大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2010年3月27日 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 1
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称"中国农业银行"）根据本基金合同规定，于2010年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 大成创新成长混合
基金主代码 160910
交易代码 160910
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2007年06月12日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 13,614,512,080.46
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007年10月25日

2.2 基金产品说明
投资目标 在控制风险和保证流动性的前提下，超越业绩比较基准，寻求基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金以股票投资为主，采用积极的投资策略，精选具备持续增长能力，价格处于合理区间的优质股票构建投资组合；本基金以固定收益品种投资为辅，确保投资组合具有良好的流动性。
业绩比较基准 沪深300指数×70%＋中国债券总指数×30%
风险收益特征 本基金为混合型基金，风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，属于中高风险的证券投资基金品种。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 大成基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 杜鹏 李芳菲

联系电话
0755-83183388
010-68424199
电子邮箱
dupeng@dcfund.com.cn
lifangfei@abchina.com
客户服务电话
400-888-5558
95599
传真
0755-83199588
010-68424181
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.dcfund.com.cn大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 3
基金年度报告备置地点
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司
北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
中国农业银行托管业务部
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2009年
2008年
2007年6月12日(基金合同生效暨基金转型日)至2007年12月31日
本期已实现收益
2,169,861,396.74
-7,421,044,279.38
2,337,700,128.60
本期利润
5,699,359,649.20
-12,364,873,113.57
4,889,192,140.00
加权平均基金份额本期利润
0.3923
-0.7747
0.2867
本期基金份额净值增长率
68.75%
-57.77%
25.71%
3.1.2 期末数据和指标
2009年末
2008年末
2007年末
期末可供分配基金份额利润
-0.1906
-0.3429
0.1308
期末基金资产净值
12,870,439,594.84
8,508,231,873.83
24,742,350,877.99
期末基金份额净值
0.945
0.560
1.326
注：1、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
16.96%
1.66%
13.35%
1.23%
3.61%
0.43%
过去六个月
12.63%
1.96%
9.55%
1.49%
3.08%
0.47%
过去一年
68.75%
1.80%
61.77%
1.44%
6.98%
0.36%
自基金合同生效起至今
-10.42%
1.99%
1.40%
1.77%
-11.82%
0.22%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要
-60%-40%-20%0%20%40%07-6-1207-12-1208-6-1208-12-1209-6-1209-12-12大成创新成长混合业绩比较基准
注：按基金合同规定，大成创新成长混合型证券投资基金自基金合同生效（暨基金转型）之日2007年6月12日起3个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-60%-30%0%30%60%90%2007年2008年2009年大成创新成长混合业绩比较基准
注：2007年度数据按自基金合同生效（暨基金转型）日2007年6月12日至2007年12月31日实际期间计算，并未按自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
无。
4 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 5
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为2亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2009年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，13只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
倪明先生
本基金基金经理
2008年1月12日
-
5年
博士研究生，2004年加入大成基金管理有限公司，历任固定收益小组信用分析师、大成债券基金基金经理助理、大成精选增值混合型基金基金经理助理、金融行业研究员。具有基金从业资格。国籍：中国。
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成创新成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成创新成长混合型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 6
