宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009年年度报告摘要

2009 年12 月31 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一〇年三月二十七日
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月25 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的审
计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自2009 年1 月1 日起至12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈泛沿海增长股票
基金主代码 213002
交易代码 213002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年3 月8 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,731,075,040.52 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有效分享中国经济
快速增长的成果，在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产
持续稳健增值。
投资策略
本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置，“自
下而上”精选个股的积极投资策略。
在整体资产配置层面，本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币
政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环
境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。
在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经济特点及区域
内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整
基金财产配置在各行业的权重。
在个股选择层面，本基金以PEG、每股经营活动现金流量、净利润
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增长率及行业地位等指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择
具备持续增长潜力的上市公司进行投资。
业绩比较基准
上证A 股指数×80%＋上证国债指数×20%
当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比较
基准将适时调整为全市场统一指数。
风险收益特征
本基金属于区域类增长型股票基金，风险介于价值型股票基金与积
极成长型股票基金之间，适于能承担一定风险，追求较高收益和长
期资本增值的投资人投资。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 刘传葵 姜松云
联信息披露负责人 系电话 0755-83276688 010-66106912
电子邮箱 liuck@byfunds.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-8888-300 95588
传真 0755-83515599 010-66106904
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益 -504,629,615.54 -1,617,870,441.92 506,225,528.76
本期利润 957,167,358.95 -3,396,616,191.16 988,769,552.06
加权平均基金份额本期利润 0.1835 -0.5865 0.5195
本期基金份额净值增长率 35.43% -54.07% 97.67%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0367 -0.0962 0.3280
期末基金资产净值 3,080,074,384.92 2,715,976,669.94 4,527,350,279.98
期末基金份额净值 0.6510 0.4807 1.0465
注：① 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
② 上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长标准
差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月 14.01% 1.68% 14.31% 1.29% -0.30% 0.39%
过去六个
月 -6.20% 2.06% 9.06% 1.59% -15.26% 0.47%
过去一年 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26%
过去三年 22.97% 1.96% 23.63% 1.89% -0.66% 0.07%
自基金合
同生效起
至今 161.17% 1.69% 125.09% 1.64% 36.08% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005 年3 月8 日至2009 年12 月31 日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的6 个月内为建仓期。建仓期结束时本
基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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注：宝盈泛沿海区域增长是在2005 年3 月8 日成立的，成立期限不足五年，本柱状图显示
的2005 年的宝盈泛沿海区域增长收益率和业绩比较基准收益率从2005 年3 月8 日到2005
年12 月31 日之间的收益率。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2009 - - - - -
2008 - - - - -
2007 2.000 280,959,314.24 269,413,531.66 550,372,845.90 -
合计 2.000 280,959,314.24 269,413,531.66 550,372,845.90 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控
体系”标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年5 月18 日成立，注册资本为人民币1 亿
元，注册地在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、
宝盈增强收益、宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币八只基金，公司恪守价值投资的投
资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在
研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人
才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券
市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理证券从 说明
