主办单位 |
深圳证券交易所 |
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深圳市人民政府 | |
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资本市场研究会 | |
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协办单位 |
上投摩根基金管理公司 |
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美国道富集团 | |
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支持单位 |
中国证券业协会 |
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上海证券交易所 | |
香港投资基金公会 |
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韩国金融投资协会 |
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资本市场研究会主席、 |
资本市场研究会主席、中国证监会首任主席 刘鸿儒基金行业欲突破需解决发展思路问题 实录经过十多年的发展，基金业正站在一个十字路口上，急需改革和创新，急需新的突破。基金业要摆脱当前的困境，要破除当前面临的发展瓶颈，就必须在发展思路上、在法规制度上、在经营范围和自身管理上，有所创新、有所突破。【全文】 |
深圳市副市长 |
深圳市副市长 陈应春
期待基金论坛成为国际性交流平台
本届论坛应该有其特殊的意义，因为它既是我们论坛十年的一个阶段性的标志，它更是我们下一步发展的新的起点。所以我想今天我们这么多位专家学者在这里，无疑是要对我们论坛走过的十年的道路要做一下回顾和总结。【全文】 |
姚刚：证监会副主席 【会议播放姚刚对大会的祝词VCR】 |
张育军：上海证券交易所总经理 |
宋丽萍：深圳证券交易所总经理 |
Clive Brown：JP摩根资产管理亚洲主席 |
Lester Gray：施罗德集团亚太首席执行官 |
Pedro Bastos：汇丰资产管理巴西CEO |
主题：扩大基金公司业务与投资范围[全场实录] 今天我们定的题目是有四个讨论的题目，境外监管机构对资产管理公司的业务范围是否有限制；境外资产管理公司都有哪些业务范围，资产管理公司业务多元化的驱动因素是什么；资产管理公司在另类投资方面可以做哪些安排；基金管理公司如何向现代化资产管理公司转型，国外有哪些经验教训可以借鉴。
对话嘉宾： |
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富达全球资产管理公司亚洲区董事总经理Mark Talbot |
富达全球资产管理公司亚洲区董事总经理Mark Talbot第三方基金销售成功的关键要素从2006年开始，一直到2010年，整整的五年里，我们看偏股型基金它的业绩差异有多大。五年里面，所有的偏股型基金都是盈利的，但是最差的一个，它的回报是78%。最好的一个，大家知道是华夏基金的王亚伟管理的，是1350%，就是14倍左右的回报。那么，最好和最差相差多少呢？相差17倍。【全文】 |
好买基金总经理
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好买基金总经理 杨文斌基金销售公司的四个角色还有客户服务的体验，如果你现在想要打造一个第三方的基金销售的业务的话，你就和商业银行进行了竞争。大家知道现在网上银行也给客户提供多种的服务，可以查询你的账户，进行交易等等，确实是非常便利。那么，你和银行进行竞争的时候，你所提供的服务就要保证这种便利性，起码要和商业银行能够进行竞争。【全文】 |
主题：基金行业销售渠道再造[全场实录] 1、国外第三方基金销售机构的发展情况，形成的背景和条件。如何选择客户、选择基金、如何收费、提供哪些增值服务，如何形成持续的商业模式？
2、我国发展独立基金销售机构的前景及可能遇到的问题。
3、国外的经验在多大程度上可以借鉴？如何完善制度设计和构建商业模式？
对话嘉宾： |
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主持人：中国证券业协会党委委员 钟蓉萨 |
主题：多渠道构建基金销售与财富管理服务平台 [全场实录] 1、各类基金销售机构的营销对象、营销策略、营销平台有何不同，如何发挥各自的优势？不同渠道如何互补、共生？
2、基金投资人的投资行为和财富管理需求是怎样的？
3、销售机构如何提供财富管理的增值服务，向财富管理中心转型？
对话嘉宾： |
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易方达基金管理有限公司总经理
刘晓艳 |
深圳众禄（基金买卖网）总经理 薛峰 |
平安保险公司寿险综合金融个人业务市场部总经理 江振芳 |
广发证券公司副总裁 欧阳西 |
招商银行零售金融总部常务副总裁 刘建军 |
道富环球投资管理公司资深董事总经理 李婷 |
道富环球投资管理公司资深董事总经理 李婷三大优点令ETF基金得到长足发展全球ETF市场的规模实际上才仅仅有1.5万亿，虽然看起来并不算太小，但是实际上比较共同基金17.8万亿实际上是非常小的一个数字，但是我们如果从历史的角度看共同基金用了66年达到了1万亿的规模，而ETF只用了18年。【全文】 |
华夏基金管理有限公司执行副总经理 滕天鸣 |