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》，公平对待旗下各投资组合，所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内（同日内、5日内、10日内）同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.3.2 本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
阶段
基金
净值增长率
2009年
大成创新成长混合型证券投资基金
68.75%
大成景阳领先股票型证券投资基金
81.28%
大成积极成长股票型证券投资基金
64.30%
报告期内，大成创新成长混合型证券投资基金和大成景阳领先股票型证券投资基金净值增长率差异为-12.53%，其中-5.81%来自行业配置，-3.00%来自个股选择，-3.72%来自资产配置及其他因素。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金不存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年的资本市场可以说是单边上涨的牛市行情。上半年的市场强劲攀升，几乎没有出现较大的调整，各板块交替表现，轮动特征明显。而进入下半年以来，资本市场呈现出"先抑后扬"的走势，但市场的结构性特征和内在驱动因素都有所不同。2009年上半年的资本市场在宽松的货币政策以及对宏观经济不断好转的预期驱动下，出现大幅单边上涨，各行业和主题板块轮番表现。在经历过一、四季度的大幅单边上涨后，在估值水平回落、政策适度转向及获利了结等因素的综合作用下，市场在三季度经历了大幅振荡，上证指数期间最大跌幅超过600点，这不仅是对上半年大幅上涨行情的修正，同时也是宏观基本面和市场走势回归均衡的选择。
在一季度，市场依然是在对经济的复苏和市场的反转持怀疑和分歧态度中渡过的，那么在二季度市场对此已经形成共识，而争论的焦点已经转变为复苏的力度和各行业受益的程度和时间。市场从最低点已经反弹超过1倍，呈现出在龙头行业带动下的普遍上涨的局面。
而三季度市场出现了全年中最大的一次调整行情，对于大幅下跌的原因，在本基金三季度报告中有过详细分析，因此引用相关分析如下：当我们回顾和梳理3季度的宏观经济环境以及市场的特征之后可以发现，导致市场从3400点出现大幅调整的主要原因在于支持上半年市场大幅单边上涨的主要因素在三季度悄然发生了变化：1）货币政策：过度宽松的货币政策是资产价格不断上涨的重要原因，虽然"适度宽松货币政策"的基调并未改变，但值得我们注意的现象包括月度新增贷款数量出现显著减少、票据融资规模明显缩减、银行体系严查信贷资金流向以及可能出台的更加严格的资本充足率新规，这些信号都表明监管机构已经开始对货币政策进行微调。虽然我们无法判断这些调整的力度（这也是对三季度的大幅下跌未进行较为成功操作的原因之一），但我们可以做出的判断是货币政策环境最宽松的时候已经过去，未来应该更多关注货币政策收缩的力度和时间。2）宏观经济数据：在经历了上半年宏观经济数据环比加速上升、不断超预期的情况下，虽然三季度的宏观经济数据显示经济依然在不断恢复之中，但显然已经无法满足市场此前的过高预期。固定资产投资预计出现拐点、房地产新开工并未完全回暖等因素担心始终影响着市场的走势。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 7
四季度市场出现了缓慢上涨的走势，基本收复了三季度的失地，但是在结构和内在驱动因素上发生了明显的变化，"结构调整，内需为王"成为贯穿三季度的投资主线。带动市场再次上涨的主要动力不再是银行、地产等大盘权重板块，而是整个的泛消费板块。这代表了市场对未来经济增长模式变化的预期，在投资增速和力度回落，外需温和复苏的背景下，强劲的内需增长、居民的财富积累以及国家倾斜性的鼓励政策都使得市场乐观的看待消费对未来中国经济的强大拉动作用。在这样的背景下，汽车、家电、商业、食品饮料等板块和个股轮番表现，带动了市场出现了较为明显的上涨。
回顾本基金2009年全年的操作，应该说上半年较为成功，而下半年表现不尽如人意。这也使得基金业绩和排名在2009年上半年有较好表现的基础上，在下半年出现了一定程度的回落。
具体来说，2009年上半年，基于对宏观经济企稳回升以及宽松货币政策的预期，本基金在较早时间将基金仓位加至较高水平，同时重点配置了受益于宏观经济回升的煤炭、地产、金融等行业，因此获得了较为理想的收益。进入三季度以来，由于本基金未能在市场出现大幅调整的过程中适当控制仓位，同时结构的进攻性较强，因此组合的抗跌能力较差，使得三季度净值的损失较大。而对于四季度的操作，应该来说在仓位判断方面较为准确，较早的在低位将仓位推高，但在结构方面的配置不够理想，因此没有取得较为明显的超额收益。虽然加大了对消费类股票的配置力度，但是由于受到消费类股票普遍规模较小以及基金规模较大的限制，依然没有通过足够权重的配置获得较为理想的超额收益。这也反映出了前瞻性和大局观的相对欠缺，是本基金需要在今后的操作中不断改进的方面。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.945元，本报告期份额净值增长率为68.75%，同期业绩比较基准增长率为61.77%，高于同期业绩比较基准的表现。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年的市场走势，应该说操作和对市场把握的难度相比2009年明显加大，可以简要概括为"政策与宏观经济基本面的博弈"。首先在大市的判断方面，本基金管理人认为出现单边大幅上涨或下跌的可能性都较小。上行的压力来自于政策紧缩的可能性，随着经济复苏的进一步明确，政策所关注的主要矛盾将从刺激经济复苏转向关注宽松货币所带来的资产价格上涨以及通货膨胀压力的增加。因此，在行业政策（如近期的一系列房地产政策）以及货币政策（包括数量甚至利率水平）的紧缩都可能在2010年实施。而下行的压力来自于相对合理的估值水平、企业利润的高速增长以及宏观经济的明显复苏。
因此，在目前时点判断，振荡的平衡市可能是2010年最可能出现的走势，而在过去的2个多月中，市场基于宏观政策紧缩预期出现的大幅下跌也在一定程度上印证了上述判断。同时必须密切关注政策的力度及时间分布，以期能较好的把握政策对于市场走势的影响，获取超额收益。
而在这样的市场背景下，个股行情会成为贯穿整个市场的主线，利润增速能超过市场预期、外延式增长、重组以及不同阶段的主题投资类个股都将在2010年有较好的表现。如果说在2009年看对大势就能获得理想的收益，那么在2010年勤奋深入的研究、更广泛更开放的心态去挖掘以及长时间的积累将成为获取超额收益的重要来源。虽然本基金规模较大，客观上造成了挖掘个股所带来的超额收益更为困难，但这是必由之路，因此本基金管理人会坚持"勤奋、思考、执行力"的原则尽最大努力做好基金的管理工作，为持有人创造更好的回报。
最后，本基金管理人郑重承诺，将继续保持勤勉尽责的工作态度，用良好的业绩回报投资者的长期信任和支持。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 8
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、固定收益部、金融工程部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会7名成员中包括两名基金经理。