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期限
任职日期
离任
日期
业年限
陆万山
本基金基金
经理、投资执
行总监兼宝
盈鸿利收益
证券投资基
金基金经理
2009-03-02 - 11 年
陆万山先生，1969 年生，工商管理硕
士，11 年证券从业经历。曾就职于深
圳金地集团股份有限公司、亚洲控股
有限公司、深圳市永泰投资有限公司
从事证券投资及研究业务。2006 年2
月至2008 年1 月，任职于诺安基金
管理有限公司，历任行业研究员，诺
安平衡基金经理。2008 年3 月加入宝
盈基金管理有限公司，担任特定客户
资产管理部投资经理。2008 年12 月
22 日起担任宝盈鸿利收益证券投资
基金基金经理。中国国籍，证券投资
基金从业人员资格。
夏和平
本基金基金
经理
2009-12-26 - 11 年
夏和平先生，1967 年10 月生，清华
大学管理学博士,11 年证券从业经
历。曾就职于湖北省鄂南啤酒厂、广
发证券股份有限公司和广东粤财信
托有限公司从事证券的研究与投资
管理工作。并曾先后担任过广发证券
股份有限公司固定收益部总经理、广
东粤财信托有限公司副总裁。2009 年
9 月加入宝盈基金管理有限公司，负
责投资管理、风险管理与绩效评价等
工作。中国国籍，证券投资基金从业
人员资格。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及各项配
套法规、《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，
并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金
持有人谋求最大利益。无损害基金持有人利益的行为。基金投资范围、投资比例、投资组合
符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有
限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况
良好。本报告期内，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不
同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金发生过同向交易，但是交易价差较小，符
合投决会的限制要求。
在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
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在相邻的5 个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不
同基金交易指令下达的时间不同。
在本报告期内，本基金不存在其它异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金为开放式基金，本基金对投资标的所属区域有明确要求。契约规定，基金非现金
资产中不低于80%的资金将投资在于泛沿海区域19 个省、市、自治区注册的上市公司发行
的证券。本基金的投资风格与管理人旗下其它投资组合的投资风格存在较大差异。
由于投资风格的差异，本基金投资组合的业绩与管理人旗下其它组合的投资业绩不具有
可比性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管
理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
与2008 年的巨幅下跌形成鲜明对比，2009 年的股票市场走出了一波较大的行情。截止
2009 年12 月31 日，上证指数的累计涨幅为79.98%，沪深300 指数累计涨幅为96.71%。深
圳综指的涨幅更是高达117.12%。但在整体上涨中，上半年的市场走势和下半年的走势略有
差异。上半年的市场受经济刺激政策的影响及估值过低的修正的双重影响而走出单边的上涨
行情，下半年则在估值过高及经济复苏进程受质疑的交互作用中出现冲高回落的走势。
受益于市场整体上涨，本基金2009 年度也获得了一定的投资收益，但并没有超越比较
基准和市场。造成这样结果的主要原因在于，本着一贯稳健的作风，本基金年初以来对行情
的发展持相偏保守的态度，因此无论是在仓位策略还是组合策略上都缺乏足够的进取力度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为0.6510 元。本报告期内本基金的份额净值收益
率为35.43%，业绩比较基准收益率为61.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010 年，就宏观经济而言，我们认为，随着中央政府以有效地抵御外部经济下滑
的冲击以及部分启动国内经济需求为主要目的的刺激经济政策和手段的逐步落实并发挥作
用，加之中国作为一个高速发展中的大国，有着自身发展的内在逻辑、动量和惯性。因此，
即使拉动国民经济的三架马车的动力可能有所减弱，但是经济发展回到其应有的轨道和常态
应是大概率事件。就市场走势而言，我们认为，经过2009 年的大幅上涨后，从目前的经济
及资金面角度看，2010 年市场再次大幅上涨的可能性较小，取而代之的将是以蓄势整理为
主。对于2010 年的股票市场我们主要形成两点较为基本的判断：（1）除非宏观经济出现大
幅恶化或超预期的增长，否则市场以窄幅振荡为主，呈现出明显的平衡市特征；（2）就目
前的估值水平而言，市场的系统性机会可能较少，行情可能表现为结构性行情和个股行情为
主，不排除重演二八分化的行情的可能。
基于以上关于经济和市场走势的基本判断。就2010 年的投资策略而言，我们将在稳健
中保持主动而进取。就仓位策略而言，我们认为目前市场总体系统性风险相对合理，因此全
年总体可能维持较高的仓位水平；其次，在维持较高仓位的基础上，强化资产组合的结构，
通过优化组合结构来提高组合的收益水平；第三，就操作策略而言，鉴于对市场可能呈现出
平衡市场的格局，本基金拟增加择时操作的力度。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值工作小组，负责估值政策的合理制定和估值流程的监督。本基金
管理人按照有关法规确定的原则进行估值，当基金的估值方法发生变更，并导致基金资产净
值的变化在0.25%以上时，聘请会计师事务所进行审核。会计师事务所就我司所采用的相关
估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。托管人负责对基金管理公司采用
的估值政策和程序进行核查，并对估值及净值计算进行复核。
估值工作小组由本基金管理人的分管投资的总经理、督察长、投资部总监、研究部总监、
金融工程部总监、基金运营部总监、基金会计主管组成。其中总经理陆金海先生拥有4 年的
基金公司高级管理人员经验。督察长刘传葵先生拥有16 年证券、基金行业从业经验，其中
11 年证券投资研究管理经验、5 年基金合规管理经验。投资部总监夏和平先生拥有12 年的
证券研究和投资管理经验。研究部总监余述胜先生拥有12 年的基金公司从业经验。金融工
程部总监杨宏亮先生拥有3 年的基金风险管理经验。基金运营部总监陈戈先生拥有3 年的基
金公司运营管理经验。基金会计主管何瑜女士拥有7 年的基金会计经验。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不
存在任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约
的与估值相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定：
（1）基金收益分配采用现金方式，投资者可选择获取现金红利或者将现金红利按权益
登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若投资者不选择，本基金默认