华夏基金管理有限公司执行副总经理 滕天鸣期待基金论坛成为国际性交流平台吸引场外的超级机构投资者，报纸上多次登了监管部门主动推动中国版的401K计划入市，这不光是一个革命性的东西，不光对基金业,更重要的是对指数基金一个最根本的利好。在美国是通过401K既实现了资本市场的繁荣也实现了养老资金的保值增值。【全文】 |
主题：发展指数与指数化投资[全场实录] 1、ETF的发展趋势，ETF实物化标的与虚拟化标的各有什么特点？
2、发展ETF需要构建什么样的操作平台？机构间如何加强合作降低操作成本、防范操作风险？
3、基金公司如何把握指数基金发展机遇提升竞争力？
4、指数基金快速发展时期如何构建良性竞争格局？
对话嘉宾： |
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主持人：深交所基金部总监 陈文权 |
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会场 |
Hartmut Graf：德国STOXX首席执行官 |
卢斌：标准普尔亚太区指数业务总监 |
付德伟：深圳证券信息公司常务副总经理 |
主题：培育有影响力的投资性指数 [全场实录] 1、成功的指数具备什么特点？
2、指数公司如何与交易所、基金公司合作，构建有影响力的指数体系，为市场提供更多的投资工具？
3、如何做大做强核心指数，完善核心指数产品链，强化投资者教育，培育形式多样、交易活跃的指数产品市场？
4、如何提升指数的品牌影响力和服务能力？
对话嘉宾： |
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主持人：深交所基金部总监 陈文权 |
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会场全景图 |
| 8:00-9:00 | 注册 深圳市福田香格里拉大酒店大宴会厅 |
| 9:00-9:50 | 开幕式 主持人：资本市场研究会副主席 陈耀先 |
| 9:00-9:10 | 主办方致欢迎辞 资本市场研究会主席、中国证监会首任主席 刘鸿儒 |
| 9:10-9:15 | 主办方致欢迎辞 深圳市政府领导 |
| 9:15-9:35 | 主题演讲 中国证监会领导 |
| 9:35-9:50 | 中国证券投资基金永久论坛揭牌仪式 （播放基金论坛十周年回顾DVD，深圳市政府领导、刘鸿儒主席、陈东征理事长、范福春副主席为基金永久性论坛揭牌。） |
| 9:50-10:10 | 茶歇 |
| 10:10-10:20 | 主题演讲 上海证券交易所总经理 张育军 |
| 10:20-10:30 | 主题演讲 深圳证券交易所总经理 宋丽萍 |
| 10:30-12:30 | 议题一：扩大基金公司业务与投资范围 主持人：中国证监会基金监管部主任 王林 |
| 10:30-10:50 | 主题演讲：另类投资的发展与机会 JP摩根资产管理公司亚洲主席、全球首席运营官 Clive Brown |
| 10:50-11:10 | 主题演讲：中国基金管理公司的国际化道路选择 施罗德集团亚太区首席执行官，新加坡投资管理协会主席Lester Gray |
| 11:10-11:30 | 主题演讲：巴西资产管理产业 巴西金融机构协会董事，汇丰资产管理巴西首席执行官 Pedro Bastos |
| 11:30-12:30 | 小组讨论 |
| 讨论议题： 1、境外监管机构对资产管理公司的业务范围是否有限制？ 2、境外资产管理公司都有哪些业务范围？资产管理公司业务多元化的驱动因素是什么？ 3、资产管理公司在另类投资方面可以做哪些突破？ 4、基金管理公司如何向现代化资产管理公司转型？国外有哪些经验教训可以借鉴？ |
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| 讨论嘉宾： ◆ 卢森堡基金业协会副会长、富兰克林邓普顿投资（卢森堡）督察长 Denise Voss ◆ 韩国未来资产管理集团香港公司CEO Woong Park ◆ 南方基金管理有限公司总经理 高良玉 ◆ 上投摩根基金管理有限公司总经理 章硕麟 ◆ 施罗德集团亚太区首席执行官，新加坡投资管理协会主席Lester Gray ◆ 巴西金融机构协会董事，汇丰资产管理巴西首席执行官Pedro Bastos ◆ JP摩根资产管理公司亚洲董事总经理 Andrew Economos |
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| 12:30-14:00 | 午餐会：全球经济形势解读 主持人：深圳证券交易所副总经理 陈鸿桥 主题演讲：亚洲机构投资者看全球经济形势 Pyramis环球投资管理公司首席投资官 Young Chin |
分会场一（大宴会厅Ⅰ） |
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| 14:30-17:40 | 议题二：发展指数与指数化投资 主持人：深圳证券交易所总经理助理 周健男 |
| 14:30-15:50 | 主题一：指数化投资提升基金公司竞争力 |
| 14:30-14:50 | 主题演讲：交易所买卖基金的全球发展趋势 道富环球投资管理公司资深董事总经理 李婷 |
| 14:50-15:05 | 主题演讲：发展指数产品的几点思考 华夏基金管理有限公司执行副总经理 滕天鸣 |
| 15:05-15:10 | 视频观点 |
| 15:10-15:50 | 小组讨论 |
| 讨论议题： 1、ETF的发展趋势，ETF实物化标的与虚拟化标的各有什么特点？ 2、发展ETF需要构建什么样的操作平台？机构间如何加强合作降低操作成本、防范操作风险？ 3、基金公司如何把握指数基金发展机遇提升竞争力？ 4、指数基金快速发展时期如何构建良性竞争格局？ |