股票投资部、固定收益部和金融工程部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管大成创新成长混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人--中国农业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成创新成长混合型证券投资基金基金合同》、《大成创新成长混合型证券投资基金托管协议》的约定，对大成创新成长混合型证券投资基金管理人-大成基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，大成基金管理有限公司在大成创新成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 9
5.3 托管人对本年度报告财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的大成创新成长混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
本基金2009年年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
253,894,777.05
340,646,909.05
结算备付金
27,998,281.54
7,605,093.53
存出保证金
7,755,375.51
2,091,144.32
交易性金融资产
12,625,924,311.45
8,023,570,936.73
其中：股票投资
12,134,544,311.45
6,128,186,159.73
基金投资
-
-
债券投资
491,380,000.00
1,895,384,777.00
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
15,677,681.49
132,722,948.15
应收利息
3,117,179.97
25,477,525.81
应收股利
-
-
应收申购款
178,148.43
41,912.83
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
12,934,545,755.44
8,532,156,470.42大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 10
负债和所有者权益
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
17,931,409.16
-
应付赎回款
11,428,594.03
2,804,114.03
应付管理人报酬
16,223,458.80
11,275,251.89
应付托管费
2,703,909.80
1,879,208.63
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
14,747,842.04
7,149,198.61
应交税费
151,287.20
151,287.20
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
919,659.57
665,536.23
负债合计
64,106,160.60
23,924,596.59
所有者权益：
实收基金
12,249,287,939.28
13,676,017,235.48
未分配利润
621,151,655.56
-5,167,785,361.65
所有者权益合计
12,870,439,594.84
8,508,231,873.83
负债和所有者权益总计
12,934,545,755.44
8,532,156,470.42
注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值0.945元，基金份额总额13,614,512,080.46份。
7.2 利润表
会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期： 2009年1月1日 至 2009年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入
6,000,658,609.36
-12,028,071,360.88
1. 利息收入
25,711,283.62
56,519,002.35
其中：存款利息收入
7,799,406.38
21,628,447.80
债券利息收入
17,911,877.24
27,104,596.75
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
7,785,957.80
其他利息收入
-
-
2. 投资收益(损失以"-"填列)
2,444,661,530.58
-7,145,996,185.79
其中：股票投资收益
2,316,981,150.42
-7,238,557,614.16
基金投资收益
-
-大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 11
债券投资收益
49,362,214.31
8,614,028.05
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
-
3,089,559.80
股利收益
78,318,165.85
80,857,840.52
3. 公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
3,529,498,252.46
-4,943,828,834.19
4. 汇兑收益(损失以"-"号填列)
-
-
5. 其他收入(损失以"-"号填列)
787,542.70
5,234,656.75
减：二、费用
301,298,960.16
336,801,752.69
1. 管理人报酬
171,972,564.86
202,815,125.20
2. 托管费
28,662,094.18
33,802,520.88
3. 销售服务费
-
-
4. 交易费用
99,451,912.96
99,322,771.39
5. 利息支出
635,069.03
246,134.14
其中：卖出回购金融资产支出
635,069.03
246,134.14
6. 其他费用
577,319.13
615,201.08
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)
5,699,359,649.20
-12,364,873,113.57
减：所得税费用
-
-
四、净利润(净亏损以"-"号填列)
5,699,359,649.20
-12,364,873,113.57
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