投资者选择获取现金红利；
（2）每一基金份额享有同等分配权；
（3）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
（4）基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；
（5）当期基金收益分配的比例不低于当期基金已实现收益的90%；
（6）在符合有关基金收益分配条件的前提下，基金收益分配每年最多四次。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
本报告期末可供分配利润-173,568,160.28 元，基金份额净值0.6510 元，不符合利润
分配条件，因此本报告期末无法实施利润分配。
最近三年利润分配情况：
利润分配次数 每10 份累计分配金额（元）
2007 年 1 2.000
2008 年 0 0.000
2009 年 0 0.000
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009 年，本托管人在对宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
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2009 年，宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金的管理人——宝盈基金管理有限公司
在宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎
回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重
要方面的运作基本按照有关法律法规、基金合同的规定进行。本报告期内，宝盈泛沿海区域
增长股票证券投资基金未进行利润分配。
2009 年，宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金出现过新股申购无效的情况，我行及
时向宝盈基金管理有限公司发送提示函件，宝盈基金管理有限公司在规定时间内及时对投资
组合进行披露或调整，未给基金持有人造成损失。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对宝盈基金管理有限公司编制和披露的宝盈泛沿海区域增长股票证券投
资基金2009 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金2009 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2010)第20198 号无保留意见的审计报告，投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款 158,802,949.67 1,077,829,840.07
结算备付金 5,495,912.54 1,238,296.93
存出保证金 5,294,874.24 1,348,780.49
交易性金融资产 2,923,931,687.22 1,659,927,379.80
其中：股票投资 2,923,931,687.22 1,659,927,379.80
债券投资 - -
基金投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 20,315,453.74 -
应收利息 40,195.86 238,575.52
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应收股利 - -
应收申购款 332,301.27 208,466.08
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,114,213,374.54 2,740,791,338.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 18,376,139.42 17,374,922.48
应付赎回款 4,007,631.64 909,696.41
应付管理人报酬 3,863,097.62 3,560,912.18
应付托管费 643,849.62 593,485.37
应付销售服务费 - -
应付交易费用 5,894,114.90 1,273,070.82
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,354,156.42 1,102,581.69
负债合计 34,138,989.62 24,814,668.95
所有者权益：
实收基金 2,728,983,530.87 3,259,345,598.80
未分配利润 351,090,854.05 -543,368,928.86
所有者权益合计 3,080,074,384.92 2,715,976,669.94
负债和所有者权益总计 3,114,213,374.54 2,740,791,338.89
注：报告截止日2009 年12 月31 日，基金份额净值0.6510 元，基金份额总额
4,731,075,040.52 份。
7.2 利润表
会计主体：宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月31日
一、收入 1,081,604,137.92 -3,278,514,667.64
1.利息收入 4,407,898.48 9,309,205.75
其中：存款利息收入 4,407,898.48 9,290,764.49
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
10
债券利息收入 - 18,441.26
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-385,103,434.44 -1,510,897,588.38
其中：股票投资收益 -418,219,736.71 -1,527,754,802.85
债券投资收益 - -275,252.76
基金投资收益 - -
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益 - -13,752,534.27
股利收益 33,116,302.27 30,885,001.50
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
1,461,796,974.49 -1,778,745,749.24
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
502,699.39 1,819,464.23
减：二、费用 124,436,778.97 118,101,523.52
1．管理人报酬 48,239,890.48 62,376,551.71
2．托管费 8,039,981.74 10,396,091.83
3．销售服务费 - -
4．交易费用 67,736,955.37 44,912,222.69
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 419,951.38 416,657.29
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
957,167,358.95 -3,396,616,191.16
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
957,167,358.95 -3,396,616,191.16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12项目 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