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| 讨论嘉宾： ◆ 中国人寿资产管理有限公司副总裁 王军辉 ◆ 融通基金管理有限公司总经理 奚星华 ◆ 华宝兴业基金管理有限公司总经理 裴长江 ◆ 道富环球投资服务公司ETF主管 Frank Koudelka ◆ 道富环球投资管理公司资深董事总经理 李婷 ◆ 华夏基金管理有限公司执行副总经理 滕天鸣 |
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| 15:50-16:10 | 茶歇 |
| 16:10-17:40 | 主题二：培育有影响力的投资性指数 |
| 16:10-16:25 | 主题演讲：发展有影响力的投资指数 德国STOXX指数公司首席执行官Hartmut Graf |
| 16:25-16:40 | 主题演讲 标准普尔亚太区指数业务总监，高级董事 卢斌 |
| 16:40-16:55 | 主题演讲：特色市场，特色指数 深圳证券信息有限公司常务副总经理 付德伟 |
| 16:55-17:00 | 视频观点 |
| 17:00-17:40 | 小组讨论 |
| 讨论议题： 1、成功的指数具备什么特点？ 2、指数公司如何与交易所、基金公司合作，构建有影响力的指数体系，为市场提供更多的投资工具？ 3、如何做大做强核心指数，完善核心指数产品链，强化投资者教育，培育形式多样、交易活跃的指数产品市场？ 4、如何提升指数的品牌影响力和服务能力？ |
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| 讨论嘉宾： ◆ 广发基金管理有限公司总经理 林传辉 ◆ 汇添富基金管理有限公司总经理 林利军 ◆ 锐联资产管理有限公司CIO Jason Hsu ◆ 德国STOXX指数公司CEO Hartmut Graf ◆ 标准普尔亚太区指数业务总监，高级董事 卢斌 ◆ 深圳证券信息有限公司常务副总经理 付德伟 |
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分会场二（大宴会厅Ⅱ） |
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| 14:30-17:10 | 议题三：基金行业销售渠道再造 主持人：中国证券业协会党委委员 钟蓉萨 |
| 14:30-15:50 | 主题一：第三方基金销售机构商业模式探讨 |
| 14:30-14:50 | 主题演讲： 富达全球资产管理公司亚洲区董事总经理Mark Talbot |
| 14:50-15:10 | 主题演讲：第三方基金销售公司的角色定位 好买基金总经理 杨文斌 |
| 15:10-15:50 | 小组讨论 |
| 讨论议题： 1、国外第三方基金销售机构的发展情况，形成的背景和条件。如何选择客户、选择基金、如何收费、提供哪些增值服务，如何形成持续的商业模式？ 2、我国发展独立基金销售机构的前景及可能遇到的问题。 3、国外的经验在多大程度上可以借鉴？如何完善制度设计和构建商业模式？ |
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| 讨论嘉宾： ◆ 英国先机环球基金（亚太）执行董事 冯芷贤 ◆ 法国埃德蒙罗斯柴尔德资产管理公司客户服务董事Benoit Durand ◆ 汇付天下总经理 周晔 ◆ 摩根斯坦利华鑫基金管理公司总经理 于华 ◆ 交银施罗德基金管理有限公司总经理 战龙 ◆ 富达全球资产管理公司亚洲区董事总经理Mark Talbot ◆ 好买基金总经理 杨文斌 |
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| 15:50-16:10 | 茶歇 |
| ? | 主题二：多渠道构建基金销售与财富管理服务平台 |
| 16:10-17:10 | 小组讨论 |
| 讨论议题： 1、各类基金销售机构的营销对象、营销策略、营销平台有何不同，如何发挥各自的优势？不同渠道如何互补、共生？ 2、基金投资人的投资行为和财富管理需求是怎样的？ 3、销售机构如何提供财富管理的增值服务，向财富管理中心转型？ |
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| 讨论嘉宾： ◆ 招商银行零售金融总部常务副总裁 刘建军 ◆ 广发证券公司副总裁 欧阳西 ◆ 平安保险公司寿险综合金融个人业务市场部总经理 江振芳 ◆ 深圳众禄（基金买卖网）总经理 薛峰 ◆ 易方达基金管理有限公司总经理 刘晓艳 ◆ 银华基金管理有限公司总经理 王立新 |
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| 18:30-21:00 | 酒会 |
| 19:00-20:20 | 前海夜话：深圳财富管理中心建设 主持人：深圳市金融办主任 肖亚非 |
| 演讲嘉宾： ◆ 深圳市陈应春副市长 ◆ 深圳市前海管理局局长 郑宏杰 对话嘉宾： ◆ 招商基金管理有限公司总经理 许小松 ◆ 鹏华基金管理有限公司总经理 邓召明 ◆ 普信集团公司副总裁及北亚区总经理 林羿 ◆ 道富环球投资管理公司资深董事总经理 李婷 ◆ 卢森堡基金业协会副会长、富兰克林邓普顿投资（卢森堡）督察长 Denise Voss ◆ JP摩根资产管理公司亚洲董事总经理 Andrew Economos |
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