13,676,017,235.48
-5,167,785,361.65
8,508,231,873.83
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
5,699,359,649.20
5,699,359,649.20
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列)
-1,426,729,296.20
89,577,368.01
-1,337,151,928.19
其中：1.基金申购款
290,050,920.48
-26,133,695.68
263,917,224.80
2.基金赎回款
-1,716,780,216.68
115,711,063.69
-1,601,069,152.99
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列)
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
12,249,287,939.28
621,151,655.56
12,870,439,594.84
项目
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 12
一、期初所有者权益(基金净值)
16,790,498,498.11
7,951,852,379.88
24,742,350,877.99
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-12,364,873,113.57
-12,364,873,113.57
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列)
-3,114,481,262.63
-754,764,627.96
-3,869,245,890.59
其中：1. 基金申购款
350,939,907.40
-7,899,206.39
343,040,701.01
2. 基金赎回款
-3,465,421,170.03
-746,865,421.57
-4,212,286,591.60
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列)
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
13,676,017,235.48
-5,167,785,361.65
8,508,231,873.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：王颢 主管会计工作负责人：刘彩晖 会计机构负责人：于雷
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
大成基金管理有限公司("大成基金")
基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司
("中国农业银行")
基金托管人、基金代销机构
光大证券股份有限公司("光大证券")
基金管理人的股东、基金代销机构
中国银河投资管理有限公司
基金管理人的股东
广东证券股份有限公司("广东证券")
基金管理人的股东
中泰信托投资有限责任公司
基金管理人的股东
注：1.中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。
2.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及比较期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
171,972,564.86
202,815,125.20
其中：支付给销售机构的客户维护费
31,478,228.04
36,672,406.16
注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.3.2.2 基金托管费 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 13
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
28,662,094.18
33,802,520.88
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国农业银行
98,589,098.63
-
-
-
-
-
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国农业银行
-
-
-
-
-
-
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
基金合同生效日(2007年6月12日)持有的基金份额
-
-
期初持有的基金份额
70,687,989.47
70,687,989.47
期间申购/买入总份额
-
-
期间因拆分变动份额
-
-
减：期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额
70,687,989.47
70,687,989.47
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.52%
0.47%
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
本基金其他关联方于期末均未持有本基金份额。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国农业银行
253,894,777.05
7,465,857.94
340,646,909.05
21,109,888.51
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 14
金额单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：股/张）
总金额
-
-
-
-
-
-
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：股/张）
总金额
光大证券
002254
烟台氨纶
新股发行
20,500
381,095.00
7.4.3.7 其它关联交易事项的说明
本基金无其它关联交易事项的说明。
7.4.4 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.4.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600703
三安光电
09/09/30
10/09/29
非公开发行
26.00
32.88
1,000,000
26,000,000.00
32,880,000.00
300002
神州泰岳
09/09/29
10/02/01
新股网下申购