11
一、期初所有者权益（基金净值） 3,259,345,598.80 -543,368,928.86 2,715,976,669.94
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
- 957,167,358.95 957,167,358.95
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
-530,362,067.93 -62,707,576.04 -593,069,643.97
其中：1.基金申购款 162,518,921.14 22,292,005.64 184,810,926.78
2.基金赎回款 -692,880,989.07 -84,999,581.68 -777,880,570.75
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
-
- -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,728,983,530.87 351,090,854.05 3,080,074,384.92
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12项目 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,495,386,788.85 2,031,963,491.13 4,527,350,279.98
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
- -3,396,616,191.16 -3,396,616,191.16
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
763,958,809.95 821,283,771.17 1,585,242,581.12
其中：1.基金申购款 1,771,922,382.03 1,295,841,652.93 3,067,764,034.96
2.基金赎回款 -1,007,963,572.08 -474,557,881.76 -1,482,521,453.84
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 3,259,345,598.80 -543,368,928.86 2,715,976,669.94
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告页码从7.1 至7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：陆金海，主管会计工作负责人：于志，会计机构负责人：陈戈
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金(以下简称“宝盈泛沿海基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监基金字[2004]第218 号《关于同意宝盈泛沿
海区域增长股票证券投资基金募集的批复》核准，由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
401,940,889.81 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)第
18 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基
金合同》于2005 年3 月8 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为402,050,224.74
份基金份额，其中认购资金利息折合109,334.93 份基金份额。本基金的基金管理人为宝盈
基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更新招募说明书》和《关于宝盈泛沿海区
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
12
域增长股票证券投资基金份额拆分比例的公告》的有关规定，本基金于2007 年6 月11 日进
行了基金份额拆分，拆分比例为1：1.733642060(保留到小数点后9 位)，并于2007 年6 月
12 日进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券、货币市
场工具及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金财产中股票资产比例为
60%-95%，债券资产比例为0%-35%，现金或持有期限为1 年以内政府债券的投资比例不低于
5%。本基金的业绩比较基准为：中上证A 股指数X80%+上证国债指数X20%。当市场出现合
适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、《宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金合同》和中国
证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009
年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公
司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银
行”)
基金托管人、基金代销机构
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人股东
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
13
中铁信托有限责任公司 基金管理人股东
成都工业投资集团有限公司 基金管理人股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 48,239,890.48 62,376,551.71
其中：支付销售机构的客户维护费 8,093,815.20 10,308,479.16
注:支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2009年1月1日至
2009年12月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至
2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 8,039,981.74 10,396,091.83
注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本年度及上年度未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
14
期末余额 当期利息收入期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 158,802,949.67 4,195,448.22 1,077,829,840.07 9,094,409.92
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未参与关联方承销证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无需披露其他关联交易事项。
7.4.8 期末（2009 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600999 招商证券 09/11/12 10/02/22 新股网下申购31.00 29.39 54,623 1,693,313.00 1,605,369.97
