含证监局对宝盈旗下基金投资交易录音电话抽听时发现的违规情况，对投委会强制规定各基金短期内批量买卖个股种类及具体数量等问题的数据分析，更有宝盈基金直接买卖股票、涉嫌突破《证券投资基金法》（下称《基金法》）的规定、其大股东中铁信托委托另一家机构代持26%的股权却长达六年从未披露的惊人事实。

　　在这份同时抄送到宝盈基金三家股东单位及三位独立董事曾康霖、陈小悦、陈雨露的函件中，证监局明确定义宝盈基金“经营管理、运作较差”、“公司法人治理存在重大缺陷”、“投资、销售、运营等方面存在内控不到位，甚至严重缺失”，“不符合基金契约规定，没有尽到基金管理人应尽的恪尽职守、谨慎勤勉义务，损害了基金持有人利益”。

　　《投资者报》记者逐一对深圳证监局指出的12项大问题抽丝剥茧，发现它们主要集中在三个层面——公司治理结构、企业内部管理以及投资决策和执行混乱，这“三宗罪”又可细分为14个症结，从内到外指出了宝盈基金痼疾的每一处病灶。