58.00
105.20
71,753
4,161,674.00
7,548,415.60
601299
中国北车
09/12/23
10/03/29
新股网下申购
5.56
6.13
675,894
3,757,970.64
4,143,230.22
002304
洋河股份
09/10/29
10/02/08
新股网下申购
60.00
113.99
33,407
2,004,420.00
3,808,063.93
300011
鼎汉技术
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
37.00
70.00
31,325
1,159,025.00
2,192,750.00
300018
中元华电
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
32.18
48.57
44,226
1,423,192.68
2,148,056.82
300015
爱尔眼科
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
28.00
48.80
38,568
1,079,904.00
1,882,118.40
601888
中国国旅
09/09/25
10/01/15
新股网下申购
11.78
20.94
89,359
1,052,649.02
1,871,177.46
002308
威创股份
09/11/18
10/03/01
新股网下申购
23.80
31.83
56,492
1,344,509.60
1,798,140.36
300041
回天胶业
09/12/28
10/04/08
新股网下申购
36.40
36.40
48,204
1,754,625.60
1,754,625.60
300012
华测检测
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
25.78
43.14
39,828
1,026,765.84
1,718,179.92
300037
新宙邦
09/12/28
10/04/08
新股网下申购
28.99
28.99
55,408
1,606,277.92
1,606,277.92
300017
网宿科技
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
24.00
42.71
37,544
901,056.00
1,603,504.24
300003
乐普医疗
09/09/29
10/02/01
新股网下申购
29.00
51.20
25,834
749,186.00
1,322,700.80
300014
亿纬锂能
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
18.00
39.55
32,686
588,348.00
1,292,731.30
300005
探路者
09/09/29
10/02/01
新股网下申购
19.80
43.17
29,177
577,704.60
1,259,571.09
300013
新宁物流
09/10/15
10/02/01
新股网下申购
15.60
32.75
37,656
587,433.60
1,233,234.00
002327
富安娜
09/12/22
10/03/30
新股网下申购
30.00
39.66
27,665
829,950.00
1,097,193.90
300036
超图软件
09/12/18
10/03/25
新股网下申购
19.60
38.31
24,330
476,868.00
932,082.30
300030
阳普医疗
09/12/18
10/03/25
新股网下申购
25.00
35.10
25,052
626,300.00
879,325.20
002309
中利科技
09/11/18
10/03/01
新股网下申购
46.00
61.21
13,542
622,932.00
828,905.82
002313
日海通讯
09/11/26
10/03/03
新股网下申购
24.80
40.82
17,281
428,568.80
705,410.42
002312
三泰电子
09/11/26
10/03/03
新股网下申购
28.60
47.01
9,868
282,224.80
463,894.68
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 15
法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末估值单价
复牌
日期
复牌开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600739
辽宁成大
09/12/28
联营公司重组
38.09
10/01/11
41.90
7,919,635
248,914,205.92
301,658,897.15
注：本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金于本年末未持有从事债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
12,134,544,311.45
93.82
其中：股票
12,134,544,311.45
93.82
2
固定收益投资
491,380,000.00
3.80
其中：债券
491,380,000.00
3.80
资产支持证券
-
0.00
3
金融衍生品投资
-
0.00
4
买入返售金融资产
-
0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
0.00
5
银行存款和结算备付金合计
281,893,058.59
2.18
6
其他资产
26,728,385.40
0.21
7
合计
12,934,545,755.44
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
137,801,262.00
1.07
B
采掘业
971,937,193.82
7.55
C
制造业
4,800,275,123.57
37.30
C0
食品、饮料
1,331,651,364.34
10.35
C1
纺织、服装、皮毛
129,941,539.71
1.01
C2
木材、家具
-
0.00大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 16
C3
造纸、印刷
123,076,976.00
0.96
C4
石油、化学、塑胶、塑料
758,478,015.20
5.89
C5
电子
387,719,928.21
3.01
C6
金属、非金属
248,554,538.93
1.93
C7
机械、设备、仪表
1,490,860,380.64
11.58
C8
医药、生物制品
329,992,380.54
2.56
C99
其他制造业
-
0.00