300001 特锐德 09/09/29 10/02/01 新股网下申购23.80 42.24 89,582 2,132,051.60 3,783,943.68
300002 神州泰岳 09/09/29 10/02/01 新股网下申购58.00 105.20 39,863 2,312,054.00 4,193,587.60
300005 探路者 09/09/29 10/02/01 新股网下申购19.80 43.17 29,177 577,704.60 1,259,571.09
300012 华测检测 09/10/15 10/02/01 新股网下申购25.78 43.14 39,828 1,026,765.84 1,718,179.92
300014 亿纬锂能 09/10/15 10/02/01 新股网下申购18.00 39.55 32,686 588,348.00 1,292,731.30
300015 爱尔眼科 09/10/15 10/02/01 新股网下申购28.00 48.80 17,269 483,532.00 842,727.20
300024 机器人 09/10/19 10/02/01 新股网下申购39.80 72.28 26,015 1,035,397.00 1,880,364.20
300027 华谊兄弟 09/10/19 10/02/01 新股网下申购28.58 55.43 55,467 1,585,246.86 3,074,535.81
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新
股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000623 吉林敖东 09/12/28 公布重大事项 49.19 10/01/11 54.11 1,118,522 53,107,228.98 55,020,097.18
注：本基金截至2009 年12 月31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂
时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009 年12 月31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的余额。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009 年12 月31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
15
的余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 2,923,931,687.22 93.89
其中：股票 2,923,931,687.22 93.89
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 164,298,862.21 5.28
6 其他各项资产 25,982,825.11 0.83
7 合计 3,114,213,374.54 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 785,274,492.42 25.50
C 制造业 610,266,082.28 19.81
C0 食品、饮料 7,656,237.00 0.25
C1 纺织、服装、皮毛 1,259,571.09 0.04
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 12,776,840.90 0.41
C5 电子 1,292,731.30 0.04
C6 金属、非金属 413,437,728.33 13.42
C7 机械、设备、仪表 118,822,876.48 3.86
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
16
C8 医药、生物制品 55,020,097.18 1.79
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 5,864,873.70 0.19
G 信息技术业 237,958,642.33 7.73
H 批发和零售贸易 44,913,197.65 1.46
I 金融、保险业 1,200,422,765.23 38.97
J 房地产业 - -
K 社会服务业 2,560,907.12 0.08
L 传播与文化产业 3,074,535.81 0.10
M 综合类 33,596,190.68 1.09
合计 2,923,931,687.22 94.93
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600028 中国石化 16,645,756 234,538,702.04 7.61
2 600050 中国联通 32,066,537 233,765,054.73 7.59
3 601628 中国人寿 7,045,296 223,265,430.24 7.25
4 600837 海通证券 11,466,827 220,048,410.13 7.14
5 600030 中信证券 5,810,248 184,591,578.96 5.99
6 000898 鞍钢股份 9,264,174 148,226,784.00 4.81
7 600019 宝钢股份 13,500,000 130,410,000.00 4.23
8 601857 中国石油 8,980,263 124,107,234.66 4.03
9 000783 长江证券 5,115,585 98,679,634.65 3.20
10 601601 中国太保 3,497,910 89,616,454.20 2.91
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
17
例（％）
1 601939 建设银行 823,624,535.54 30.33
2 601857 中国石油 667,592,058.08 24.58
3 600028 中国石化 663,693,963.81 24.44
4 601988 中国银行 625,426,215.34 23.03
5 600050 中国联通 562,024,198.49 20.69
6 600030 中信证券 555,566,695.96 20.46
7 601628 中国人寿 428,897,935.72 15.79
8 600837 海通证券 397,227,093.79 14.63
9 600019 宝钢股份 377,584,277.58 13.90
10 601328 交通银行 362,966,897.47 13.36
11 600036 招商银行 357,768,832.83 13.17
12 000002 万 科Ａ 290,910,126.38 10.71
13 601318 中国平安 290,827,842.66 10.71
14 601006 大秦铁路 284,169,786.66 10.46
15 601186 中国铁建 282,650,842.99 10.41
16 000898 鞍钢股份 270,630,284.60 9.96
17 600005 武钢股份 257,936,622.21 9.50
18 000024 招商地产 250,854,684.07 9.24
19 600348 国阳新能 249,142,842.01 9.17
20 600026 中海发展 240,467,890.27 8.85
21 000800 一汽轿车 238,064,762.27 8.77
22 600900 长江电力 237,877,845.17 8.76
23 601601 中国太保 234,598,663.33 8.64
24 600383 金地集团 233,870,236.82 8.61
