(上接B18版)
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
4.报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
相关公司股票走势
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明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
(2)本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产的构成如下：
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金前十名股票未存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2011年6月30日。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信均衡精选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年3月4日至2011年6月30日）
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为2009年3月4日至2009年9月3日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费，或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定，采取其他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监会核准后公告，而无须召开基金份额持有人大会通过，法律法规或中国证监会另有规定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费由认购人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。本基金的面值为每份基金份额1.00元，采用金额认购的方式。本基金认购费率设置如下表所示：
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金申购费率设置如下表所示：
3、赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
本基金赎回费率设置如下表所示：
注：赎回费的计算中1年指365个公历日。
4、转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额净值
转换费用：
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率，
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×转出基金与转入基金的申购费率差
如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额－转换费用
转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
5、网上交易的有关费率
本基金管理人已开通网上交易业务，具体交易规则及办理流程请见本公司网站（www.epf.com.cn）。
6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）其他费用
其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金合同生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
（四）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1.在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（一）基金管理人概况”与“（二）主要人员情况”进行了更新。
2.在“四、基金托管人”部分，根据实际情况对“（一）基本情况”与“（三）基金托管业务经营情况”进行了更新。
3.在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（一）直销机构”、“（二）代销机构”和“（四）律师事务所和经办律师”的信息进行了更新。
4.在“八、基金份额的申购与赎回”部分，对“（十三）基金转换”中“销售机构”的相关信息进行了更新；对“（十四）定期定额投资计划”中“销售机构”的信息进行了更新。
5.在“九、基金的投资”部分的“（十二）基金投资组合报告”，数据更新至2011年6月30日。
6.将“十、基金的业绩”数据更新至2011年6月30日。
7.在“十九、基金合同的内容摘要”部分，将“（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算”更改为了“（三）基金合同的终止与基金财产的清算”；将“（五）基金合同的效力”更改为了“（五）基金合同存放地点和查询办法”。
8.将“二十二、其他应披露事项”部分，对2011年3月4日至2011年9月3日期间公司涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
二零一一年十月十八日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
126,256,027.44
78.13
其中：股票
126,256,027.44
78.13
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
35,241,176.96
21.81
6
其他各项资产
106,925.17
0.07
7
合计
161,604,129.57
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
3,448,000.00
2.17
B
采掘业
4,119,900.00
2.59
C
制造业
57,589,521.67
36.19
C0
食品、饮料
11,665,638.91
7.33
C1
纺织、服装、皮毛
3,858,000.00
2.42
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
5,264,690.07
3.31
C6
金属、非金属
19,082,660.29
11.99
C7
机械、设备、仪表
17,718,532.40
11.13
C8
医药、生物制品
-
-
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
3,926,821.00
2.47
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
2,066,000.00
1.30
H
批发和零售贸易
15,501,397.95
9.74
I
金融、保险业
26,914,300.00
16.91
J
房地产业
11,943,638.00
7.51
K
社会服务业
746,448.82
0.47
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
126,256,027.44
79.34
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
601601
中国太保 300,000
6,717,000.00
4.22
2
002024
苏宁电器 499,729
6,401,528.49
4.02
3
600019
宝钢股份
850,000
5,125,500.00
3.22
4
000729
燕京啤酒 299,903
5,089,353.91
3.20
5
000060
中金岭南 351,000
4,668,300.00
2.93
6
600016
民生银行 800,000
4,584,000.00
2.88
7
600036
招商银行 350,000
4,557,000.00
2.86
8
600383
金地集团 700,000
4,487,000.00
2.82
9
600000
浦发银行 455,000
4,477,200.00
2.81
10
600048
保利地产
406,200
4,464,138.00
2.81
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
53,701.20
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
6,031.54
5
应收申购款
47,192.43
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
106,925.17
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2009.3.4-2009.12.31
36.54%
1.44%
48.46%
1.49%
-11.92%
-0.05%
2010.1.1-2010.12.31
-4.91%
1.51%
-8.52%
1.19%
3.61%
0.32%
2011.1.1-2011.6.30
-8.33%
1.06%
-1.56%
0.93%
-6.77%
0.13%
自基金合同生效起至今
19.02%
1.40%
33.69%
1.26%
-14.67%
0.14%
认购金额（含认购费）
认购费率
50万元以下
1.2%
50万元（含50万元）到500万元
0.8%
500万元（含500万元）以上
每笔交易1000元
申购金额（含申购费）
申购费率
50万元以下
1.5%
50万元（含50万元）到500万元
0.9%
500万元（含500万元）以上
每笔交易1000元
持有期
赎回费率
1年以内
0.5%
1年（含1年）至2年
0.2%
2年（含2年）及以上
0% (来源：上海证券报)
(责任编辑：姜隆)
来源：中国证券网·上海证券报
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