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
0.00
E
建筑业
25,557,348.60
0.20
F
交通运输、仓储业
132,528,245.43
1.03
G
信息技术业
473,122,874.66
3.68
H
批发和零售贸易
1,096,242,682.74
8.52
I
金融、保险业
3,241,722,076.29
25.19
J
房地产业
523,174,133.09
4.06
K
社会服务业
285,116,932.91
2.22
L
传播与文化产业
27,808,645.11
0.22
M
综合类
419,257,793.23
3.26
合计
12,134,544,311.45
94.28
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
000568
泸州老窖
19,040,396
743,337,059.84
5.78
2
002024
苏宁电器
29,703,734
617,243,592.52
4.80
3
600036
招商银行
28,299,807
510,811,516.35
3.97
4
601169
北京银行
26,248,530
507,646,570.20
3.94
5
601166
兴业银行
12,202,952
491,900,995.12
3.82
6
002142
宁波银行
23,837,226
416,913,082.74
3.24
7
601318
中国平安
7,203,112
396,819,440.08
3.08
8
601699
潞安环能
7,446,162
385,562,268.36
3.00
9
600048
保利地产
16,000,000
358,400,000.00
2.78
10
600315
上海家化
10,773,181
354,437,654.90
2.75
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。
8.4 报告期内权益投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 17
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（%）
1
600030
中信证券
1,055,774,407.74
12.41
2
601699
潞安环能
753,861,857.20
8.86
3
000568
泸州老窖
752,920,876.94
8.85
4
002024
苏宁电器
712,049,930.92
8.37
5
000983
西山煤电
699,048,411.87
8.22
6
600837
海通证券
654,732,500.49
7.70
7
601601
中国太保
595,205,381.38
7.00
8
000002
万 科Ａ
547,731,440.35
6.44
9
000792
盐湖钾肥
511,276,535.96
6.01
10
601628
中国人寿
494,748,210.22
5.81
11
601666
平煤股份
493,876,809.40
5.80
12
601166
兴业银行
493,113,712.53
5.80
13
601169
北京银行
479,764,281.43
5.64
14
601168
西部矿业
461,474,387.67
5.42
15
000001
深发展Ａ
435,592,537.52
5.12
16
601958
金钼股份
431,448,550.15
5.07
17
600028
中国石化
403,897,720.43
4.75
18
000800
一汽轿车
400,105,364.32
4.70
19
601001
大同煤业
398,463,785.17
4.68
20
600050
中国联通
396,679,138.11
4.66
21
000422
湖北宜化
390,883,081.20
4.59
22
600048
保利地产
377,539,841.89
4.44
23
600739
辽宁成大
358,021,116.66
4.21
24
600036
招商银行
356,864,499.21
4.19
25
601919
中国远洋
351,324,350.52
4.13
26
600251
冠农股份
344,830,686.59
4.05
27
600315
上海家化
327,523,234.70
3.85
28
600104
上海汽车
326,774,869.94
3.84
29
600000
浦发银行
326,459,100.77
3.84
30
600016
民生银行
311,489,588.13
3.66
31
600887
*ST伊利
309,436,669.85
3.64
32
002142
宁波银行
301,462,891.51
3.54
33
601857
中国石油
300,328,735.43
3.53
34
000069
华侨城Ａ
286,057,789.18
3.36
35
601899
紫金矿业
270,871,763.77
3.18大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 18
36
600983
合肥三洋
264,177,605.08
3.10
37
600005
武钢股份
258,904,281.60
3.04
38
600383
金地集团
258,829,883.55
3.04
39
000969
安泰科技
249,634,916.66
2.93
40
601766
中国南车
244,955,990.26
2.88
41
600550
天威保变
243,217,801.23
2.86
42
000728
国元证券
242,353,494.60
2.85
43
000825
太钢不锈
239,665,915.27
2.82
44
000829
天音控股
238,562,547.50
2.80
45
600331
宏达股份
236,238,233.12
2.78
46
600015
华夏银行
235,356,817.58
2.77
47
600596
新安股份
234,937,770.85
2.76
48
600737
中粮屯河
232,018,178.08
2.73
49
000709
唐钢股份
231,624,290.21
2.72
50
000060
中金岭南
231,419,829.13
2.72
51
600089
特变电工
228,952,042.05
2.69
52
600019
宝钢股份
225,341,507.63
2.65
53
600132
重庆啤酒
224,341,762.49
2.64
54
600169
太原重工
216,587,057.01
2.55
55
600820
隧道股份
214,371,105.02
2.52
56
600694
大商股份
213,054,382.76
2.50
57
600079
人福科技
203,937,255.31
2.40
58
000012
南 玻Ａ
202,619,518.32
2.38
59