25 600048 保利地产 232,409,176.19 8.56
26 600016 民生银行 226,852,826.38 8.35
27 600428 中远航运 221,401,649.72 8.15
28 601088 中国神华 215,032,044.47 7.92
29 601919 中国远洋 214,224,850.51 7.89
30 600432 吉恩镍业 207,098,206.10 7.63
31 601001 大同煤业 204,014,807.87 7.51
32 600000 浦发银行 200,340,002.99 7.38
33 601699 潞安环能 200,022,929.93 7.36
34 000983 西山煤电 199,529,332.50 7.35
35 601668 中国建筑 194,684,209.31 7.17
36 601009 南京银行 194,677,770.81 7.17
37 000825 太钢不锈 194,291,692.03 7.15
38 000063 中兴通讯 190,154,198.37 7.00
39 601666 平煤股份 189,333,260.35 6.97
40 000623 吉林敖东 185,707,354.19 6.84
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
18
41 000686 东北证券 183,905,455.92 6.77
42 600395 盘江股份 180,039,566.80 6.63
43 601169 北京银行 173,990,953.16 6.41
44 600581 八一钢铁 172,050,213.71 6.33
45 600117 西宁特钢 170,652,362.78 6.28
46 600031 三一重工 166,732,920.83 6.14
47 601166 兴业银行 154,687,598.18 5.70
48 000783 长江证券 153,308,747.63 5.64
49 000709 唐钢股份 151,467,655.93 5.58
50 000878 云南铜业 148,996,805.66 5.49
51 600497 驰宏锌锗 147,389,711.17 5.43
52 601898 中煤能源 145,782,068.70 5.37
53 000060 中金岭南 135,448,350.00 4.99
54 600971 恒源煤电 134,305,038.34 4.94
55 600102 莱钢股份 130,046,546.11 4.79
56 600011 华能国际 129,814,641.64 4.78
57 600425 青松建化 129,303,020.60 4.76
58 600231 凌钢股份 127,747,660.05 4.70
59 000157 中联重科 126,846,683.40 4.67
60 600660 福耀玻璃 126,781,800.21 4.67
61 000792 盐湖钾肥 122,229,684.10 4.50
62 000069 华侨城Ａ 121,087,226.02 4.46
63 000031 中粮地产 120,537,815.25 4.44
64 601766 中国南车 119,978,871.85 4.42
65 000651 格力电器 118,719,625.14 4.37
66 000933 神火股份 118,686,014.27 4.37
67 601168 西部矿业 116,028,697.22 4.27
68 000581 威孚高科 115,090,458.03 4.24
69 000402 金 融 街 114,548,494.02 4.22
70 600362 江西铜业 110,016,458.62 4.05
71 601333 广深铁路 103,857,951.60 3.82
72 601808 中海油服 101,824,779.28 3.75
73 002128 露天煤业 100,984,243.16 3.72
74 600888 新疆众和 100,716,541.77 3.71
75 600331 宏达股份 100,646,762.50 3.71
76 000807 云铝股份 99,612,154.68 3.67
77 601111 中国国航 97,171,800.44 3.58
78 600123 兰花科创 96,001,942.35 3.53
79 000728 国元证券 94,579,731.23 3.48
80 000951 中国重汽 94,545,929.80 3.48
81 000937 金牛能源 93,665,466.45 3.45
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
19
82 600350 山东高速 93,595,876.45 3.45
83 000012 南 玻Ａ 88,823,587.90 3.27
84 000528 柳 工 88,350,390.57 3.25
85 601600 中国铝业 87,577,465.28 3.22
86 000001 深发展Ａ 85,165,737.43 3.14
87 600550 天威保变 84,086,385.86 3.10
88 600748 上实发展 80,464,588.18 2.96
89 600089 特变电工 77,903,582.65 2.87
90 000877 天山股份 75,894,121.04 2.79
91 600675 中华企业 74,476,888.46 2.74
92 000630 铜陵有色 71,769,133.79 2.64
93 600415 小商品城 71,427,135.92 2.63
94 600782 新钢股份 71,180,347.76 2.62
95 600795 国电电力 70,729,650.02 2.60
96 002146 荣盛发展 70,106,771.81 2.58
97 600426 华鲁恒升 69,751,326.04 2.57
98 600456 宝钛股份 69,734,741.67 2.57
99 600109 国金证券 69,001,887.81 2.54
100 600376 首开股份 68,790,202.95 2.53
101 600256 广汇股份 68,488,237.60 2.52
102 601788 光大证券 65,561,095.14 2.41
103 000635 英 力 特 62,041,681.43 2.28
104 600141 兴发集团 60,131,593.82 2.21
105 601618 中国中冶 59,941,121.35 2.21
106 600251 冠农股份 59,896,189.91 2.21
107 600720 祁连山 59,346,888.94 2.19
108 600740 山西焦化 58,897,981.20 2.17
109 600881 亚泰集团 58,599,634.29 2.16
110 000046 泛海建设 57,403,672.71 2.11
111 600282 南钢股份 57,231,682.04 2.11
112 601918 国投新集 55,765,652.32 2.05
注:表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交
易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 601939 建设银行 965,230,171.57 35.54
2 601988 中国银行 639,541,031.13 23.55
3 601857 中国石油 620,634,738.68 22.85
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
20
4 600036 招商银行 538,064,754.68 19.81
5 600900 长江电力 476,460,760.25 17.54
6 600050 中国联通 463,698,939.32 17.07
7 600028 中国石化 444,837,188.18 16.38
8 601328 交通银行 397,872,411.23 14.65
9 600030 中信证券 389,269,187.91 14.33
10 601318 中国平安 382,052,128.11 14.07
11 000002 万 科Ａ 311,021,597.03 11.45
12 601006 大秦铁路 282,994,761.91 10.42
13 601186 中国铁建 282,478,793.41 10.40
14 600383 金地集团 273,067,876.58 10.05
15 600019 宝钢股份 269,440,679.22 9.92
16 000024 招商地产 246,626,229.84 9.08
17 600005 武钢股份 244,438,389.86 9.00
18 600048 保利地产 233,894,493.98 8.61
19 600026 中海发展 226,771,226.17 8.35
20 600011 华能国际 225,807,555.74 8.31
21 601009 南京银行 218,823,983.45 8.06
22 600837 海通证券 217,841,845.39 8.02
23 600432 吉恩镍业 214,458,731.92 7.90
24 600348 国阳新能 212,485,313.87 7.82
25 600428 中远航运 211,139,311.81 7.77
26 601166 兴业银行 210,994,123.82 7.77
27 601628 中国人寿 210,984,489.49 7.77
28 601088 中国神华 206,775,590.01 7.61
29 601169 北京银行 204,434,889.11 7.53
30 000917 电广传媒 203,869,710.80 7.51
31 601668 中国建筑 198,476,107.44 7.31
32 600000 浦发银行 197,951,540.79 7.29
33 000825 太钢不锈 195,580,490.32 7.20
34 000063 中兴通讯 193,536,140.53 7.13
35 601919 中国远洋 191,359,790.75 7.05
36 000800 一汽轿车 188,102,723.62 6.93
37 600016 民生银行 186,981,916.21 6.88
38 000983 西山煤电 179,622,413.35 6.61
39 600117 西宁特钢 177,728,886.09 6.54
40 000951 中国重汽 176,633,987.16 6.50
41 601666 平煤股份 176,135,290.41 6.49
42 600031 三一重工 168,810,377.88 6.22
43 601001 大同煤业 168,441,479.82 6.20
44 000001 深发展Ａ 167,268,980.42 6.16
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
21
45 601601 中国太保 157,691,719.22 5.81
46 600581 八一钢铁 153,676,983.52 5.66
47 600395 盘江股份 152,398,882.13 5.61
48 600497 驰宏锌锗 151,578,583.86 5.58
49 000878 云南铜业 150,476,000.10 5.54
50 601699 潞安环能 149,963,458.24 5.52
51 000898 鞍钢股份 148,766,091.96 5.48
52 000709 唐钢股份 144,804,343.26 5.33
53 601898 中煤能源 144,136,815.18 5.31
54 600231 凌钢股份 139,701,803.86 5.14
55 600519 贵州茅台 137,722,356.11 5.07
56 000060 中金岭南 136,781,995.03 5.04
57 000623 吉林敖东 134,302,312.59 4.94
58 600660 福耀玻璃 131,169,812.51 4.83
59 000157 中联重科 127,299,028.02 4.69
60 600102 莱钢股份 127,116,504.35 4.68
61 000031 中粮地产 125,312,209.63 4.61
62 000686 东北证券 124,538,769.97 4.59
63 000651 格力电器 123,823,493.69 4.56
64 601168 西部矿业 123,323,632.09 4.54
65 601333 广深铁路 122,827,345.64 4.52
66 000933 神火股份 121,840,529.91 4.49
67 600425 青松建化 121,300,928.28 4.47
68 601766 中国南车 119,683,596.34 4.41
69 000581 威孚高科 118,117,925.33 4.35
70 000069 华侨城Ａ 116,425,955.23 4.29
71 000792 盐湖钾肥 115,147,912.44 4.24
72 601808 中海油服 110,650,002.10 4.07
73 600309 烟台万华 109,237,378.06 4.02
74 600795 国电电力 103,733,342.15 3.82
75 000402 金 融 街 103,506,902.67 3.81
76 600331 宏达股份 102,525,190.97 3.77
77 600362 江西铜业 102,204,289.31 3.76
78 600761 安徽合力 98,117,456.12 3.61
79 600748 上实发展 96,372,266.95 3.55
80 600888 新疆众和 95,608,365.12 3.52
81 600350 山东高速 93,687,741.06 3.45
82 000012 南 玻Ａ 93,517,865.22 3.44
83 000839 中信国安 93,307,093.64 3.44
84 600456 宝钛股份 92,739,117.76 3.41
85 000528 柳 工 90,939,656.90 3.35
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
22
86 600123 兰花科创 88,806,025.99 3.27
87 601111 中国国航 88,171,423.95 3.25
88 600782 新钢股份 83,700,252.96 3.08
89 600550 天威保变 83,359,506.75 3.07
90 002146 荣盛发展 81,232,877.99 2.99
91 600971 恒源煤电 79,571,069.81 2.93
92 600132 重庆啤酒 78,369,893.72 2.89
93 600089 特变电工 75,777,011.96 2.79
94 002128 露天煤业 75,705,861.37 2.79
95 002054 德美化工 73,211,510.78 2.70
96 600256 广汇股份 72,590,345.49 2.67
97 600426 华鲁恒升 69,063,304.48 2.54
98 600415 小商品城 68,795,416.58 2.53
99 600376 首开股份 68,700,102.71 2.53
100 600085 同仁堂 68,544,930.16 2.52
101 000877 天山股份 66,628,124.21 2.45