600586
金晶科技
192,837,622.56
2.27
60
000063
中兴通讯
191,672,524.56
2.25
61
600309
烟台万华
191,524,541.23
2.25
62
601318
中国平安
186,987,045.22
2.20
63
600269
赣粤高速
181,925,738.50
2.14
64
600875
东方电气
179,017,319.68
2.10
65
601111
中国国航
171,901,770.88
2.02
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（%）
1
600030
中信证券
1,361,753,904.51
16.01
2
000002
万 科Ａ
921,281,110.20
10.83
3
000983
西山煤电
773,307,004.30
9.09大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 19
4
601001
大同煤业
743,553,094.13
8.74
5
601318
中国平安
711,949,937.60
8.37
6
600383
金地集团
709,906,511.86
8.34
7
601666
平煤股份
697,524,460.96
8.20
8
601628
中国人寿
670,131,374.21
7.88
9
000792
盐湖钾肥
662,427,070.18
7.79
10
601168
西部矿业
596,867,587.42
7.02
11
601699
潞安环能
574,233,680.33
6.75
12
601601
中国太保
539,753,834.71
6.34
13
601958
金钼股份
523,927,607.22
6.16
14
601766
中国南车
518,062,020.59
6.09
15
600000
浦发银行
477,995,420.61
5.62
16
600048
保利地产
470,785,524.58
5.53
17
000001
深发展Ａ
465,912,251.08
5.48
18
600583
海油工程
453,033,129.92
5.32
19
600050
中国联通
406,955,978.07
4.78
20
600016
民生银行
394,999,860.79
4.64
21
600005
武钢股份
394,811,745.59
4.64
22
600019
宝钢股份
374,422,087.20
4.40
23
600837
海通证券
361,644,309.82
4.25
24
601919
中国远洋
338,173,681.92
3.97
25
000069
华侨城Ａ
330,323,787.67
3.88
26
600550
天威保变
327,716,250.91
3.85
27
000024
招商地产
313,744,429.81
3.69
28
600596
新安股份
310,461,079.26
3.65
29
600089
特变电工
302,597,496.12
3.56
30
600887
*ST伊利
291,789,784.11
3.43
31
601857
中国石油
290,826,011.25
3.42
32
600251
冠农股份
290,481,261.64
3.41
33
600585
海螺水泥
281,538,434.50
3.31
34
601186
中国铁建
274,866,159.13
3.23
35
601899
紫金矿业
274,233,378.31
3.22
36
002024
苏宁电器
270,805,056.35
3.18
37
000898
鞍钢股份
261,299,552.51
3.07
38
000829
天音控股
258,443,591.25
3.04
39
600028
中国石化
257,702,763.82
3.03
40
600015
华夏银行
256,796,751.58
3.02
41
000969
安泰科技
249,336,307.89
2.93
42
600331
宏达股份
247,507,115.67
2.91大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 20
43
600664
哈药股份
239,781,609.80
2.82
44
600694
大商股份
231,943,880.13
2.73
45
000157
中联重科
226,695,512.71
2.66
46
000825
太钢不锈
222,790,435.81
2.62
47
600875
东方电气
220,239,694.09
2.59
48
600104
上海汽车
208,501,614.58
2.45
49
000709
唐钢股份
203,892,633.54
2.40
50
600276
恒瑞医药
203,754,393.26
2.39
51
600586
金晶科技
202,626,854.82
2.38
52
000401
冀东水泥
201,166,230.19
2.36
53
600795
国电电力
201,071,432.91
2.36
54
600820
隧道股份
198,864,715.19
2.34
55
600177
雅戈尔
198,536,019.36
2.33
56
000800
一汽轿车
191,734,520.53
2.25
57
000527
美的电器
190,443,572.88
2.24
58
601088
中国神华
186,251,142.72
2.19
59
000878
云南铜业
180,760,383.53
2.12
60
601390
中国中铁
178,647,977.61
2.10
61
000060
中金岭南
178,608,163.16
2.10
62
000568
泸州老窖
177,757,579.11
2.09
63
601111
中国国航
175,430,035.02
2.06
64
600983
合肥三洋
171,799,596.89
2.02
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
32,760,534,892.79
卖出股票收入（成交）总额
32,677,648,697.09
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
-
0.00
2
央行票据
491,380,000.00
3.82
3
金融债券
-
0.00
其中：政策性金融债
-
0.00
4
企业债券
-
0.00
5
企业短期融资券
-
0.00
6
可转债
-
0.00大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 21
7
其他
-
0.00
8
合计
491,380,000.00
3.82
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
0901038
09央行票据38
3,000,000