102 000630 铜陵有色 66,304,352.54 2.44
103 600675 中华企业 64,556,228.34 2.38
104 600282 南钢股份 63,792,217.83 2.35
105 600141 兴发集团 63,599,466.45 2.34
106 600251 冠农股份 63,143,040.57 2.32
107 000635 英 力 特 62,451,430.03 2.30
108 000783 长江证券 60,662,441.83 2.23
109 601618 中国中冶 59,604,274.43 2.19
110 000858 五 粮 液 58,602,901.66 2.16
111 002106 莱宝高科 58,056,304.53 2.14
112 600720 祁连山 57,874,555.33 2.13
113 600489 中金黄金 56,482,689.39 2.08
114 000046 泛海建设 54,975,369.60 2.02
115 000629 攀钢钢钒 54,606,029.50 2.01
注:表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交
易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 22,214,990,665.98
卖出股票收入（成交）总额 21,994,563,596.34
注：买入股票成本（成交）总额与卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交总额，即成交单
价乘以成交数量计算，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
23
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,294,874.24
2 应收证券清算款 20,315,453.74
3 应收股利 -
4 应收利息 40,195.86
5 应收申购款 332,301.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,982,825.11
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
24
236,167 20,032.75 23,155,715.90 0.49% 4,707,919,324.62 99.51%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
1,488,607.25 0.03%
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2005 年3 月8 日)基金份额总额 402,050,224.74
本报告期期初基金份额总额 5,650,528,312.90
本报告期基金总申购份额 281,747,727.62
减：本报告期基金总赎回份额 1,201,201,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,731,075,040.52
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2009 年1 月15 日，宝盈基金管理有限公司发布公告，经宝盈基金管理有限公司董事会
审议通过，聘任胡东良先生担任公司副总经理职务。2009 年11 月16 日，宝盈基金管理有
限公司股东会审议通过了聘任张一冰女士为宝盈基金管理有限公司董事，高峰不再担任公司
董事。2010 年3 月19 日，宝盈基金管理有限公司独立董事陈小悦先生病逝，公司拟按程序
发起增补独立董事。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，
未发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为了给基金提供更好的支持和服务，本报告期内，本基金改聘普华永道中天会计师事务
所有限公司负责本基金审计事务。该事项经本基金管理人股东会审议通过，已经基金托管人
同意，并报中国证监会备案。从2009 年起，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
提供审计服务。本报告期本基金应支付普华永道中天会计师事务所有限公司审计费
100,000.00 元。
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
25
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安证券股份有限公司 1 2,359,996,483.39 5.34% 2,005,981.05 5.40%
长城证券有限责任公司 1 4,107,404,926.83 9.30% 3,337,298.46 8.99%
海通证券股份有限公司 1 3,513,663,159.13 7.95% 2,986,595.88 8.04%
中信证券股份有限公司 1 1,562,092,366.00 3.54% 1,269,212.99 3.42%
国盛证券有限责任公司 1 3,651,960,862.17 8.27% 3,104,148.44 8.36%
国联证券有限责任公司 1 1,678,450,804.80 3.80% 1,426,678.85 3.84%
国金证券股份有限公司 1 3,179,187,201.81 7.20% 2,702,294.75 7.28%
平安证券有限责任公司 2 5,176,967,036.09 11.72% 4,346,148.96 11.70%
第一创业证券有限责任公司 1 995,767,471.90 2.25% 846,390.20 2.28%
中国建银投资证券有限责任公司 2 5,274,654,922.42 11.94% 4,483,435.77 12.07%
北京高华证券有限责任公司 1 3,602,460,905.51 8.15% 2,927,034.21 7.88%
安信证券股份有限公司 1 321,298,716.82 0.73% 261,056.84 0.70%
东方证券股份有限公司 1 437,121,241.81 0.99% 371,554.96 1.00%
江南证券有限责任公司 1 4,443,545,539.29 10.06% 3,776,987.06 10.17%
齐鲁证券有限公司 1 550,839,807.32 1.25% 468,210.82 1.26%
英大证券有限责任公司 1 3,327,139,986.53 7.53% 2,828,061.02 7.61%
国信证券股份有限公司 1 - - - -
渤海证券股份有限公司 1 - - - -
合计 20 44,182,551,431.82 100.00% 37,141,090.26 100.00%
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券
交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质
量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金2009 年年度报告摘要
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券交易席位租用协议。
2、席位变更情况
（Ⅰ）租用交易单元情况
券商名称 上海席位（个数） 深圳席位（个数）
江南证券有限责任公司 1 -
齐鲁证券有限公司 1 -
英大证券有限责任公司 1 -
国信证券股份有限公司 - 1
渤海证券股份有限公司 1 -
宝盈基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十七日

来源上海证券报)