294,840,000.00
2.29
2
0901036
09央行票据36
1,000,000
98,290,000.00
0.76
3
0901044
09央行票据44
1,000,000
98,250,000.00
0.76
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
8.9.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其它各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
7,755,375.51
2
应收证券清算款
15,677,681.49
3
应收股利
-
4
应收利息
3,117,179.97
5
应收申购款
178,148.43
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
26,728,385.40
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 22
8.9.6 投资组合报告附注的其它文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
1,084,517
12,553.53
306,502,259.29
2.25%
13,308,009,821.17
97.75%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例
1
中国人寿保险（集团）公司
174,158,789.00
37.98%
2
大成基金管理有限公司
69,551,256.00
15.17%
3
信诚人寿保险有限公司
11,097,989.00
2.42%
4
中国人寿保险股份有限公司
4,725,292.00
1.03%
5
田丰仓
4,000,000.00
0.87%
6
吴颂今
2,222,398.00
0.48%
7
曾立志
2,022,629.00
0.44%
8
许书全
1,969,712.00
0.43%
9
金盛人寿保险有限公司
1,576,429.00
0.34%
10
孙巧云
1,077,307.00
0.23%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
无。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效（暨基金转型）日（2007年6月12日）基金份额总额
1,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额
15,200,321,206.98
本报告期基金总申购份额
322,390,071.31大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 23
减:本报告期基金总赎回份额
1,908,199,197.83
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
13,614,512,080.46
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金基金管理人大成基金管理有限公司法定代表人于本年完成工商行政变更登记手续，公司法定代表人变更为张树忠先生，张树忠先生的任职资格已获中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2008]1287号）。上述变更已于2009年5月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报及本公司网站刊登公告。
本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，本会计期间支付的审计费用为16万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。 大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 24
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申银万国
1
11,331,691,820.32
17.39%
9,631,860.09
17.64%
长城证券
1
8,733,955,609.51
13.41%
7,423,854.01
13.59%
国金证券
1
8,589,194,311.49
13.18%
6,978,810.16
12.78%
兴业证券
1
7,855,262,226.07
12.06%
6,676,943.57
12.23%
中信建投
2
6,657,137,291.12
10.22%
5,535,626.49
10.14%
中金公司
1
5,406,566,231.04
8.30%
4,595,555.91
8.42%
招商证券
2
4,432,776,569.67
6.80%
3,767,837.86
6.90%
海通证券
1
4,416,797,599.95
6.78%
3,588,680.41
6.57%
国泰君安
1
2,684,151,088.21
4.12%
2,180,897.91
3.99%
平安证券
1
2,630,985,202.93
4.04%
2,236,338.48
4.10%
银河证券
1
1,440,105,904.46
2.21%
1,170,097.71
2.14%
民生证券
1
784,560,096.68
1.20%
666,869.82
1.22%
方正证券
1
183,984,575.99
0.28%
156,386.47
0.29%
合计
15
65,147,168,527.44
100.00%
54,609,758.89
100.00%
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
申银万国
-
-
长城证券
-
-
国金证券
-
-
兴业证券
103,804,550.17
97.44%
中信建投
-
-
中金公司
924,760.00
0.87%
招商证券
-
-
海通证券
1,801,250.91
1.69%大成创新成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 25
国泰君安
-
-
平安证券
-
-
银河证券
-
-
民生证券
-
-
方正证券
-
-
合计
106,530,561.08
100.00%
注：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面。
租用证券公司专用交易单元的程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。
本报告期内租用交易单元变更情况如下：
新增席位
退租席位
国金证券
-
方正证券
招商证券
民生证券
大成基金管理有限公司
二○一○年三月二十七日

来源上海证券报)